修訂記錄
一、業務目標
加強公司工程管理，貫徹國家法律法規及上級部門相關要求，落實公司的工程專案建設管理方針，保障專案建設工作順利開展。
二、業務風險
立項、招投標、施工、投產使用及工程驗收評價工作不到位，導致安全、質量事故以及整體專案投資方向的偏移。
三、適用範圍
適用於在新興鑄管（新疆）資源發展****管轄範圍內包括煤礦井巷工程在內的所有工程建設專案。
四、定義
無五、部門職責與崗位許可權
1. 部門職責
投資管理部是公司工程專案主管部門，有權對子公司工程建設專案立項、招投標、工程建設、投產執行及驗收評價進行監督、檢查、考核、評價
2. 崗位許可權
負責專案招投標工作的參加、檢查，專案建設的現場檢查、專案進度的跟蹤，以及年月季工程專案施工計畫的督促落實。
六、管理控制程式
1. 工程專案建設進度計畫的編制
1.1 各子公司根據本單位上年度工程專案建設實際情況和本單位總體規劃制定本年度工程專案建設計畫及保障措施，報公司投資管理部統計、審核。
1.2 投資管理部審核各子公司工程專案建設計畫，根據公司年度工程專案總體規劃進行平衡、審核，彙總形成公司年度專案建設管理目標，報主管領導審核，經總經理審查通過後實施。
2. 工程管理保障體系
2.1 建立健全工程管理組織機構，明確工程建設管理責任，使各級責任人明確自己的責任，。
2.2 為實現公司總體規劃管理目標，公司及各子公司主管領導應提供人力資源、財力資源、物力資源、技術資源，以形成組織保障、思想保障、制度保障及經濟保障。
3. 工程管理目標的實施
3.1 各級目標責任者充分發揮主觀能動性和創造性，實行自我控制和自我管理，切實落實各項保障措施，通過上級的控制與協調，促使安全目標實現。
3.2 投資管理部通過對計畫執**況的監督、檢查和評價，發現目標偏差，採取措施糾正偏差；發現薄弱環節，進行溝通調節，保障目標的順利實施。
3.3 投資管理部以關鍵點控制的方法，採取點上抽查與面上檢查相結合、適時抽查與定期檢查相結合的方式，對子公司工程目建設過程進行監督管理，隨時了解工程進度、質量、安全等方面的情況，協調解決實施過程中出現的矛盾和問題，並及時向主管領導報告目標完成情況。
4. 工程專案管理評價工作
4.1 自評：子公司按照要求做好每日的進度表，認真組織開展本單位月度工程專案排程會，對本月的專案開展情況進行分析總結，並於每月28日前將本單位工程建設專案月進度報至公司投資管理部，公司投資管理部對各子公司上報的月度工程進展情況進行分析彙總，及時上報至公司專案主管副總
4.2 季度評價：公司投資部牽頭，風險審計部和財務部配合每半年對各子公司專案建設情況進行總體的分析、評價、總結，著重加強子公司招投標工作開展情況、專案施工的過程監督、物資採購以及專案的驗收投產和資金支付情況的監督、檢查、評價工作，並投資管理部編寫專案開展分析報告，報至公司總經理。
4.3 年度評價：每年12月31日前，各子公司對本單位年度工程專案開展情況進行綜合的統計、分析、評價，並編寫專案開展情況總結報告，報至公司投資部。
次年1月份由公司計部牽頭，投資部、財務部配合對各子公司工程及物資採購招投標情況、合同執**
況以及工程進度款支付情況進行檢查，由風險審計部出檢查報告，報公司總經理。
4.4 考核：工程建設管理考核依據工程管理各單項管理制度中的考核細則執行。對子公司年度總體專案規劃完成情況的考核依據公司年度計畫規定的考核執行，由公司總經理最後審批執行。
七、關鍵控制點
1. 工程管理總體規劃目標的執行。
2. 專案立項。
3. 招投標工作。
4. 物資採購工作。
5. 專案建設過程hse、質量管理。
6. 專案資金管控
7. 專案投產執行及驗收評價。
八、相關檔案和記錄
1. 企業內部控制基本規範
2. 工程管理制度
3. 工程質量管理制度
4. 工程建設hse管理制度
5. 招投標管理制度
6． 物資採購管理制度
九、流程圖
修訂記錄
一、業務目標
1. 保證投資意向符合國家產業政策和企業發展戰略，確保專案建議編制合規、完整，專案投資估算和進度安排協調；
2. 確保工程專案進行可行性研究，保證可行性研究的深度達到質量標準和實際要求，為專案決策提供充分、可靠的依據，保證立項材料的科學合理性；
3. 保證工程專案規範評審，合理設定決策許可權、保證決策程式規範，保證立項決策的正確性，減少決策損失，提供投資效益。
二、業務風險
1. 投資意向與國家產業政策和企業發展戰略脫節；
2. 專案建議書內容不合規、不完整，專案性質、用途模糊，擬建規模、標準不明確；
3. 缺乏可行性研究，或可行性研究流於形式；
4. 可行性研究的深度達不到質量標準和實際要求；
5. 專案評審流於形式；
6. 許可權配置不合理，或者決策程式不規範。
三、適用範圍
本流程適用於新興鑄管（新疆）資源發展****根據國家相關規定和公司自身發展規劃需要立項的所有新建、改建、擴建工程專案。
四、定義
專案建議書：是企業（專案建設單位）根據工程投資意向、綜合考慮產業政策、發展戰略、經營計畫等提出的建設某一項目的建議檔案，是對擬建專案提出的總體框架性設想。
五、部門職責與崗位許可權
1. 部門職責
1.1 設計單位：組織編寫專案建議書和可行性研究報告，編制工程專案立項資料。
1.2 子公司經理層：審核專案建議書和可行性研究報告，組織專案審批會。
1.3 投資管理部：對專案建議書和可行性研究報告審核並最終報經理層決策審批。
2. 崗位許可權表
投資部工程管理人員負責根據公司專案總體規劃審核子公司專案立項建議書的審核，結合公司專案建設實際對專案立項進行平衡、調整，最終報經理層審批後執行。
六、管理控制程式
1. 編制專案建議書
1.1 子公司經理層及相關生產事業部根據公司自身發展需要，充分考慮當前行業環境及企業自身營運環境、資金規劃等方面問題後提出工程建設立項意向並交由設計院進行專案分析並編寫專案建議書。
1.2 設計單位負責對專案建議書進行初步審核。
1.3 子公司對專案建議書進行初步審核，主要審核專案工藝性進行等專業內容。
1.4 公司投資部負責各子公司專案立項專案建議書的核對和初步審核，主要要是根據公司年度專案投資計畫和預算審核專案建設內容和時間安排的合理性。審核後報公司專案主管副總。
1.5 公司專案主管副總負責根據公司發展戰略對子公司立項專案建議書進行最終的審核，之後經總經理決策、審批後執行。
2. 可行性研究
2.1 專案建議書通過審批後由子公司主管領導通知設計院進行可行性研究並編制專案可行性研究報告，內容應包括專案概算。
2.2 設計院將可研報告提交給子公司公司主管領導，主管領導對專案可行性研究報告進行審核，主要審核專案概算。
2.3 子公司主管領導將專案可行性研究報告報子公司經理層進行評審；進成本費用的專案最終由公司進行審批；重大工程專案需要報股份公司經理層審批。
七、關鍵控制點
1. 編制專案建議書
2. 可行性研究
3. 專案評審與決策
八、相關檔案和記錄
1. 《企業內部控制基本規範》
2. 《工程管理制度》
3. 《招投標管理辦法》
5. 專案立項建議書（子公司）
6. 可行性研究報告（子公司）
7. 工程概算資料（子公司）
九、流程圖（見工程管理綜合管理流程和子公司專案立專案管理流程）
修訂記錄
一、業務目標
1. 保證設計單位資質符合要求，初步設計方案經過多方案比選；
2. 確保設計人員對相關資料理解透徹，初步設計沒有較大疏漏，有足夠的設計深度；
3. 工程概算要符合規範符合實際；
4. 保證工程設計與後續施工有效銜接。
二、業務風險
1. 設計單位不符合專案資質要求；
2. 初步設計未進行多方案比選；
3. 設計人員對相關資料研究不透徹，初步設計出現較大疏漏；
4. 設計深度不足；
5. 概預算嚴重脫離實際；
6. 工程設計與後續施工未有效銜接或過早銜接。
三、適用範圍
本流程適用於新興鑄管（新疆）資源發展****管轄範圍內所有新建、改建、擴建工程專案。
四、定義
初步設計：是把擬建工程的建設的技術方案和經濟指標明確下來，同時確定工藝流程、總圖布置、工程總造價和主要技術經濟指標。
施工圖設計：是指通過圖紙，把設計者的意圖和全部設計結果表達出來，作為施工建造的依據。
設計概算：在投資估算的控制下由設計單位根據初步設計的圖紙及說明，利用國家或地區發布的概算指標、概算定額或綜合指標預算定額、裝置材料預算**等資料，運用科學的方法計算和確定建築安裝工程全部建設費用的經濟檔案。
施工圖預算：是在施工圖設計完成後、工程開工前，根據已批准的施工圖紙、現行的預算定額、費用定額和所在地區人工、材料、裝置與機械台班等資源**，按照規定的計算程式確定工程造價的技術經濟檔案
五、部門職責與崗位許可權
1. 部門職責
1.1 設計單位（內部/外部）：工程專案的初步設計以及施工圖的設計，包括安全、節能減排、消防等的初步設計。
1.2 專案設計評審人員：對專案的初步設計進行評審。
1.3 子公司經理層：對專案初步設計進行審批。
2. 崗位許可權表（無）
六、管理控制程式
1. 自行設計
1.1 專案立項審批通過後，子公司主管領導根據工程施工專案難度的大小，確定由本公司設計院還是外委設計公司進行工程專案設計。
1.2 專案建議書審批通過後，設計院安排專項設計小組按照國標和行業標準進行專案的初步設計和設計概算。
1.3 設計院完成設計初稿後，交由公司設計評審會（業主代表、設計代表、主管領導、相關部門組成）審批，重大專案設計必須報公司，由公司專案主管領導和部門參加審核。設計院應進行技術交底，介紹設計意圖和技術要求，及時溝通問題，修改不符合實際和有錯誤的圖紙，會議應形成書面紀要。
《內控管理》培訓心得
二手車平台 徐福進 王老師把內控管理講得文思泉湧，滔滔不絕 但無論多麼完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵 一種擺設而已。通過這次培訓，使我對企業內控管理有了更加深刻的認識。首先，規範是防範操作風險的需要。全面防範風險，提公升經營管理水平的需要。因為成本控制 風險控制 是企業核心...
內控管理辦法
第一條為加強內控管理 防範經營風險 提高經營效益，特制訂本辦法。第二條本制度所稱的內控管理，是對集團和各所屬 集團 公司 子公司的戰略發展 投資活動 經營活動進行的控制 監管的管理行為。第三條內控管理主要內容包括 一 戰略規劃及執 況的監管。即對集團和各所屬 集團 公司 子公司的戰略規劃進行審查，並...
銷售內控管理細則定稿
湖北xx製藥股份 試行 內部資料 x年8月1日 目錄一 合同 協議 管理2 二 管理4 三 發貨管理5 四 開票管理6 五 退換貨管理6 六 客戶管理7 七 資信管理8 八 財務管理9 九 人力資源管理13 十 銷售內控管理罰則22 十一 名詞釋義22 湖北xx製藥股份 銷售內控管理細則 x年7月1...