合規部部門職責

合規審查部工作職責

（1）關注並持續跟蹤法律、規則和準則的最新變化，正確理解法律、規則和準則的規定和精神，準確把握法律、規則和準則的未來影響，為高階管理層提供合規建議。

（2）負責全轄信用社在業務經營中貫徹執行有關法律、法規及省聯社、本聯社重大決策及規章制度的落實；督促指導信用社機構和人員積極主動識別、規避經營管理中的風險，依法合規開展業務經營活動。

（3）組織全轄合規檢查。主要包括：員工行為是否合規的分析和認定；重要檔案及聯社相關制度的傳達、學習、執**況；主要業務操作流程執**況；信貸管理、財務管理、員工及幹部管理、檔案管理、印鑑管理和合規管理體系建立和執**況。

（4）協同聯社相關部門對合規風險進行持續監測和評估。如對聯社重大經營活動的合規風險進行識別和評估，對聯社的新產品、新業務的合規性，以及聯社日常業務中需要出具合規性意見的問題進行審查和評估。

（5）協同聯社各部門梳理整合聯社規章制度和操作規程，適時修訂合規手冊、內部行為準則或各項操作程式，使其符合法律、規則和準則的要求，為員工正確執行法律、規則和準則提供指導。同時收集有關規章制度在執行過程中遇到的問題，向聯社領導提出改進意見和建議。

（6）探索建立以人民銀行、銀監局、省聯社和聯社出台的工具書籍、制度彙編、案例分析為主要內容的合規培訓資料庫，強化幹部員工合規培訓，推動合規文化建設。

（7）為聯社有關重大經營決策提供合規建議及意見，為基層網點及員工提供合規諮詢服務。