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～～字（2012）第～號
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不合格品管理制度及處理流程
一、目的
為進一步加強不合格品管理，確保產品質量，增強顧客滿意，降低生產成本，提高企業經濟效益，根據公司實際情況特對不合格品管理制度及流程予以修訂。
二、適用範圍
適用於公司產品設計製造服務全過程對不合格品的評審和處置、票據流轉、廢品補料、不合格品處罰及質量索賠。
三、不合格品的分類和處理方式
（一）不合格品分類
根據不合格品的質量特性，將不合格品分為三類：
1、返工或返修品；
2、回用品（讓步接收品）；
3、廢品（包括工廢品、工廢改作他用品、料廢品）。
（二）不合格品處理方式
對不合格品的處理方式分為以下三種：
1、糾正。主要包括：
①返工：返工指乙個過程，它可以完全消除不合格，並使質量特性完全符合要求。返工由檢驗人員決定，不必提交《不合格品處理單》評審。
②返修：通過修理不能完全消除不合格品，而只能減輕不合格品的程度，使其尚能達到基本滿足使用要求而被接收的目的。
③降級：為使不合格品符合不同於原有的要求而對其等級的改變。
2、回用（讓步接收）。回用指不需返工和返修而直接使用或另行配製相關零部件後使用。回用品指產品不合格，但其不符合的專案和指針對產品的效能、壽命、安全性、可靠性、互換性及產品正常使用均無實質性的影響，不會引起顧客提出申訴、索賠而准予放行的不合格品。
3、報廢。不合格品經確認無法返工、返修或回用，或雖可返工返修但費用過大、不經濟的均按廢品處理。廢品分工廢品和料廢品。
工廢品根據生產情況和技術要求可改為其他產品零件的，應予改作他用。屬供方產品、加工件廢品或原材料料廢的，應予以拒收、退貨或辦理索賠事宜。
四、不合格品管理
（一）、不合格品的判定和審批
對不合格品的判定和審批依據cy/qp21《不合格品控制程式》執行。涉及到技術問題的，由技術中心經理評審。對於批量較大、大型關鍵件或各單位有爭議的，需報請技術副總經理仲裁。
各相關單位應在當天完成對不合格品的評審。
（二）、不合格品的標識、處置和票據流轉
1、各部門（車間）應劃分明顯的隔離區和廢品區。
2、檢驗員和責任部門（車間）依據cy/qp20《檢驗和試驗控制程式》和cy/qp21《不合格品控制程式》在當天對不合格品進行標識、隔離存放和處置。統計員負責及時對隔離區和廢品區內的廢品進行清理，移送到相應庫房。
3、檢驗員對發現的不合格品依據相關規定開據《不合格品處理單》一式四聯，經審批後由質量管理員負責傳送到相關部門（車間）。第一聯存根，由質控部留存；第二聯責任部門，交相關部門（車間）統計員，作為不合格品統計、費用核算、退貨、索賠等依據；第三聯質檢，交檢驗員儲存；第四聯製造中心，作為補料的憑據（活塞桿需加厚鍍層的交電鍍車間）。
4、經評審簽批為工廢的零部件，責任部門（車間）負責從隔離區移送到廢品區。簽批的工廢品改作他用的，由責任部門（車間）負責組織改作他用。簽批為原材料料廢或外購件、外委件廢品的分別由物流中心採購人員、製造中心外委人員辦理退貨或索賠事宜，質控部監督執行。
5、經評審簽批為配作零部件回用的，質量管理員依據《不合格品處理單》填寫《配作質量跟蹤單》一式四聯。陳述其原因及配作方法後，下發至相關部門（車間），檢驗員負責做好配作標識並進行跟蹤。第一聯存根，由質控部留存；第二聯由檢驗員儲存；第三聯執行部門，負責配作零部件；第四聯責任部門儲存。
6、經評審簽批為返修的零部件，檢驗員依據《不合格處理單》填寫《返修單》交質控部質量管理員發放到相關責任部門（車間），由相關責任部門（車間）負責返修，如需其他車間協助的，由製造中心另行安排。
7、返工或返修後必須重新辦理交檢手續，經檢驗合格方可轉序或入庫，經檢驗確認仍不合格的按不合格品相關程式重新處理。
8、裝配過程中發生零部件需要修理的，檢驗人員必須開據《返修單》按相關規定處理。
五、不合格品處罰方法
（一）、責任部門（車間）統計員負責依據《不合格品處理單》核算不合格品費用，填寫《不合格品費用統計表》經主管領導審批後，交由質控部質量管理員彙總報人力資源部勞資員行使不合格品處罰事宜。
（二）、不合格品處罰內容包括：工廢、工廢改作他用、配作和加厚鍍層的產品。
1、工廢品不計本工序加工工時，責任者承擔工廢費用或工廢改制費用。
工廢費用＝原材料費+所有發生工序工時×單位工時定額；
工廢改制費用＝工廢費用-改制後產品原材料費；
2、配作的零部件不計本工序加工工時，責任者承擔配作費用。
配作費用＝需配作零部件的原材料費+發生工序工時×單位工時定額；
3、加厚鍍層的產品不計本工序加工工時，責任者承擔加鍍費用。
加鍍費用＝鍍鉻單價×加鍍單邊尺寸×加鍍面積。
4、返工和返修品不計本工序加工工時，責任部門（車間）統計員負責扣除責任者返修工時，返修合格後由修理人員記修理工時。
5、回用品不計本工序加工工時，責任者不承擔任何費用。
6、加工過程中發現料廢的零部件，本工序的加工工時計付50％，本工序之前的加工工時全額計付。
7、發生變幅和伸縮油缸的杆、筒工廢和加厚鍍層的，責任者承擔全部費用的30％。
（三）、單位工時定額單價等按人力資源部制定的有效檔案執行，材料消耗定額和工時定額按技術中心制定的有效檔案執行，原材料**由財務部提供，外購件、外委件**由相應採購人員提供，加鍍面積由電鍍車間提供。
六、不合格的相關責任及處理流程
（一）、不合格相關責任
1、廠內產品不合格責任
（1）責任部門（車間）負責根據評審結果及時處理不合格品，如因管理不善造成不合格品流轉的，由車間主任進行調查落實，責任者承擔全部損失。
（2）因操作者隱瞞質量問題或未及時返工返修，造成的不合格品無論流轉到任何工序任何環節，均對責任者進行責任追溯，責任者承擔全部損失的2倍。
（3）各類零部件必須首件檢驗，因操作者首件未交檢造成不合格品的，操作者承擔全部損失的1.5倍。
（4）因漏檢（即將不合格品判定為合格品）造成的不合格品無論流轉到任何工序任何環節，均對檢驗員和操作者進行責任追溯，檢驗員承擔損失的60％，操作者承擔40％。
（5）因檢驗員錯檢（即將合格品判定為不合格品）的，每件對檢驗員扣罰20元。
（6）因操作者未按圖紙要求、工藝路線加工造成不合格品的，操作者承擔全部損失。
（7）零部件在轉序過程中因不遵守《搬運轉序作業指導書》造成磕碰、劃傷、變形等不合格的，轉序工承擔全部損失。
（8）焊工及檢驗人員要嚴格按照《液壓缸焊接技術條件》、《焊接工序檢驗指導書》和有關工藝守則施焊和檢驗，要嚴格保證焊接質量。因發生活塞桿/缸體焊接裂紋等焊接缺陷、焊接漏油、焊接件清潔度不達標等質量問題造成返工返修的，由焊工操作者負責在當日修復，並承擔返工或返修損失。如焊工操作者未在當日修復的，對其進行雙倍扣罰。
（9）嚴格控制活塞桿因焊接氣孔造成返工返修問題，質控部負責按班組逐月統計發生氣孔的活塞桿數量及其一次焊接合格率。一次焊接合格率不得低於質量目標要求，每降低乙個百分點，扣罰責任者30元。
（10）焊接件實行焊工代號標記制度，焊工組長負責分發和登記焊工代號字頭，並報質控部備案，焊工負責在自己施焊的每件焊接件上列印相應的焊工代號。因焊工代號不清楚、位置不正確或無焊工代號造成返工返修而責任人無法落實的，扣罰焊工組長相應返工返修損失，並每次對焊工組長和車間主任分別罰款20元。
（11）裝配過程中發生因毛刺、倒角不合格或清潔度不達標等質量問題造成零部件返修、配套件損壞的，加工工序責任者和裝配人員各承擔返修及配套件費用的50%。
（12）裝配人員對本班次裝配質量負全責，因裝配發生的油缸漏油、內洩、錯裝、零部件碰傷劃傷、清潔度不達標等質量問題，由本班次人員負責返修，不得計返修工時，如需要其他部門（車間）協助修理的，扣除裝配人員的返修工時計入修理人員，造成其他後果的，按相關規定執行。
（13）由於部門（車間）使用的技術資料管理不善，使得技術中心無法收回失效技術檔案，或使用失效檔案造成不合格品的，由相關部門（車間）領導落實責任者承擔全部損失。
（14）由於技術中心資料管理人員沒有按要求及時收回失效的技術檔案造成不合格品的，由技術中心經理落實責任者承擔全部損失。
（15）由於圖紙、工藝檔案設計錯誤造成不合格品的，由技術中心落實責任者承擔全部損失。
（16）質量管理員負責依據編號對《不合格品處理單》和《返修單》的發放及收回情況進行登記管理，對丟失不合格品票據的情況應查清原因及時上報部門領導予以處理。檢驗員每丟失乙份不合格品票據罰款5元，質量管理員未履行管理職責、徇私舞弊的每發現一次處罰300元。
2、出廠產品不合格責任
（1）、出廠產品發生質量問題的，由質控部組織質量認定小組及相關人員進行調查落實和責任認定，責任者承擔相應的損失：
損失在1000元以下的，責任者承擔全部費用；
損失在1000元以上2000元以下的，責任者承擔80%；
損失在2000元以上3000元以下的，責任者承擔70%；
損失在3000元以上4000元以下的，責任者承擔60%；
損失在4000元以上5000元以下的，責任者承擔50%；
損失在5000元以上6000元以下的，責任者承擔40％；
損失在6000元以上10000元以下的，責任者承擔30％；
損失在10000元以上的，由責任認定小組根據上述比例酌情處理。
本條款所稱的「以上」包括本數，「以下」不包括本數。
（2）、出廠產品質量損失費用由售後服務統計，包括返修件材料費、修理費、運費、差旅費等。
（3）、質量認定小組
組長：管理者代表
成員：製造中心經理質控部經理售後服務負責人
（二）不合格責任處理流程
質控部負責組織對本制度第六項所述的不合格進行調查落實，填寫書面處罰材料經責任者及相關負責人簽字確認，提出處理意見報主管副總經理或總經理批准，並將處理材料交人力資源部及相關部門，相關部門負責將處理結果以書面形式告知責任者。
七、附則
（一）本制度由質控部負責解釋和修改。
（二）本制度從即日起執行，原2023年下發的～～字（2011）第～號檔案《不合格品管理制度及流程》同時廢止。
不合格管理制度
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