雲南省普洱市煙草專賣局檔案
普煙專〔2008〕145號
雲南省普洱市煙草專賣局關於內部
專賣管理監督工作年度考核情況的通報
各縣（區）煙草專賣局，市局（公司）菸葉生產經營部、捲菸營銷中心、捲菸物流中心：
根據《雲南省普洱市煙草專賣局關於開展專賣監督管理工作考核的通知》要求，市局組成考核組於12月10-20日對市局（公司）菸葉生產經營部、捲菸營銷中心、捲菸物流中心和全市各縣（區）局（分公司）按照《雲南省普洱市煙草專賣局關於印發普洱市煙草專賣局內部專賣管理監督考核辦法的通知》精神，採取聽、看、查、訪的形式進行了內部專賣管理監督年度考核。現將考核情況通報如下：
一、總體情況
全市菸草系統內部專賣管理監督工作得到市局（公司）領導的高度重視，通過近幾年內部專賣管理監督工作的深入開展，進一步充實了機構、人員、裝備。按照內部專賣管理監督工作相關制度以及市局的總體要求和部署，各單位、部門把內部專賣管理監督工作與建立「嚴格規範，富有效率，充滿活力」的普洱菸草活動結合起來，與建立內管、內控長效機制有機結合了起來，進一步規範了「兩煙」生產經營行為，全市系統形成了上下聯動，齊抓共管，嚴格自律的內部專賣管理監督工作格局，有力、有效地促進了全市「兩煙」生產經營又好又快的發展。
二、做得較好的方面
（一）全市系統內部專賣管理監督工作長效機制初步建立。一是市局內部專賣管理監督部全面制定了內管機構設定、工作職能、制度建設等。年內共起草並建立了14個制度、辦法，23份內部專賣管理監督備案表；二是市局（公司）菸葉生產經營部、捲菸營銷中心、捲菸物流中心在規範「兩煙」生產經營方面制定了24個內控制度；三是各縣（區）局（分公司）根據上級的相關制度結合實際制定了內管、內控制度，全市系統基本形成用制度管人、管權、管事的工作機制。
（二）各級內管部門積極開展管理監督工作，為「兩煙」生產經營活動保駕護航。一是市局內管部審核了全市系統相關單位、部門報備的156份工作報告，288份備案表，並留存了審核結論痕跡檔案，牽頭開展了4次定期檢查考核，3次不定期抽查，2次違規經營督查，糾正並下發了8份整改通知書；二是各縣（區）局內管辦公室按照制度要求定期或不定期採取網上監管、實地監督檢查、審核業務部門的工作報告和備案表的形式積極對同級業務部門開展了事前、事中、事後監管工作。十縣（區）局共審核了312份工作報告，1200份備案表，較好地履行了內部專賣管理監督職能。
（三）大部份縣局內管辦公室內務管理逐步規範。各項工作流程清晰、痕跡完整，分類建立健全了電子和紙質檔案。做得較好的是思茅區、墨江縣局。
（四）制度執行力逐步得到提公升。做得較好的是市局（公司）捲菸營銷中心、捲菸物流中心，思茅區、景東、墨江、寧洱、瀾滄、西盟縣局。
（五）創新工作，提公升專賣內管水平有新舉措。一是市局內管部在思茅區局開展內部專賣管理監督試點工作，著力解決如何實施有效監管的途徑，探索同級有效監管的模式，總結實現同級監管、日常監管規範化、制度化的方法，適時組織召開現場會，推廣好的經驗做法，推動我市專賣內管工作水平的全面提公升；二是市局在全市系統「兩煙」生產經營業務部門建立內管聯絡員制度，形成互動共管、他律與自律相結合的全員監管氛圍。
三、存在的不足
（一）個別單位領導，特別是分管領導對內管工作仍然重視不夠，內管人員礙於情面不能深入監管，馬虎應付，監督檢查走馬觀花，檢視有關資料粗枝大葉，有的就是消極等待各相關部門的自查報表，進行簡單整理彙總，重形式，輕實質。
（二）少數內管人員缺乏有關監管方面業務知識。內管涉及菸葉生經營、捲菸經營、專賣管理等業務，而內管人員大多是只從事過專賣管理工作，業務知識單一，有些報表有平衡差數也無法弄清原因，即使存在問題也發現不了，致使監管內容淺層次化，導致內部監管缺位和不到位。
（三）制度執行力有待增強。如部份單位未能按照制度要求按時、按質報備工作報告和備案表，有的甚至缺報；對市局安排的工作推諉，執行力度不夠。
四、下一步工作要求
（一）加強領導。各縣（區）局、市局（公司）相關業務部門主要負責人為內部專賣管理監督工作的第一責任人，要進一步層層落實領導責任制，真正做到主要領導親自抓，分管領導認真抓，職能部門具體抓，全體員工積極參與，形成一級抓一級、層層抓落實的工作格局。
（二）落實責任。要明確崗位分工、明確責任，做到分工合理、任務到崗、責任到人。首先，增強領導的責任意識，要求領導嚴於律己，做好表率。
其次，進一步完善崗位責任制，將各崗位監管責任落實到具體人，並對菸葉生產、捲菸經營、專賣管理等重點崗位層層簽訂責任狀，增強責任意識和風險意識。
（三）突出重點。一是對重點崗位、重點人員的監管。如客戶經理、專賣管理員、菸葉收購站人員等。
二是對重點環節的監管。如捲菸銷售中的訂貨、送貨；菸葉生產經營中的合同簽訂、合同調整、菸葉收購、調撥；專賣管理中的行政執法、行政許可等。
（四）嚴格要求。內部專賣管理監督工作須做大量的文字工作和資料核對工作。每月要上報書面自查報告，在捲菸營銷上每月要核對捲菸購進、入庫、掃碼、銷售、庫存和資金，監督三個100%的落實；在菸葉生產收購調撥上要核對合同、面積、收購量、調撥量等，監督超種超收、合同收購、計畫調撥；在專賣行政管理上要對專賣案件、行政許可進行督查等。
每項業務資料核對都要認真、負責的對待。
（五）規範監管流程。按照省局制定的《內部專賣管理監督工作規範》逐步推行標準化、程式化、規範化的監管模式。一是監管流程化。
突出日常監管和同級監管兩大重點，明確各環節和各節點工作職責、標準、流轉程式、流轉期限、辦結標準，制定並實施全市統一的內部監管工作流程，統一監管模式，統一考核標準，將內部監管工作流程制度化、規範化。二是突出痕跡化。業務部門開展工作的各環節和崗位人員在節點的工作要突出「痕跡化」；內管人員對監管單位、事項、發現的問題和提交有關部門處理的問題，必須留下內部監管工作記錄痕跡。
（六）堅持責任追究制度。要明確追究方式，追究程度，要既追下又追上，既追人又追事，既要追究具體執行部門和人員責任，又追究單位主管領導責任，堅決杜絕有章不循、違章不究的現象。
（七）進一步加大對規章制度執**況的監督考核力度，對上級和本局的規章制度及流程的貫徹執**況進行年度考核，做到監督檢查與考核並重，加大監督力度，細化檢查細則，切實落實考核制度，從而保證制度的落實和到位。
五、兌現獎懲
（一）對考核評分在90分以上的市局（公司）菸葉生產經營部、捲菸營銷中心、捲菸物流中心，以及思茅、景東、景谷、鎮沅、墨江、寧洱、瀾滄、孟連、西盟縣（區）局（分公司）全額返還20000元內部專賣管理監督保證金。
（二）對考核評分為85.7分的江城縣局（分公司）處予扣罰2000元內部專賣管理監督保證金的處罰，並返還剩餘的18000元內部專賣管理監督保證金。
（三）扣除的2000元，由市局作為獎勵經費另行安排。
（四）對考核評分在95分以上的市局（公司）捲菸營銷中心，以及思茅區、瀾滄縣局（分公司）給予各5000元的獎勵，並頒發獎牌。
附件：普洱市煙草專賣局2023年內部專賣管理監督工作年度考核評分表
二○○八年十二月三十一日
主題詞：菸草內管考核情況通報
分送：市局（公司）領導。
雲南省普洱市煙草專賣局辦公室 2023年12月31日印發
打字：葉莉校對：張欣玲 （共印：30份）
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