2023年環境集團公司投資管理制度

第一章總則 2

第二章職責分工與授權批准 3

第三章長期股權投資管理 4

第四章專案投資管理 5

第五章投資業務的資訊披露和管理 8

第一條為了規範公司的投資行為，加強內部控制，有效防範風險，提高投資效益，保護股東和其他利益相關者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國**法》、《上海**交易所**上市規則》等法律法規及《公司章程》等相關規定，制訂本制度。

第二條本制度適用於公司及各級子公司。子公司包括公司直接和間接持股比例50%以上的絕對控股子公司和擁有實際控制權的相對控股子公司。共同控制企業和參股企業可參照執行。

第三條本制度規範的投資業務指形成長期資產或股權的專案投資和長期股權投資，主要表現形式包括但不限於：

（一）獨立或與其他投資人共同出資成立公司；

（二）收購或增資持有其他單位股權；

（三）股權處置行為；

（四）需要**行政主管部門立項備案或批准的基本建設專案和更新改造專案投資。

第四條金融資產和金融衍生工具的投資業務，如**、債券、**、外匯交易、**交易等投資行為，除非事先已得到有權機構的授權，均由公司董事會或股東大會批准。

第五條投資行為和投資專案的選擇，必須符合公司發展戰略要求，堅持聚焦主業的專業化發展方向。未經公司批准，子公司所屬專案公司原則上不得進行對外股權投資業務。

第六條公司投資管理部門負責公司年度投資計畫的編制；公司本部投資專案的前期研究、方案制定和投資實施管理；對子公司投資備案專案進行合規性審查；牽頭對子公司上報批准專案進行評估；監控專案進度和風險控制情況；管理股權處置業務等。