中國ⅹⅹ銀行股份****全體股東：
根據《企業內部控制基本規範》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求(以下簡稱企業內部控制規範體系）, 結合本行內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對本行ⅹⅹ年12月31日（內部控制評價報告基準日）的內部控制有效性進行了評價。
一、重要宣告
按照企業內部控制規範體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，並如實披露內部控制評價報告是本行董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常執行。
本行董事會、監事會及董事、監事、高階管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。
本行內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關資訊真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由於內部控制存在的固有侷限性， 故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由於情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程式遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。
二、內部控制評價結論
根據本行財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，於內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，本行已按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據本行非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，於內部控制評價報告基準曰，本行未發現非財務報告內部控制重大缺陷。自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出曰之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。
三、內部控制評價工作情況
(一）內部控制評價範圍
本行以風險為導向，圍繞內部環境、風險評估、控制活動、資訊與溝通、內部監督等內部控制五要素，從公司、流程、資訊科技三個層面對集團內部控制設計和運**況進行了全面評價。本行的內部控制全面評價包括：本行各專業部門和各分支機構按照職責分工對本專業和本機構內部控制情況開展的自我檢查與評估；專門的內控合規部門和風險管理部門對各專業部門和各分支機構內部控制開展的監督檢查；以及內部審計部門在各專業部門、各分支機構自查自糾以及內控合規部門和風險管理部門監督檢查基礎上，從本行整體戰略和集團層面整體內部控制有效性角度出發，關注關鍵控制而開展的重點監督評價，保證本行整體風險水平在可控範圍之內，服務於本行戰略目標的實現。
本行通過以上內部控制評價工作，評價物件涵蓋總行本部及境內外分支機構；納入評價範圍單位資產總額佔本行合併財務報表資產總額的100%,營業收入合計佔本行合併財務報表營業收入總額的100%;納入評價範圍的主要業務和事項涵蓋了本行商業銀行業務、投資銀行業務、租賃業務、**業務、保險業務等業務領域。本行在全面評價的基礎上，重點關注了複雜經營環境下的信貸和理財等業務的風險、集團並表管理和境外機構的風險、全行業務創新過程中的風險與控制、資訊科技執行的安全與質量、全行重大改革的效率與效果、各項業務落實監管要求和行內制度有效性情況等，實現了對需要高度關注和重點防控領域的全面覆蓋。
上述納入評價範圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了本行經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。
(二）內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準
本行根據財政部等五部委《企業內部控制基本規範》及其配套指引、上海**交易所《上市公司內部控制指引》、 中國銀監會《商業銀行內部控制指引》以及本行內部控制制度和評價辦法組織開展內部控制評價工作。
本行董事會根據企業內部控制規範體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合本行規模、行業特徵、 風險偏好和風險承受度等因素，區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確定了適用於本行的內部控制缺陷具體認定標準，並與以前年度保持一致。本行內部控制缺陷認定標準主要考慮缺陷對本行戰略和經營目標的影響程度、 可能導致的財務損失或財務報告錯報金額、是否可能違反法律法規並導致相關的經濟處罰、對相關業務和服務的影響程度、對本行聲譽的影響程度、是否採取有效的補償性控制措施等因素。
在內部控制缺陷認定過程中，本行充分考慮缺陷對本行戰略、經營、報告和合規目標的影響程度。財務報告內部控制缺陷的認定主要考慮該缺陷對財務報告真實完整和資產安全控制對財務報告可靠性的影響程度，非財務報告內部控制缺陷的認定主要考慮該缺陷對法律法規遵循、經營的效率和效果、發展戰略的實現以及對與財務報告可靠性無關的資產安全的影響程度。
(三）內部控制缺陷認定及整改情況
1. 財務報告內部控制缺陷認定及整改情況
根據上述財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內本行不存在財務報告內部控制重大缺陷和重要缺陷。
2. 非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況
根據上述非財務報告內部控制缺陷的認定標準，報告期內未發現本行非財務報告內部控制重大缺陷和重要缺陷。
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面對 銀行改革的新形勢 新任務，建設一支能夠應對未來挑戰的高素質員工隊伍，已成為我行一項重要而緊迫的任務。為了提高我行人力資源開發與管理水平，形 才的核心競爭優勢，建設一支高素質的員工隊伍，以適應日趨激烈 複雜的金融行業競爭，實現價值最大化的目標，特制定方案如下 一 培訓組織 為了認真貫徹落實省行培...