成為香港第二板保薦人的分析

2022-11-23 21:18:04 字數 787 閱讀 5263

二、成為香港第二板市場上市公司保薦人的分析

香港第二板市場將先於內地成立,如果能夠成為該市場的保薦人,那麼在內地成立的市場成為保薦人是順理成章的,而且能夠積累一些經驗,有利於過沒業務的開展。

根據香港聯交所《建議設立新興公司新市場之諮詢檔案》,凡是要成為二板市場保薦人的必須符合下列條件:

1、其必須持有根據《**條例》(香港法例第333章)所發出適當的登記

註冊或豁免,可在香港進行投資顧問業務。

2、其在申請日期之前的兩年內,不曾因其業務的任何方面遭受聯交所或證

券及**事務監察委員會非公開或公開譴責。

3、其在申請前的兩年內,曾為至少3家申請在主機板市場上市的公司進行保

薦或聯合保薦工作。在適當的情況下,倘若申請人能夠證明其董事、或負責人在以往任職機構曾直接負責處理所需數量的上市申請,則可以獲豁免此規定。

4、其資本及儲備至少達5000萬港元。

5、其至少聘請兩名全職董事或負責人,它們每人在金融服務業內至少金融

服務業內至少要具備五年有關經驗。

6、其聘有至少兩名管理級員工,它們每人在金融服務業內至少要具備3年

有關經驗。

7、其須承諾每項保薦工作均會由一名管理級人員直接負責,而每項上市申

請都會由兩名董事或負責人申請審核及批准。

8、其須向聯交所承諾其會以獨立態度為受聘其為保薦人的任何第二板市

場上市公司以及該公司的主要股東行事。此外,保薦人亦要承諾避免任何會導致其角色出現利益衝突的情況,並在一旦出現這種情況時,立即通知聯交所。

9、此外,聯交所保留權利向申請人施加額外要求(如適用)。

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