附件三主辦券商辦理非上市公司股份確權需審核的資料
一、a類股份
（一）個人投資者
1、無需過戶
(1)《非上市公司股份確權申請表》（以下簡稱《申請表》）；
(2) 股東的身份證件及影印件；
(3) 原交易場所的**帳戶及影印件；
(4) 股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》，以及股東身份證件、原交易場所**帳戶、股份轉讓帳戶的影印件。
委託他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經公證的授權委託書，並留存授權委託書及代辦人身份證件影印件。
2、需過戶
對退市公司，過戶的僅限於以下幾類：遺產繼承、出國定居贈與、法院裁決、出資證明；對曾掛牌的遺留公司，還包括經公證的協議轉讓。
（1）遺產繼承
①《申請表》；
②繼承公證書；
③被繼承人死亡的有效法律檔案及影印件；
④繼承人身份證件及影印件；
⑤繼承人股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、繼承公證書，以及繼承人身份證件及股份轉讓帳戶、被繼承人死亡的有效法律檔案的影印件。
委託他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經公證的授權委託書，並留存授權委託書及代辦人身份證件影印件。
（2） 出國定居贈與
①《申請表》；
②贈與公證書；
③贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證件登出證明及影印件；
④受贈方身份證件及影印件；
⑤受贈方股份轉讓帳戶及影印件；
⑥贈與方原交易場所的**帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證登出證明，以及受贈方身份證件、贈與方原交易場所**帳戶、受贈方股份轉讓帳戶的影印件。
委託他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經公證的授權委託書，並留存授權委託書及代辦人身份證件影印件。
（3）法院裁決
①《申請表》；
②協助執行通知書；
③裁定書；
④判決書（或調解書等法律文書）；
⑤裁決後股份持有人身份證件及影印件；
⑥股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、協助執行通知書、裁定書和判決書（或調解書等法律文書），以及裁決後股份持有人身份證件、股份轉讓帳戶的影印件。
（4）出資證明
①《申請表》；
②原掛牌交易場所的託管券商出具加蓋公章的出資證明（附1）以及加蓋公章的交割單，證明其為實際出資人，並承諾承擔由此而引起的任何法律責任；
③實際出資人的身份證件及影印件；
④原持有人原交易場所**帳戶及影印件；
⑤實際出資人的股份轉讓帳戶及影印件；
⑥實際出資人的承諾書(附2)。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、出資證明、交割單、承諾書，以及實際出資人的身份證件、原交易場所的**帳戶、股份轉讓帳戶的影印件。
委託他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經公證的授權委託書，並留存授權委託書及代辦人身份證件影印件。
（5）經公證的協議轉讓
①《申請表》；
②雙方簽署的轉讓協議書，協議書內應申明過戶原因，宣告該股份屬受讓方，並承諾承擔因過戶引起的任何經濟和法律責任，協議書有投資者簽名並按手印，並須經公證處公證；
③受讓方的身份證件及影印件；
④轉讓方原交易場所**帳戶及影印件；
⑤受讓方股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、轉讓協議書，以及受讓方身份證件、轉讓方原交易場所的**帳戶、受讓方股份轉讓帳戶的影印件。
委託他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經公證的授權委託書，並留存授權委託書及代辦人身份證件影印件。
（二）機構投資者
1、無需過戶
(1)《申請表》；
(2)經年檢的法人營業執照或註冊登記證書及影印件，只有影印件的，應加蓋本單位公章，並註明與原件一致；
(3)法定代表人證明書;
(4) 法定代表人授權委託書；
(5)法定代表人身份證件影印件；
(6)經辦人身份證件及影印件；
(7)原交易場所的**帳戶及影印件；
(8)股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料後，在《申請表》上簽字，留存法定代表人證明書、法定代表人授權委託書和《申請表》，以及法人營業執照或註冊登記證書、法定代表人身份證件、原交易場所**帳戶、股份轉讓帳戶和經辦人身份證件的影印件。
2、需過戶
過戶僅限以下幾種：經公證的協議轉讓、原法人機構已變更名稱、原企業已登出或被吊銷營業執照或歇業、法院裁決、出資證明。
（1）經公證的協議轉讓
①《申請表》；
②經公證處公證的轉讓協議書，協議書應申明過戶原因，並承諾承擔因過戶引起的任何經濟和法律責任；
③經年檢的受讓方營業執照或註冊登記證書及影印件，只有影印件的，應加蓋本單位公章，並註明與原件一致；
④受讓方的法定代表人證明書；
⑤受讓方的法定代表人授權委託書；
⑥受讓方的法定代表人身份證件影印件；
⑦經辦人身份證件及影印件；
⑧轉讓方的原交易場所**帳戶及影印件；
⑨受讓方股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存轉讓協議書、法定代表人證明書、法定代表人授權委託書、《申請表》、以及受讓方營業執照或註冊登記證書、法定代表人身份證件、經辦人身份證件、轉讓方原交易場所**帳戶、受讓方的股份轉讓帳戶的影印件。
（2）原法人機構已變更名稱、合併、分立、兼併、重組的
①《申請表》；
②；③經年檢變更名稱後的法人營業執照或註冊登記證書及影印件，只有影印件的，應加蓋本單位公章，並註明與原件一致；
④法定代表人證明書；
⑤法定代表人授權委託書；
⑥法定代表人身份證件影印件；
⑦經辦人身份證件及影印件；
⑧原交易場所**帳戶及影印件；
⑨股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料後，在《申請表》上簽字，、法定代表人證明書、法定代表人授權委託書和《申請表》，以及法人營業執照或註冊登記證書、法定代表人身份證明、法定代表人身份證件、原交易場所**帳戶、股份轉讓帳戶和經辦人身份證件的影印件。
（3）原企業因已登出、被吊銷營業執照或歇業，而無法提供企業法人營業執照的，經辦人員還需審核如下資料：
①工商行政管理機關出具的關於法人機構已破產或登出的證明；
②原持有人的股東與現持有人簽署的轉讓協議以及工商行政管理機關出具的原持有人股東的名單、股東應在協議書中申明過戶原因，並承諾承擔因過戶引起的任何經濟和法律責任；或法院裁決書、破產清算小組或上級主管單位檔案、證明，破產清算小級或上級主管單位應在檔案或證明中承諾承擔過戶引起的任何經濟和法律責任；
③原交易場所**帳戶及影印件；
④股份轉讓帳戶及影印件；
⑤現持有人身份證件及影印件。
如果現持有人是機構投資者，還需提供經年檢的法人營業執照或註冊登記證書及影印件，只有影印件的，應加蓋本單位公章，並註明與原件一致；法定代表人證明書;法定代表人授權委託書；法定代表人身份證件影印件；經辦人身份證件及影印件。
經辦人員審核上述資料後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、工商行政管理機關出具的關於法人機構已破產或登出的證明、原持有人的股東與現持有人簽署的轉讓協議以及工商行政管理機關出具的原持有人股東的名單或法院裁決書、破產清算小組或上級主管單位檔案、證明，以及原交易場所**帳戶、股份轉讓帳戶的影印件。若現持有人是機構投資者，還需留存法定代表人證明書、法定代表人授權委託書；經年檢的法人營業執照或註冊登記證書、法定代表人身份證件、經辦人身份證件的影印件。若現持有人是個人投資者，還需留存身份證件影印件。
（4）法院裁決
①《申請表》；
②協助執行通知書；
③裁定書；
④判決書（或調解書等法律文書）；
⑤裁決後股份持有人經年檢的法人營業執照或註冊登記證書原件及影印件，只有影印件的，應加蓋本單位公章，並註明與原件一致；
⑥法定代表人證明書；
⑦法定代表人授權委託書；
⑧法定代表人身份證件影印件；
⑨經辦人身份證件及影印件；
⑩股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、協助執行通知書、裁定書和判決書（或調解書等法律文書）、法定代表人證明書、法定代表人授權委託書，以及裁決後股份持有人營業執照或註冊登記證書、法定代表人身份證件、經辦人身份證件、股份轉讓帳戶的影印件。
（5）出資證明
◆如果實際出資人是個人投資者，經辦人員審核以下材料：
①《申請表》；
②原交易場所的託管券商出具的加蓋公章的出資證明以及加蓋公章的交割單，證明其為實際出資人，並承諾承擔由此而引起的任何法律責任；
③實際出資人的身份證件及影印件；
④原交易場所**帳戶及影印件；
⑤股份轉讓帳戶及影印件；
⑥實際出資人的承諾書。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、出資證明、交割單、承諾書，以及身份證、原交易場所**帳戶、股份轉讓帳戶影印件。
委託他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經公證的授權委託書，並留存授權委託書原件及代辦人身份證件影印件。
◆如果實際出資人是機構投資者，經辦人員審核以下材料：
①《申請表》；
②原交易場所的託管券商出具的加蓋公章的出資證明以及加蓋公章的交割單，證明其為實際出資人，並承諾承擔由此而引起的任何法律責任；
③經年檢的法人營業執照或註冊登記證書原件及影印件，只有影印件的，應加蓋本單位公章，並註明與原件一致；
④法定代表人證明書；
⑤法定代表人授權委託書；
⑥法定代表人身份證件影印件；
⑦經辦人身份證件及影印件；
⑧原交易場所**帳戶及影印件；
⑨股份轉讓帳戶及影印件；
⑩實際出資人的承諾書。
經辦人員審核上述資料無誤後，在《申請表》上簽字，留存《申請表》、出資證明、交割單、承諾書、法定代表人證明書、法定代表人授權委託書，以及營業執照或註冊登記證書、法定代表人身份證件、經辦人身份證件、原交易場所**帳戶、股份轉讓帳戶的影印件。
二、b類股份
（一）個人投資者
1、無需過戶
(1)《申請表》；
(2) 股東的身份證件及影印件（以前使用護照開戶的投資者還需提供護照及影印件或相關證明檔案）；
(3)原交易場所的**帳戶及影印件；
(4)股份轉讓帳戶及影印件。
經辦人員審核上述資料無誤後，留存《申請表》，以及身份證件（以前使用護照開戶的需要留存護照影印件或相關證明檔案）、原交易場所**帳戶、股份轉讓帳戶的影印件。
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