第一章證件管理
第一節許可證辦理
識別提出申請的方式
一般：書面方式
其他：信函、傳真、電報、電傳、電子郵件、電子資料交換（「信傳四電」）
**受理機關將其轉換為格式文字並經申請人確認（或受理機關可以將其填寫，但必須經申請人確認。）
看一看理解一下：某人a於2023年1月10日通過電子郵件方式向某縣煙草專賣局提出申請菸草專賣零售許可證，某縣煙草專賣局代其填寫，2023年1月11日提交申請表以外的其他材料，經初步審查符合要求，某縣煙草專賣局於1月11日受理了某人a的申請。問：
請指出資料中錯誤之處。（答：代某人a填寫申請，但沒有經申請人確認。
通過其他方式提出申請的，受理機關將其轉換為格式文字並經申請人確認或或受理機關可以將其填寫，但必須經申請人人確認。）
適宜通過書面方式提出申請的原因是：
一是為了保證申請人與行政機關之間就申請人是否提出過行政許可申請產生爭議時，有據可查；
二是為了保證申請行為的嚴肅性，便於行政機關處理行政許可申請。如果申請人以口頭形式提出申辦申請，菸草專賣行政主管部門工作人員應當要求申請人以書面方式提出或將其口頭申請轉換為書面申請後要求其確認。在日常工作中最為常用的還是申請人按照行政機關提供的申請書格式文字提出書面申請。
菸草專賣行政主管部門應當免費向申請人提供申請書格式文字，並示範如何填寫，也可以公開填寫好的菸草專賣行政許可申請書示範文字。菸草專賣行政主管部門制定的申請書格式文字，其內容應當簡單明瞭，通俗易懂。
速記：產生爭議有據可查；申請行為的嚴肅性，便於行政機關處理；口頭申請的處理——要求以書面方式提出申請/轉換為書面申請後要求申請人確認。
新辦提交的申請材料
1 菸草專賣許可證新辦申請表；
②個體工商戶、法定代表人或企業負責人的身份證明；
③房屋權屬證明或房屋租賃協議；
④審批機關規定需要提供的其他材料。
看一看理解一下：某縣煙草專賣局是該縣菸草專賣零售許可證的審批機關，某縣煙草專賣局屬下的乙個專賣所要求申請人提供資金證明材料才給予**，問：資金證明材料是否屬於審批機關規定需要提供的其他材料？
答：否。
提交申請材料的要求
受理前的形式審查的審查內容
（1）申請事項是否屬於依法需要取得行政許可的事項；
（2）申請事項是否屬於本級菸草專賣行政主管部門管轄；
（3）申請人是否按照法律、法規和規章的規定提交了符合規定數量、種類的申請材料；
（4）申請人提供的行政許可申請材料是否符合規定要求的格式；
（5）其他事項，如審查申請人提供的申請材料中是否存在明顯的計算、書寫錯誤等問題。
不受理與不予受理的區別：不受理不用作出法律文書，不予受理需要作出法律文書。
看一看理解一下：某人 a於2023年9月1日向某縣煙草專賣局提出**申請，由於當天工作較忙，某縣煙草專賣局證件管理員沒有詳細檢視a的申請材料，接收了a的申請材料，並製作了《申請材料接收憑證》給a。某人 b於9月2日向某縣煙草專賣局提出**申請且材料齊全，符合法定形式，證件管理員當天受理了b的申請。
問：1、9月3日證件管理員發現某人 a的租賃協議已過期，如果9月3日當天證件管理員通知某人 a補正材料，某人 a於9月5日提交的有效的租賃協助，請問某人 a的受理時間是幾月幾日？為什麼？（答：
9月5日。受理機關應當場或5日內書面一次性告知補正內容。補正材料後，應立即受理。
）2、9月10日證件管理員發現某人 a的租賃協議已過期，如果9月10日當天證件管理員通知某人 a補正材料，零售戶a於9月10日提交的有效的租賃協助，請問零售戶a的受理時間是幾月幾日？為什麼？（答：
9月1日。5日內書面一次性告知，逾期不告知，自收到材料之日起為受理。）
作出受理決定的要求
1、 期限要求：當場或5日內一次性告知補正要求；
2、 形式要求：所有環節都要出具法律文書。受理或不予受理，出具加蓋許可證專專用章並註明日期的書面憑證。
實施零售許可證申請的審查——書面審查，主要審查以下內容：
（1）申請人的申請資格
（2）申請材料的真實性
（3）申請人是否具備申辦菸草專賣零售許可證的法定條件
（1）申請人的申請資格
審查申請人提交的申請材料反映的情況與法律、法規和規章規定取得行政許可應當具備的條件是否一致。如對申請人的身份證明或企業法人資格進行審查，可以排除以下申請人取得菸草專賣零售許可證的資格：①外商投資的商業企業或個體工商戶；②因申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的菸草專賣許可證被撤銷後，三年內再次提出申請的申請人；③未領取菸草專賣零售許可證經營菸草專賣品業務，並且一年內被執法機關處罰兩次以上，在三年內申請領取菸草專賣零售許可證的申請人；④取消從事菸草專賣業務資格不滿三年的。
如果申請人具有上述情形的，應當作出依法不予行政許可決定。
（2）申請材料的真實性
對申請人提供的申請材料，菸草專賣行政主管部門工作人員應當核查其反映的情況是否真實。核查其真實性可以通過以下途徑實現：一是由申請人承諾宣告所述情況真實，否則承擔相應的不利法律後果或者予以制裁；二是通過申請材料中反映的內容互相進行印證；三是通過各種核查手段將已經掌握的資訊與申請材料的內容進行印證；四是請求其他行政機關協助核實有關申請材料反映內容的真實性。
（3）申請人是否具備申辦菸草專賣零售許可證的法定條件
《菸草專賣許可證管理辦法》第十四條規定：「申請菸草專賣零售許可證，應當具備以下條件：①有與經營菸草製品零售業務相適應的資金；②有與住所相獨立的固定經營場所；③符合當地菸草製品零售點合理布局的要求；④***菸草專賣行政主管部門規定的其他條件。
」根據上述規定，在對申請人提交的申請材料進行審查時，就應針對前3項具體條件進行審查。對於是否具備相應的經營資金的審查，可以通過對申請人提供的資信證明著手審查；對是否具備經營場所的條件審查，可以通過對申請人提供的經營場所的房屋權屬證明或租賃協議來進行。
書面審查應當結合其他審查方式進行，如實地核查、當面詢問、聽取第三人意見、聽證等。
實施零售許可證申請的審查——實地核查
菸草專賣行政主管部門在審查申請是否符合條件時，應當由2名以上工作人員到現場核實申請材料反映的內容是否與實際情況一致。因法定**條件中有對零售點合理布局的專項規定，專賣人員必須到現場進行實地核查，並製作菸草專賣零售許可證實地核查記錄，註明核查情況。
（1）制定核查計畫
（2）準備核查用具
（3）核查內容和核查方法
（4）核查要求
（5）情況彙總和反饋
實地核查的要求
（1）2名以上專賣工作人員共同進行；
（2）核查時必須出示相關證件，向申請人表明身份；
（3）核查工作必須是在申請人在場時進行，核查完畢後應當場製作核查記錄，如實記錄核查情況，並製作現場圖，交由申請人核對並簽名確認。申請人拒絕簽名的，由2名以上工作人員在菸草專賣零售許可核查記錄上註明情況。
聽證規則（一般會出找錯題）
聽證應當符合下列要求：
①菸草專賣行政主管部門應當於舉行聽證的7日前通知申請人和已知的利害關係人舉行聽證的時間、地點，必要時予以公告。對主動舉行的聽證，菸草專賣行政主管部門應當公告有關事項。
②聽證應當公開進行。聽證的公開進行是指聽證過程對社會公眾開放，允許公眾參加旁聽。公開是行政活動的基本原則，但涉及到****、商業秘密和個人隱私的事項，聽證可以不公開進行。
③為確保聽證的公正性，聽證制度一般實行職能分離原則、迴避制度（主持人迴避）。菸草專賣行政主管部門應當指定審查該項行政許可的工作人員以外的工作人員為聽證主持人，申請人或利害關係人認為聽證主持人與本行政許可事項有直接利害關係的，有權申請其迴避。聽證主持人在聽證中，主要負責指揮聽證的進行，詢問申請人和利害關係人，詢問證人，安排證據的調查順序，對聽證**現的程式問題進行處理等。
④聽證應當進行質證和申辯。舉行聽證時，審查該項行政許可申請的工作人員應當提供審查意見的證據、理由，申請人、利害關係人可以提出證據，並進行申辯和質證。聽證的核心在於通過聽證參加人的互相辯論、質證，發現事實真相。
提出證據、互相質證是保證聽證功能實現的重要環節。
⑤聽證應當製作筆錄。聽證的內容體現在聽證筆錄中。聽證筆錄應當包括聽證參加人的基本情況、聽證的時間和地點、菸草專賣行政主管部門審查行政許可申請材料後的意見及證據，申請人、利害關係人提出的證據與理由等。
聽證筆錄一般以書面形式作出，並由聽證參加人審閱。聽證參加人認為聽證筆錄內容無誤的，應當簽字或蓋章，聽證參加人拒絕簽字、蓋章的，聽證主持人應當在聽證筆錄上載明情況。（注意在聽證筆錄簽名的應有哪些人。
）看一看理解一下：某人a申請零售涉及某人b的重大利益，所以某人b申請了聽證。縣煙草專賣局在聽證舉行5日前把聽證的時間、地點通知申請人和利害關係人。
問：一請指出資料中存在錯誤的地方？二如果製作聽證筆錄，聽證筆錄上簽名的應有哪些人員？
（答：聽證5日前通知申請人和利害關係人錯誤。應在聽證7日前通知申請人和利害關係人。
聽證筆錄上簽名的人員應包括：主持人、申請人、利害關係人等，旁聽人員不用簽名。）
製作行政許可決定書
只要申請人符合《菸草專賣許可證管理辦法》第十四條的申請人，並且不存在不予許可的事項或理由，菸草專賣行政主管部門應作出准予許可的決定。
作出不予許可決定的情形：（重點）
（1）申請人的經營場所基於安全因素不適宜經營捲菸；（基於安全因素不適宜經營捲菸）
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