中原環保股份****
審計通知書
中原環保審字[ 2016 ]第3-5號
簽發人：李建平
關於對公司工程專案檔案進行審計的通知
公司各專案部、各子公司、港區水務分公司：
根據《中原環保股份****2023年度內部審計工作計畫》安排和《中原環保股份****內部審計工作制度》，公司決定成立審計組，自2023年3月2日起，對公司所有已竣工和在建專案的工程檔案進行專項審計。
請予以配合，並按通知要求提供有關資料。
審計組組長：李建平
審計組副組長：薛飛鄭玉民
審計組成員：南韓俊苑泰灝冉海勤任永莉
附件1：《公司工程專案檔案專項審計方案》
附件2：《被審計單位需提供資料清單》
二〇一六年二月十九日
附件1：
公司工程專案檔案專項審計方案
為規範和加強公司工程專案資料的收集、整理、歸檔工作，確保工程專案資料的完整、準確、系統和安全，確保檔案資料在工程建設、驗收、生產運營、工程維護及改擴建中充分發揮作用，根據公司2023年度內部審計工作安排，並結合公司《工程專案檔案管理辦法》，特制定本方案。
一、審計目的
通過審計，檢查公司已竣工和在建專案的工程資料是否完整、齊全，審批手續是否及時辦理，工程過程是否按時記錄並留存，驗收手續是否完善等，了解各單位在檔案收集、整理、歸檔等方面是否及時、完整、準確和規範，是否符合法規要求和公司內控制度規定，以促進各單位加強檔案工作，加強和改進目前工作中的不足，確保公司工程專案檔案管理工作規範有序，提公升公司規範管理水平。
二、審計範圍和物件
本次審計範圍為公司成立至今所有已竣工和在建專案。審計物件包括中原環保熱力登封****、中原環保新密熱力****、中原環保鄭州上街水務****、中原環保開封同生工業水務****、中原環保伊川水務****、中原環保同生漯河水務****、中原環保水務登封****（二廠）、中原環保股份****港區水務分公司及各公司前身專案部、中原環保股份****航空港區第二汙水處理廠再生水工程專案部、中原環保鄭州泰祥熱電廠市區供熱主幹網改造工程專案部。
三、審計內容
1、檢查專案資料的系統和完整性
通過審計，檢查各單位工程專案資料是否按照《建設工程檔案歸檔規範》進行歸類，工程準備階段檔案是否齊全，各類審批手續是否完備，監理檔案、施工檔案、竣工圖是否完善並分類歸檔等，重點檢查工程資料是否有重大缺失、審批程式是否按規定履行等。
2、檢查專案資料整理、竣工圖紙編制是否規範
通過審計,檢查各單位檔案資料中的工程檔案內容是否真實準確、符合工程實際，工程檔案是否為原件，竣工圖是否完整，圖紙編制是否符合規範要求。重點檢查工程檔案簽字蓋章手續是否完備、竣工圖紙圖章及簽字是否齊全。
3、檢查工程檔案立卷是否規範
通過審計，檢查工程檔案組卷、立卷是否規範，案卷內是否有重份檔案，案卷的編目、裝訂、裝具是否符合規範要求。重點檢查工程檔案是否按類別組卷。
4、檢查工程檔案的歸檔、驗收及移交程式
通過審計，檢查工程檔案歸檔程式是否符合規範，參建單位檔案移交手續是否完備，各分子公司是否按公司要求將檔案移交歸檔，列入城建檔案管理機構接收工程的檔案是否向城建檔案管理機構進行移交。重點檢查檔案移交清單、簽字蓋章手續是否齊全。
5、檢查工程檔案保管情況
通過審計，檢查各單位檔案排列、存放是否合理有序，檔案保密措施是否得當，檔案防護保管工作是否安全到位。重點檢查檔案借閱審批手續是否完備、檔案管理制度是否完善。
四、審計時間
本次審計工作起止時間為2023年3月2日至2023年9月2日。
五、審計人員安排
審計組組長：李建平
審計組副組長：薛飛鄭玉民
審計組成員：南韓俊苑泰灝冉海勤任永莉
附件2：
被審計單位需提供資料清單
1、檔案管理制度
2、工程專案檔案清單、案卷目錄
3、工程專案檔案移交清單及手續
4、工程準備階段檔案（包括專案立項、土地審批檔案、勘察設計檔案、招投標及合同檔案、開工審批檔案）
5、監理檔案
6、施工管理、技術檔案
7、竣工圖紙
8、工程竣工驗收與備案檔案（包括質量評估報告、工程竣工報告、竣工驗收證書、規劃部門驗收檔案、消防和環保部門驗收檔案）
9、竣工決算檔案
10、其他審計需要的資料
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