（2023年8月15日修訂）
為幫助上市公司正確選擇資訊披露公告類別，做好資訊披露檔案電子化報送工作，編制本說明。
一、公告類別的設定
1、本所資訊披露公告類別總體上根據《上海**交易所**上市規則》（以下簡稱「《**上市規則》」）的章節,在此基礎上，再根據每一應披露事項的發生、進展和結束的先後順序設定。
2、本所資訊披露公告類別設定為兩級，分別為「一級公告類別」和「二級公告類別」。上市公司進行公告類別選擇時，直接選擇相應的二級公告序號和二級公告類別即可。
3、根據法律、行政法規、部門規章、其他規範性檔案以及《**上市規則》等規定的應披露事項，目前本所共設定了35個「一級公告類別」和377個「二級公告類別」，具體公告類別詳見《上海**交易所資訊披露公告類別索引（2023年8月15日修訂）》。本所將根據上市公司資訊披露業務的實際需求情況，不斷修訂和完善該公告類別索引。
二、公告類別的選擇原則
1、一一對應
上市公司在選擇公告類別時應遵循「一一對應」的原則，即每一項應披露事項應選擇乙個與之對應的公告類別。
舉例說明：
例如，上市公司召開董事會審議相關議案，同時決定發出股東大會召開通知的，公司應當披露董事會決議公告，選擇對應的公告類別「0201 董事會決議」，同時還應單獨發出股東大會召開通知，選擇對應的公告類別「0301 股東大會召開通知」。
2、當董事會審議二項以上議案時，凡所審議案有單獨對應公告類別的，且該議案所涉事項達到《**上市規則》披露標準的，上市公司均須另行單獨公告；若所審議案中某議案無單獨對應公告類別的，則仍在董事會決議公告中披露該議案所涉及事項的主要內容。
舉例說明：
（1）某公司召開董事會審議了兩項議案：
a.審議購買一項資產（達到《**上市規則》披露標準）
b.審議提供反但保（達到《**上市規則》披露標準）
公司應披露三個公告，分別是：0201 董事會決議、 0401 購買資產，0604 提供反擔保。
（2）某公司召開董事會審議了三項議案：
a.審議購買一項資產（達到《**上市規則》披露標準）
b.審議提供反但保（達到《**上市規則》披露標準）
c.審議設立內部機構（未達到《**上市規則》披露標準）
公司應披露三個公告，分別是：0201 董事會決議， 0401 購買資產，0604 提供反擔保。與（1）不同的之處在於，由於c議案未達到《**上市規則》披露標準，因此c議案無需單獨製作專項公告，只需在董事會決議公告中披露議案的主要內容即可。
3、當董事會僅審議了一項議案時，且所審議案另有具體對應公告類別的，則上市公司應選擇能代表該事項主要資訊的公告類別，並在公告中註明董事會審議情況。
舉例說明：
例如，某公司召開董事會僅審議了一項「取消再融資」的議案，那麼公司應該選擇「0201 董事會決議」還是「1403 取消再融資」？
公司應該選擇類別「1403 取消再融資」，同時在公告中註明董事會審議情況（董事會召開時間、同意反對棄權票數,有關董事反對或棄權的理由等等董事會決議公告中應包括的內容）即可。
4、慎用兜底類別
只有在應披露的事項沒有對應的具體公告類別可供選擇的情況下，才可以選擇兜底的公告類別「9901 其它披露事項」。
5、無先例、疑問事項可事先諮詢
如果上市公司遇到屬於無先例、有疑問應披露事項，可事先諮詢公司資訊披露分管人員之後再選擇相應的公告類別。
6、凡所披露事項涉及停牌或復牌情況的，公司均須單獨提交停復牌提示性公告（公告類別 3301）。
舉例說明：
(1) 某公司因董事會審議的某事項或內容需要於公告披露日停牌,那麼公司應同時提交兩個公告: 0201 董事會決議 、3301 停復牌提示性公告,並提交停牌申請;
(2)某公司**因重要不確定事項尚未公告而連續停牌，兩個交易日之後，該事項確定為簽訂重大合同，公司**將在披露該事項的同時復牌交易，那麼公司應同時提交兩個公告：0419 簽訂合同、3301 停復牌提示性公告,並提交復牌申請。
三、備註
1、針對公告類別選擇過程中可能遇到的具體例項與問題，本說明列舉了相應的問答，詳見附件《公告類別選擇問與答》。
2、本說明自2012 年12月3日起使用。
附件：公告類別選擇問與答
目錄基本問題 5
1、 上市公司為何要正確選擇公告類別？ 5
2、 上市公司如何正確選擇公告類別？ 6
01 定期報告 7
3、 披露定期報告時，與定期報告同時提交的審計報告、會計師專項意見、社會責任報告、內控報告、內控審計報告、獨立董事述職報告等等報告須選擇相應的公告類別單獨披露嗎？ 7
03 股東大會 7
4、 類別「0308 股東、監事會自行召集股東大會」中的股東指任何股東嗎？ 7
04 應當披露的交易 8
5、 類別「0422 應當披露交易的提示」在什麼情況下適用？ 8
05 關聯交易 8
6、 類別「0501日常關聯交易」是否僅指年初對日常關聯交易的預計的情況？ 8
11 股份上市流通與股本變動 8
7、 類別「1105 其它股本變動」是否包括因可轉債轉股導致的股本變動情況？ 8
14 股權型再融資 9
8、 類別「1404 再融資預案的補充」和「1405 再融資預案的修改」有何區別？ 9
9、 上市公司披露非公開發行預案和公開增發預案都是選擇類別「1402 再融資預案」嗎？ 9
24 股東股份被質押凍結或司法拍賣 10
10、 類別「2408 5%以上股份被依法限制表決權」是否包含5%的股份被依法限制表決權的情況？ 10
答：按照本所資訊披露全程電子化及事後審核工作的總體部署，今後，上市公司公告的登記工作將全部由上市公司通過本所**自行完成並提交披露。根據不同的披露與審核要求，本所負責公告的事前或事後審核。
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