一、調研目的：
1、 了解券商投資顧問業務的開展情況；
2、 了解投資者對投資顧問服務的認知程度和接受程度。
二、調研方案：
1、 調查物件
a、券商地區分部負責人或營業部（市場部、諮詢部）負責人；
b、投資者；
c、**投資顧問。未開展投資顧問業務的營業部可不做此項調查。
2、 調查問卷內容重點
a卷：面向券商地區分部負責人或營業部（市場部）負責人的調查
調查券商投資顧問業務的開展情況、規劃、重點問題等，每家券商或營業部只需要完成乙份調查問卷。
b卷：面向投資者的調查
調查投資者的基本情況、客戶對投資顧問服務的認知程度、接受程度以及使用情況等。
每家營業部抽取20個左右的客戶進行問卷調查；接受調查的現場交易客戶與非現場交易客戶的數量比例掌握在2:8左右；已開展投資顧問業務的公司或營業部，使用投資顧問服務的客戶調查數量盡量保證在2人以上，越多越好。
b卷統計表：把b卷調查結果進行彙總。
c卷：面向**投資顧問的調查
調查**投資顧問的基本情況、業務中存在的問題等，每家券商可提供2-5人的調查統計結果。
3、 調查方式
（1）不記名問卷調查，針對a、b、c三類調查物件制定三份不同的調查問卷；
（2）調查問卷可採取紙質和電子件兩種，盡量採取電子件形式，便於彙總與儲存；
（3）對投資者的調查，每個營業部可安排10個左右的投資顧問或者客戶經理，由他們每個人完成對2個投資者的調查。
4、調查結果反饋以及反饋時間
每家營業部需要在2023年1月28日前進行反饋，反饋的材料（最好為電子文件）包括：乙份a卷、乙份b卷統計表和2-5份c卷（未開展投資顧問業務的營業部不反饋c卷）。
三、特別宣告
1、此項調查僅用於研究目的；
2、調查報告以及與之相關的研究結果不會出現接受調查的券商、營業部以及投資者的真實名稱和姓名；
3、調查報告會提供給接受調查的券商和營業部共享，作為對大家參與此項活動的回報。
a卷重要提示：（1）用於對券商地區分部負責人或營業部（市場部）負責人的調查；
（2）每家公司只需要做乙份調查問卷；
（3）採取不記名（填寫者的姓名）調查；
（4）未開展投資顧問業務的公司可不回答問題5、8、9、10、11、12、15和16。已開展投資顧問業務的公司可不回答問題3、4。
1、 公司和營業部名稱
（ ）**營業部
2、 公司是否已開展投資顧問業務
a. 還沒有開展業務；
b. 部分營業部作為試點已開展業務；
c. 公司所有營業部已（可以）開展業務；
d. 公司總部設立了投資顧問部，由投資顧問部而不是營業部來開展業務。
3、 如果公司或者營業部還未開展投資顧問業務，預計（）年時間內會啟動
a. 半年之內；
b. 半年至一年；
c. 一年以上；
d. 無法確定。
4、 未開展投資顧問業務的原因
a. 投資者不感興趣；
b. 沒有合格的人才從事投資顧問服務；
c. 投資顧問服務沒有進行公司的業務發展規劃；
d. 其它原因（可以在後面下劃線上方列出來
5、 如果投資顧問服務由營業部來承擔，公司總部（或公司經紀業務總部）是否下設專職部門（如投資顧問部）對各營業部的投資顧問業務進行（直接或者間接）統一管理？
a. 是；
b. 否。
6、 除了提供**以及網上交易通道服務，公司為客戶還提供哪些網上服務？
a. 資訊服務；
b. **池；
c. 投資組合；
d. 客戶持倉（含**和**）的分析診斷；
e. 分析師**諮詢；
f. 電子郵件；
g. 投資者教育資料；
h. 其它服務（可以在後面下劃線上方列出來
i. 無以上服務。
7、 公司為客戶提供了哪些手機服務專案？
a． **系統；
b． 交易系統；
c． 簡訊服務；
d． 手機**資訊服務；
e． **池；
f． 投資組合；
g． 客戶持倉（含**和**）的分析診斷；
h． 分析師**諮詢；
i． 電子郵件；
j． 投資者教育資料；
k． 其它服務（可以在後面下劃線上方列出來
l． 無以上服務。
8、 除提供****投資顧問服務外，公司的投資顧問業務還提供什麼型別的理財服務？
a. 養老金規劃；
b. 教育**規劃；
c. 房地產投資規劃；
d. 一般性理財服務；
e. 其它型別理財服務（可以在後面下劃線上方列出來
f. 無以上服務。
9、 對享受投資顧問服務的客戶設定了什麼准入門檻？
a. 沒設定門檻；
b. 僅要求客戶資產必須達到一定規模；
c. 僅要求佣金貢獻須達到一定規模；
d. 客戶資產和佣金貢獻都必須達到一定規模。
10、 投資顧問服務的收費方式
a. 還沒有開始收費；
b. 按交易量收費，上調交易手續費費率（比如調到0.3%）；
c. 按客戶資產比例收取費用；
d. 固定收費（比如一年固定交10000元）；
e. 其它收費方式（可以在後面下劃線上方列出來
11、 對投資顧問的任職資格要求
a. 獲得**業協會頒發的註冊投資顧問資格；
b. 大專學歷以上；
c. 其它要求（可以在後面下劃線上方列出來
12、 投資顧問的獎金（收入中除基本工資部分）的決定因素
a. 個人績效；
b. 投資顧問團隊績效；
c. 營業部績效；
d. 公司績效。
e. 其它因素（可以在後面下劃線上方列出來
13、 有關投資者知識以及投資者教育
a. 投資者的金融知識十分缺乏；
b. 投資者對投資顧問服務缺乏認識；
c. 投資者教育很重要，公司提供了很多條件來幫助投資者學習專業知識；
d. 投資者教育不重要，公司只需要把客戶的理財幫助做好就夠了；
e. 其它看法（可以在後面下劃線上方列出來
14、 對投資顧問以及其他客服人員的培訓
a. 提供大量的全面的和持續性的關於崗位、公司產品、合規、倫理以及行業動態等各方面的培訓；
b. 培訓僅涉及崗位、倫理等方面內容；
c. 提供大量集中性（非網路**方式）的培訓；
d. 培訓以網路**培訓方式為主。
15、 有關合規
a. 公司安排了專職的合規人員負責有關投資顧問業務的合規管理工作；
b. 公司未安排專職的合規人員負責有關投資顧問業務的合規管理工作；
c. 公司開設了專門的合規管理網路系統把投資顧問、營業部、公司總部有關管理人員的工作聯絡在一起；
d. 公司未設立專門的合規管理網路系統來把投資顧問、營業部、公司總部有關管理人員的工作聯絡在一起。
16、 目前投資顧問業務存在的突出問題
a. 符合從事投資顧問業務條件的人員不足；
b. 缺少用於投資顧問服務的手段（比如**、手機服務等）；
c. 公司總部對投資顧問業務提供的後台支援不足（比如產品開發能力弱，缺少投資組合、**池、研究報告等產品等）；
d. 投資者對投資顧問服務的積極性不高；
e. 難以對投資顧問團隊或代表的工作進行有效的監督。
f. 其它問題（可以在後面下劃線上方列出來
b卷重要提示：（1）此項調查採用無記名調查方式，投資者個人資訊將受到嚴格保護；
（2）未使用投資顧問服務的投資者可不回答問題9、11、12、14、15和16。
1、 您用於**或者**投資的資金規模
a. 5萬以下；
b. 5-20萬；
c. 20-100萬；
d. 100萬以上。
2、 您從事**或者**投資的年限
a. 不足1年；
b. 1-2年；
c. 2-5年；
d. 5年以上。
3、 您的學歷
a. 大專以下；
b. 大專或大專以上。
4、 您每天花多長時間上網看****和瀏覽財經資訊
a. 不足1小時；
b. 1—2小時；
c. 2-4小時；
d. 4小時以上。
5、 您認為**公司的投資顧問和經紀人（客戶經理）有什麼區別嗎？
a. 不了解投資顧問是什麼；
b. 有區別。投資顧問主要是提供投資建議，經紀人（客戶經理）不提供投資建議；
c. 沒區別。經紀人（客戶經理）也能提供投資建議。
6、 如果您還未使用投資顧問服務，原因是什麼？
a. 不了解投資顧問是什麼；
b. 沒人向我推薦此項服務；
c. 開戶的**公司或營業部沒有開展此項服務；
d. 服務收費太高；
e. 找不到合適的投資顧問；
f. 自己有足夠的投資經驗，不需要此項服務；
g. 其它原因（可以在後面下劃線上方列出來
7、 如果您還未使用投資顧問服務，預計在（）年之內會使用投資顧問服務
a. 1年之內；
b. 2年之內；
c. 5年之內；
d. 不會使用此項服務；
e. 不確定。
8、您希望在以下哪些方面獲得專業性的理財服務？
a. **和**的投資建議；
b. 養老金規劃；
c. 教育**規劃；
d. 房地產投資規劃；
e. 一般性理財服務；
f. 其它型別理財服務（可以在後面下劃線上方列出來
9、如果您正在使用投資顧問服務，您採用的付費方式是什麼？
a. 目前還沒有為投資顧問服務付費；
b. 按交易量收費，上調交易手續費費率（比如調到0.3%）；
c. 按客戶資產比例收取費用；
d. 固定收費（比如一年固定交10000元）；
e. 其它收費方式（可以在後面下劃線上方列出來
10、您是通過什麼渠道或者根據什麼選擇了您現在使用的這家券商（營業部）？
a. 親戚和朋友的介紹；
b. 專家的推薦；
c. 營業部地點離自己的住所或者辦公地點近；
d. 電視或其它公眾**的廣告；
e. 宣傳手冊；
f. 其它（可以在後面下劃線上方列出來
11、您是通過什麼方式確定為自己提供投資顧問服務的目前的團隊或者專家的？
g. **公司（營業部）的安排，無選擇自由；
h. 親戚和朋友的介紹；
i. 專家的推薦；
j. 是自己在開戶的**公司（營業部）交的朋友；
金融機構併購業務三大模式詳解 顧問 投資 融資
很多時候，顧問對行業的了解並不勝過上市公司，所以多數上市公司都是自己尋找標的公司，顧問在篩選標的公司方面並不具有優勢。另外，中國顧問還不具有向上市公司提供融資安排 風險管理等高附加值的能力。臨近春節，各種併購會議 排名以及頒獎輪番上演，金融中介忙得不亦樂乎，但仔細觀察不難發現，只有少數機構才可名利雙...
低保工作有關情況的調研匯報
三是樹立超前思維意識創新服務。結合實際，適時開設就業指導等便民服務，為低保戶提供再就業資訊 進行職業指導培訓，為轄區低保戶提供就業崗位。三 低保工作中存在的問題及建議 1 在應保盡保 動態管理中存在著薄弱環節。所謂的低保動態管理也就是隨家庭收入變化，讓已脫貧的低保戶退出保障範圍，同時將最需要保障的人...
有關業務流程管理的框架研究
作者 業務流程 業務流程通過業務流程建模分析技術建立模型然後以資訊系統的形式表示出來。mod模組使用bbdp技術把現有的實際的bp抽象成為圖形化和形式化的業務流程，在通過ana模組中val和ver來校驗業務流程是否合理和正確，隨後用perf工具對業務流程進行效能分析，用opt技術對業務流程進行優化。...