目錄1、檔案控制程式1
2、記錄控制程式5
3、資訊溝通程式7
4、裝置、設施配置與控制程式10
5、監測和計量裝置的購買、使用、維護和處置程式13
6、能源評審控制程式22
7、能源服務、產品和能源採購控制程式26
8、法律、法規及其他要求控制程式28
9、能源績效引數、基準、目標、指標的控制程式30
10、能源管理實施方案控制程式33
11、監視、測量和分析控制程式37
12、不符合、糾正和預防措施程式39
13、能力、培訓和意識控制程式42
14、內部審核控制程式46
15、管理評審控制程式50
16、設計控制程式53
17、執行過程控制程式57
18、合規性評價控制程式57
19、能源管理職責和許可權程式68
1 目的
對檔案進行控制，確保與能源管理體系執行有關場所及時獲得和使用檔案的有效版本。
2 範圍
適用於公司能源管理體系有關的所有檔案的控制。
3 職責
3.1 最高管理者負責批准、發布能源管理體系的方針、目標及能源管理手冊。
3.2 管理者代表組織編制、審核能源管理手冊、程式檔案，並負責程式檔案的批准、發布。
3.3 企管辦是公司檔案的歸口管理部門，負責管理手冊、程式檔案的編號、發放、存檔；建立公司「受控檔案清單」；各相關部門建立本部門的「受控檔案清單」。
3.4 企管辦負責能源管理手冊、程式檔案的更改、定期評審、作廢**管理。
3.5 各部門負責本部門能源管理體系檔案的編制、使用、收集、整理、歸檔管理。
3.6 節能辦負責組織編寫能源管理手冊和能源管理方案。
4 控制要求
4.1 檔案分類
a）能源管理體系手冊，簡稱能源管理手冊
闡述公司能源管理方針、目標、組織機構、職責許可權及能源管理體系的要求；
b）能源管理體系程式檔案，簡稱程式檔案
gb/t23331-2012標準要求的程式檔案及記錄；能源基準、能源目標和指標、能源管理實施方案；
c）其他與能源管理體系有關的檔案
是除手冊和程式檔案以外，具體指導管理體系工作的詳細檔案，是程式檔案的支援性檔案。主要包括作業指導書、管理性規章、技術性規程、標準及適用的外來檔案（包括法律法規、規程、規範、標準、合理用能評估報告、裝置說明書以及相關方檔案等）。
4.2 檔案編號
4.2.1 檔案編號按下述規則要求執行：
a）能源管理手冊的編號：
dxc-dxc-版次；
b) 程式檔案編號：
dxc-cx -版次；
c）作業指導書等其他檔案編號：
部門代號-xx-年代號；
d）記錄編號：
部門代號-n條款號-xx
說明：dxc—dxc****縮寫sc—管理手冊的縮寫；
n—分別代表能源管理體系； cx—程式檔案的縮寫；
版次—用a、b、c……表示xx—檔案、記錄的順序號。
4.2.2 各部門代號規定如下：
企管辦qg **科gy 催化車間ch 瀝青車間lq 安全環保科ah
生產科sc 銷售科xs 化工車間hg 電儀車間dy 質監科zj
技術科js 裝置科sb 加氫車間jq 儲運車間cy 專案辦xm
4.3 檔案的編制、審批
4.3.1 能源管理手冊和程式檔案由管理者代表組織有關部門的人員編寫。能源管理手冊由管理者代表審核，最高管理者批准；程式檔案由各相關部門負責人審核，管理者代表批准、發布。
4.3.2 其他與管理體系有關的作業指導書、管理規章等檔案由各職能部門負責編制，部門負責人審核，分管經理批准。
4.3.3審核和批准要在原檔案上留有審核人和批准人的簽字，以便存檔備查。
4.4 檔案的發放及控制
4.4.1 能源管理手冊和程式檔案要按擬定批准的發放範圍由企管辦統一發放，檔案使用者在「檔案發放、**審批記錄」上簽名領取檔案，檔案加蓋「受控」印章，每份檔案都有唯一的分發號，以便於追溯和管理。
4.4.2 各部門編制的與能源管理體系有關的作業指導書等其他檔案由各部門負責編號、標識，擬定發放範圍，經分管領導批准，加蓋「受控」印章和分發號後發放。各部門建
立本部門的「受控檔案清單」，並到企管辦備案。「受控檔案清單」每年修訂一次。
4.4.3 為確保用於辦公場所和生產現場的檔案為有效版本，各級檔案管理人員在接收或發放檔案時要做好登記，借閱檔案要做好借閱登記。
4.4.4 檔案不准隨意影印，若需要時，須經本部門負責人或檔案管理部門負責人批准後，由發放部門進行影印並登記。
4.4.5檔案損壞或丟失，按規定程式辦理領用手續，檔案管理員在補發檔案時給予新的分發號，並註明丟失檔案的分發號作廢。
4.4.6 檔案分為「受控」與「非受控」檔案。
凡是與能源管理體系有關的檔案均為受控檔案，由各部門按有關規定執行。企管辦負責編制公司「受控檔案清單」（包括外來檔案），便於管理各類檔案。受控檔案應在檔案首頁的右上角加蓋「受控」專用章，公司級行政性管理檔案以公章為受控標識。
4.5 檔案的更改
4.5.1 檔案更改時，由申請更改單位填寫「檔案更改申請」 說明理由，對重要的更改內容（如技術引數）還應附有理論依據。
更改後的檔案由原審批人審批，原審批人有變化時，由接替其崗位或其授權人審批。
4.5.2 檔案更改批准後，能源管理手冊和程式檔案由企管辦實施更改，其他檔案（作業指導書、管理規章等）的更改由檔案發放部門實施。
4.5.3 檔案的更改方式：劃改或換頁。
4.6 檔案的換版與作廢
4.6.1 檔案經多次或大幅度修改時應換版，原檔案作廢，立即停止使用，由原發放部門收回後加蓋「作廢」印章；需作資料保留的作廢檔案，在檔案首頁上加蓋「作廢保留資料」印章。
4.6.2 對有使用期限的受控檔案，自超期之日起自行作廢，各單位可作資料保留，不需收回，由各使用單位自行處置。
4.6.3 確定無保留價值的作廢檔案，經分管領導批准後銷毀處理，做好檔案銷毀記錄。
4.7 外來檔案的管理
4.7.1 收到外來檔案的部門，需識別其適用性，並控制分發以確保其有效。
4.7.2 對外來檔案，屬受控檔案要加蓋「受控」章，記入「受控檔案清單」，編號仍採用原有編號，若需要下發時編制分發號。
4.7.3法律法規和其他要求的檔案按《法律、法規及其他要求的識別控制程式》執行。
4.8 檔案的評審
管理者代表組織企管辦、生產科、安全環保科、技術科、質監科、裝置科等有關部門對體系檔案定期評審，每年至少一次，各部門結合平時的使用情況可進行適**審，評價體系檔案的充分性和適宜性，根據評審情況提出改進意見。
4.9 檔案的管理
4.9.1 各部門的檔案由本部門妥善保管，應存放在乾燥、通風、安全的地方。
4.9.2 任何人不得在受控檔案上亂塗亂劃改，不准私自外借，確保檔案清晰，易於識別和檢索。
5 記錄
受控檔案清單
檔案發放、**審批記錄
檔案更改申請
檔案評審記錄
檔案借閱、影印記錄
檔案銷毀記錄
1 目的
對能源管理體系執行記錄進行有效控制和管理，以證實符合能源管理體系標準的要求以及所取得的能源績效成果。
2 範圍
本程式適用於我公司與能源管理體系有關的各項活動所建立的記錄的控制和管理。
3 職責
3.1 企管辦是記錄的歸口管理部門，負責編制「公司記錄清單」。
3.2 各職能部門負責職責範圍內記錄的填寫、整理、歸檔保管工作。
3.3 管理者代表負責記錄樣本的批准及變更的簽准。
4 控制要求
4.1 各部門負責收集整理、儲存本部門與管理體系有關的記錄。
4.2 記錄的標識、編號
記錄的編號按《檔案控制程式》執行；記錄以編號為標識。
4.3 記錄的填寫
4.3.1 記錄填寫要準確、及時、內容完整、字跡清晰，不得隨意塗改；負責人簽字的欄目不允許空白。
4.3.2 如因筆誤或計算錯誤要更改原內容，採用槓改方式，在其上方或附近寫上更改後的內容，籤上更改人的姓名及日期。
4.4 記錄的收集、編目、歸檔、保護與儲存
4.4.1 各部門把記錄依日期順序整理好，存放於通風、乾燥的地方，記錄應保持清潔，字跡清晰。
4.4.2 各部門根據管理體系的執行、生產週期及本部門的實際情況規定記錄的儲存期限，歸檔管理。
4.4.3 各部門編制部門「記錄清單」，每年修訂一次。
4.5 記錄的借閱與影印
各部門保管的記錄應便於檢索，需借閱或影印時要經儲存部門負責人批准。
4.6 記錄**編制、審批、更改的控制
4.6.1 各部門編制的記錄格式，由本部門負責人批准後使用。
4.6.2 各部門可根據實際需要對記錄格式進行更改，更改時執行《檔案控制程式》中的
有關規定。
4.6.3 特殊**形式記錄的控制
記錄的形式除通常下的**、圖表、卡片等形式外，在特定的條件或場合下，也可以其他形式呈現，如電子版記錄等，對該類記錄的控制原則同上，對電子版記錄要及時備份，防止丟失。
4.7 記錄的處置
對超過儲存期的記錄，各部門負責處理並作處置記錄。
5 相關檔案
檔案控制程式
6.記錄
記錄清單
檔案借閱、影印記錄
記錄處置單
1 目的
通過資訊交流與溝通，使公司管理資訊得到及時有效的傳遞和應用。
ISO5能源管理程式檔案
iso50001 2011能源管理 程式檔案匯編 目錄1 檔案管理程式1 2 記錄管理程式5 3 能源評審管理程式7 4 法律 法規及其他要求管理程式10 5 能源績效引數 基準管理程式18 6 能源目標 指標 管理實施方案管理程式227 能力 培訓和意識管理程式26 8 資訊溝通程式28 9 執行...
企業能源管理程式檔案
檔案編號 hx ly 01 版本號 a.0 分發號受控狀態 編制 日期 2011 6 18 審核 日期 2011 6 25 批准 日期 2011 6 26 發布日期 2011年6月26日實施日期 2011年7月1日 四川洪興工貿有限責任公司 能源管理程式檔案 hx ly 01 1.0目的 為了有效地...
ISO50001能源管理職責許可權管理程式
能源管理體系組織機構圖 1 總經理職責 a 主持公司能源方針 目標的制定 b 設立能源管理機構 任命能源管理負責人，規定其責任和許可權，並提供必要資源 c 規定公司內部的職責 許可權及相互關係，確保 資訊溝通程式 的有效執行 d 負責能源管理體系的管理評審，保持其持續性的適宜性 充分性和有效性 e ...