摘要：熊彼特構建的以「創新」為核心的企業理論側重於從技術創新單方面的角度對企業成長進行研究。本文在熊彼特創新理論的基礎上把制度因素與中小企業技術創新聯絡起來，構造制度作用於企業技術創新活動的基本框架模型，分析了目前制約我國中小企業技術創新發展的制度瓶頸，並提出了克服我國中小企業技術創新制度瓶頸的對策建議。
關鍵字：中小企業；技術創新；制度因素
1.引言
技術創新理論最早由美籍奧地利經濟學家熊彼特於2023年在其著作《經濟發展理論》中提出。熊彼特認為,創新是建立一種新的生產函式,即創新是指企業家將生產要素與生產條件的一種新組合引入生產系統,以獲得超額利潤的過程。實現創新的企業在成本、質量、效率的競爭中處於優勢地位, 可以獲得超額利潤［1］。
（圖1）
如圖1所示，儘管熊位元明確提出創新是乙個複雜相互作用的過程,強調企業是創新主體,但卻忽視了企業的創新行為受制於社會環境、制度、組織網路、基礎設施以及知識的創造和傳播等,忽視了制度因素對技術創新的巨大影響。
本文研究的企業技術創新活動的制度因素，不是著力於組織環境的分析，而是著重分析作為企業技術創新的制度環境，這包括企業外部巨集觀制度安排，如市場制度、政策法規等，還包括企業內部的組織制度等微觀制度環境。
2.制度對中小企業技術創新的作用
在企業的技術創新活動中，從主客體關係來劃分，制度對於中小企業技術創新的作用可以分為兩個層次：一是外部制度，即制度主體為國家和市場，作用客體為企業（ⅰ）；二是內部制度，即制度主體為企業，作用客體為企業內部員工（ⅱ）。(圖2)
企業外部的制度環境為企業技術創新行為提供了目標選擇的範圍、行為規範以及激勵機制。從博弈論角度來考察這一問題，制度如同遊戲規則，企業如同遊戲者，制度為遊戲者提供了可供選擇的策略的集合。國家的技術創新政策是對市場制度自發調節的補充。
由於存在著市場失靈，僅有市場調節無法使社會中技術創新的供給水平達到社會所需的最優水平。這是因為市場無法解決技術創新的外部性問題（即技術創新成果具有外溢性，不付創新成本的生產者可以不同程度的利用創新成果獲得利潤，導致創新缺乏動力）和技術創新的風險承擔問題。中小企業技術創新需要獲得諸多資源，包括資金、物資、資訊、聲譽、人才、技術、知識、產權、權力等有形和無形的並能被企業所使用的東西，外部制度的有效性在於能夠減少中小企業所處的環境中的不確定性和交易費用，為中小企業的發展提供必要的資源或獲取資源的渠道，並激發或促使企業有效地利用資源和配置資源，從而實現技術創新。
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