■２０１０年第６期■現代管理科學■博士論壇
●苗旺王曉輝郭瑁
摘要：中小企業是國民經濟的重要支柱，全球化和知識經濟背景下，技術創新對於中小企業提公升競爭能力具有關鍵作用。研究中小企業技術創新具有理論和應用層面的價值，而首要問題是對其進行有效測度。
現有研究大多面向研發、專利資料等客觀類指標進行測度，在測度方法上也較少考慮企業技術創新能力與實踐的管理意義。文章認為，中小企業技術創新是乙個由眾多利益相關者參與並相互影響的投入——產出過程，合適的技術創新測量應該關注企業本身、關注投
入——產出過程、關注利益相關者，並以一種合理的視角與方式對其管理意義和效能進行綜合考察。為此，本研究從認知
的視角出發，引入認知變數對中小企業技術創新進行系統測度，構建中小企業技術創新測度模型，試圖在事實和主觀判斷之間尋找平衡，提供一條更為合理有效的路徑推動中小企業技術創新的研究。
關鍵詞：中小企業；技術創新；測度；認知一、
引言出發。使用認知變數，預期通過問卷調查等方式，對企業技術創新進行全面系統分析．探求中小企業技術創新測度的創新性路徑與傳統研究方法相比，使用認知變數進行測
在瞬息萬變和日益複雜的市場競爭中．具有創新能力
的中小企業成為各國經濟增長和技術進步的重要引擎
當前知識經濟時代背景下，我國中小企業進行創新的重要性愈發凸顯．而技術創新是其中的核心要素。據第二次全國經濟普查結果．截至２００８年
度也許並非全無漏洞．但它可以在事實和主觀判斷之間提供一種很好的平衡．便於對中小企業的技術創新做出更為實際和直接的反映。
二、文獻述評
末，我國在開展科技活動的企業數量、科研人員數量、科研活動投入經費等方面均有大幅提高．代表企業自主創新能力的研究與試驗發展（ｒ＆ｄ）經費近四年來增長了１７８．２％。然而。受到資金、規模、人才等條件制約，與大型企大差距．因此，對中小企業技術創新進行深入**，具有重要的理論意義和實踐價值
縱觀中小企業技術創新研究．各界歷來關注如何通過技術創新提高企業競爭能力、如何有效開展技術創新活動
自從熊彼特提出技術創新概念以來，各國學者對技術創新的研究已有數十年的歷程，取得
了大量研究成果熊彼特將創新看作一種生產函式的轉移將技術創新視為一技術的、工藝的和商業化的全過程．其導致新產品的市場實現和新技術工藝與裝備的商業化應用認為技術創新是乙個複雜的活動過程，從新思想、新概念開始，通過不斷地解決各種問題．最終使乙個有經濟價值和社會價值的新專案得到實際的成功應用。
本研究認為．中小企業技術創新是乙個由眾多利益相
業相比．我國中小企業在技術創新的投入和能力上還有較或新組合，認為技術創新是產業競爭力的關鍵方面。ｃ．
等問題．但現實的情況是．很多企業其實難以清楚認知自身技術創新能力．也無法對由技術創新帶來的企業競爭優
勢做出準確判斷在將該領域的研究從理論推向實踐的過程中，我們發現．合理有效地測度中小企業技術創新是當前亟需解決的首要問題就我國研究現狀來看，關於企業技術創新的理論和實證研究得到大量開展．但專門針對中小企業技術創新測度的研究非常有限。分析其原因，不僅與現有評價方法與測量指標有關，更深層的，則或與傳統研究思路和研究視角有關。因此．以一種合適的角度構建測度模型．對中小企業技術創新進行有效測度．便具有關
鍵意義。
關者參與並相互影響的投入——產出過程．合適的技術創新測度應該關注企業本身、關注投入——產出過程、關注
利益相關者．並以一種合理的視角與方式對其管理意義做出綜合考察。具體來說，對中小企業技術創新的全面理解應該從三個維度展開：（１）過程方面，涵蓋從創新構念產生至市場價值實現的全過程；（２）泛化對技術的理解，即包含傳統的生產技術。
也包含經營、管理和組織技術；（３）創新內容方面，既包括產品創新、工藝創新、組織制度創新。同
當前的研究和實踐主要使用研發、專利資料等客觀類時也包括各類創新的組合。由此，本研究將從乙個系統的測度指標。本研究在充分肯定此種測度方式的同時．也發角度對技術創新進行全面測度．重點關注企業技術創新的現其存在一定弊端。
我們認為．需要用更為直接的指針對好的路徑。本研究對技術創新測度的構念是：從認知視角
管理效能．並創新性地引入認知變數，據此反映企業本身
中小企業技術創新進行測度．認知視角對此提供了一條很對技術創新的認識在對本**的研究路徑、測度模型進
行具體展開之前．首先對現有的技術創新測度研究進行述
——４１——
一博士論壇■現代管理科學■２０１０年第６期
評，從測度指標和測度方法兩方面進行 、
要用兩類指標進行衡量：一是研究與試驗發展（ｒ＆ｄ）資料，二是專利資料。這兩類指標可以較好地衡量企業創新，
理產生影響並取得效能我們的測度固然需要採用一種結
因。技術創新測度的指標方面．在當前研究和實踐中，主果取向的視角．但更需要把握並描述出導致這些結果的原
２．面向過程的測度任何存在都以一種過程的形態
體現，技術創新也不例外。其一，面向過程的測度本質上體
但也存在一些問題．尤其是對於有效衡量中小企業創新。研發資料代表對創新過程的投入．但研發投入並不能必然帶來產品或工藝的創新．並且用研發資料衡量創新更適應於大企業而非中小企業專利數
現了一種投入——產出的理念．從而使得結構性考察成為可能其二．面向過程的測度將為全面系統描述技術創新狀況及其結果提供有序的指導。事實上，過程規定了企業
技術創新測度的方法方面。鄧一華、吳貴生（２００２）等要素及其關係．從而為全面把握並改進過程提供基礎。
學者將技術創新測度的資料視為技術創新的測度方法。高３．面向利益相關者的測度。中小企業通常只在某一
健（１９９７）認為技術創新測度的方法是問卷設計和調查分狹窄領域提供產品或服務，面臨當前全球化市場競爭，中
析的方法更多的學者將技術創新測度方法定義為對技術小企業要想生存和發展，必須與不同企業、科研機構、**創新綜合分析時所採用的各種評價方法，主要有：ａｈｐ法法、ｖｉｋｏｒ法等。
商、消費者緊密結合。形成能力互補、能夠分享知識和利潤的創新網路中小企業技術創新的
由此可見．學者們對於技術創新測度進行ｒ長期深入實施和開展，需要眾多外部利益相關者的參與，並受其影
的研究，這些研究構成廠本**的理論基礎。但與此同時．響。因此在對中小企業技術創新的測度當中．同樣需要關我們也發現已有研究存在不足，一方面．當前研究主要從研發投人、專利資料等角度進行測量．較少考慮企業技術
注其外部利益相關者．從而對技術創新做全面系統地認知和衡量。
創新能力與技術創新實踐的管理意義：另一方面．當前研在上述原則的基礎上。本研究構建出認知視角的中小
究更多關注巨集觀層面的考察．對其中最為活躍的企業要企業技術創新測度模型（圖１）．以此作為對企業技術創新素，尤其是企業自身狀況對於技術創新影響的關注較為欠的測度框架缺。
該模型從認知視角出發．旨在揭示企業對於技術創新的認知和把握，系統展現了技術創新的整個實現路徑。測度模型主要由四類認知變數構成，分別為：對中小企業技
為了解決上述問題，本研究創新性地引人認知變數．從認知視角對中小企業技術創新進行測度關於「認知」．
做過被廣泛接受的經典總結：認知是指對感術創新的認知；對技術創新投入的認知：對技術創新產出覺輸入加以轉換、簡化、細化、儲存、恢復和利用所依賴的的認知；對創新網路中**商、消費者、科研機構、其他企所有加工過程。
認知實質上包含兩個部分：一是個體記憶業等的認知。變數間的關係及互動作用如圖ｌ所示前三
中儲存了的大量資訊．二足在儲存資訊基礎上採取的行類認知變數是本研究當前所關注的重點，其中，（１）對中小動。由此，本研究也基於如下兩個組成部分：一是中小企業企業技術創新認知的測度，反映企業對技術創新的理解程受經濟社會背景、行業特點、合作企業等影響而形成的對技術創新的思維方式和態度：
二度，主要關注人員、經濟技術、組織文化、環境等因素．各因
是中小企業在第一部分認知的基
礎上，對技術創新所採取的行動
三模型構建
在已有研究和前兩章討論的基礎上．本研究給出中小企業技術創新測度的原則性考慮．具體內容如下
１．面向管理的測度本研究強調．對中小企業技術創新的測度，應該重點關注其最終所展現
的管理效能．而非僅關注技術創新所帶來的財務績效、專利數目等指標。技術創新應能與企業的
各項活動發揮協同效應．整合經
濟、技術、人員、環境、組織文化等
企業運營的關鍵因素．對企業管
一圖１認知視角的中小企業技術創新測度模型
４２一■２０１０年第６期■現代管理科學■博士論壇
素間構成互動影響的關係：（２）對技術創新投入的測度，關注技術創新資金投入狀況、技術創新人員要素及其組織、技術創新規劃與流程、技術創新的技術狀況、技術創新的政策環境、技術創新的外部合作狀況等方面；（３）對技術創新產出的測度．關注市場表現和非市場表現兩個方面。
２１２－２１４．
實施效果應該具有良好的結構特徵，具體來說，技術創新
效果的好壞應該考慮技術創新的投入與產出之間的關係
良好的技術創新不僅反映在每一項單獨指標的測度結果
整體把握
具體來說．本研究將採用如下結構對企業技術創新進行考察：
一ｄｅｊ
其中分別表示相應的理念投入測度要索與實際投入測度要素。通過實際調查．我們將獲得具體的回
歸係數．從而從結構層面對相應的技術創新狀況做出考察從實際意義上來看．本研究認為產出與投入之間的顯著相關將是技術創新良好運營狀況的一種自然而有效的測度；反之，則意味企業的技術創新實踐存在問題。本研究
也將同時關注對技術創新理念投入與技術創新實際投入之間關係的考察
四結語本研究將中小企業技術創新看作由眾多利益相關者參與並相互影響的投入——產出過程．從認知的視角出發，引入認知變數對中小企業技術創新進行測度。構建中小企業技術創新測度模型．力圖消除已有測度方法存在的弊病，強調對技術創新的管理效能進行系統關注。為更加
合理有效地衡量中小企業技術創新搭建框架．以期幫助企業改進技術創新活動、提高技術創新能力。進一步的研究方向．是將所構建的測度模型通過實證進行檢驗．並應用
於中小企業技術創新的實踐過程中
參考文獻：
２４１－２５３．
２．人民網
８．鄧一華，吳貴生．技術創新活動的幾種測度方法綜
述．科技進步與對策
９．高建．中國企業技術創新分析．北京：清華大學出
版社，１９９７．
１０．史曉燕．企業技術創新能力指標體系設定及綜合
評級．陝西經貿學院學報
１１．李曉峰，徐玖平．基於ａｈｐ－ｆｕｚｚｙ方法的企業技術創新能力評估模型的建立及其應用．數學的實踐與認
識１２．孔峰，賈宇，賈杰．基於ｖｉｋｏｒ法的企業技術創新綜合能力評價模型研究．技術經濟
１３．ｕ．
一１５．范愛軍，劉雲英．我國高技術產業技術創新影響
因素的定量分析．經濟與管理研究
１６．吳瑛，楊巨集進．基於ｒ＆ｄ存量的高技術產業科技
資源配置效率ｄｅａ度量模型．科學學與科學技術管理，
２００６，（９）．
１７．雷鵬．技術創新能力的測度．天津市經理學院
作者簡介：苗旺，山東大學管理學院博士生；王曉輝，管理學博士，山東財政學院資訊工程學院副教授；郭琚，山東大學管理學院碩士生。
收稿日期——
４３——
影響中小企業技術創新的制度因素分析
摘要 熊彼特構建的以 創新 為核心的企業理論側重於從技術創新單方面的角度對企業成長進行研究。本文在熊彼特創新理論的基礎上把制度因素與中小企業技術創新聯絡起來，構造制度作用於企業技術創新活動的基本框架模型，分析了目前制約我國中小企業技術創新發展的制度瓶頸，並提出了克服我國中小企業技術創新制度瓶頸的對策...
智財權保護與中小企業技術創新研究
作者 何秀賢 中國集體經濟 2012年第03期 摘要 知識經濟時代，專利技術是企業謀取競爭優勢的戰略性資源，在未來的市場競爭中，只有能夠高效運營專利技術的企業，才能在市場競爭中處於領先地位，實現技術跨越式發展。我國的中小企業在創造發明專利的同時，應增強智財權保護意識，合理地利用智財權這一利器，依法保...
討論科技管理和技術創新在中小企業的應用
作者 李春王麗芳 科學與財富 2019年第21期 摘要 科技管理和技術創新作為中小企業的重要技術，其對中小企業影響會產生至關重要的作用。因此，本文便針對科技管理和技術創新在中小企業的應用進行詳細的分析，敘述了我國當前中小企業存著那些技術性問題，同時從中尋找出更加有效的解決辦法。在此基礎上進一步論述了...