近年來，上海、四川、浙江、江蘇等省市的一些監獄，結合自身實際，在現行法律框架下匯入新的監獄管理理念，構造執法質量管理體系，並開發相應的管理資訊系統支援行刑與改造活動。在新的罪犯改造模式略具雛型，對這一模式的執行原理與效果做系統研究是非常必要的。鑑於這樣的研究課題在國內尚屬首次，我們且以四川鹽源監獄模式為分析樣本，將自己的主要觀點進行分述，歡迎刑法學界與實務界予以評判和爭鳴。
我國監獄新一輪內部改革與制度創新的嘗試大致肇始於世紀更替之交。與以往自上而下的變革路徑不同，這一輪改革與創新大多源於直接從事司法實務的基層監獄領導及幹警，且不具明顯的計畫性、統一性特徵。改革前，大多沒有明晰的理論支撐和總體方案；變革中，一般都有邊摸索、邊完善的特徵。
正是這樣的改革路徑，決定了正在形成中的新模式幾乎沒有乙個完整的標準樣本，它們各具特色、各有側重。但以下兩種模式具有代表性：第一，江蘇、湖南等省監獄系統正嘗試通過建立一套罪犯改造質量評估體系，探索監獄發展的新途徑；第二，四川鹽源監獄、浙江第二監獄等基層監獄根據法律要求，結合監獄特殊性質和管理過程，在內部建立了監獄質量管理體系和資訊系統，並通過了權威機構的iso9000國際質量標準認證。
筆者認為，後者著眼解決的是行刑實務中至為關鍵的法律問題，符合當下的法治水平和經驗背景。
新模式的基本框架是：在相關法律、政策要求和行刑經驗基礎上，按照iso9001：2000版《質量管理體系要求》，重新闡釋監獄、幹警與罪犯之間的關係，明晰監獄各個部門／單位的權責及行刑過程的工作流程；編制和推行不同層次的管理檔案，規範執法行為和行刑過程；運用策劃—實施—檢查—處置（pdca）的過程控制方法，促使管理物件可視、職權職責明確和活動過程透明，確保監獄向罪犯和社會所提供的公共行政服務的質量得到持續改進；為了提高新體系的執行效率，監獄還開發專門的管理資訊系統支撐上述活動。
（一）從新的行刑理念出發，重新確立罪犯改造的質量方針、目標及原則
監獄是國家的刑罰執行機構，不同的行刑理念會導致不同的監管模式。新模式首先在行刑理念上按照全面質量管理和以人為本的思想，確立了罪犯是顧客的新理念。其次將質量管理方針具體確定為：
「建立管理體系，規範執法行為；嚴格過程控制，提高監管水平」；並確立了讓顧客滿意、實施質量戰略、領導驅動、過程控制、全員質量管理和持續改進原則。為此，幹警成了特殊公共服務的提供者，罪犯變成了服務物件之一，幹警與罪犯的關係不僅人格平等，在其複雜關聯中還有了一層服務提供者與服務接受者的關係。只是這種關係受制於社會公共利益和必須符合刑事法要求。
（二）按照國際標準，編制管理檔案，構造監獄質量管理的制度框架
新模式的亮點是它啟動了國際質量管理體系。編制《質量手冊》及其他管理檔案是監獄建立質量管理體系的起點。作為監獄開展質量策劃、實施質量控制與改進活動的綱領性檔案，其《質量手冊》的編制有以下特殊之處：
（1）以監獄法宗旨和職能為核心制定質量方針與目標；（2）按照收監、懲罰與改造（獄政管理、教育改造、生活衛生管理和勞動改造）直至刑滿釋放等階段，依法明確監獄所屬部門及崗位的職責許可權及溝通規則；（3）強調監獄服務於社會公共利益的同時，特別關注「直接顧客」的潛在需要和期望，確保他們的合理要求得到識別和確認；（4）綜合考慮監獄質量方針與目標的貫徹情況、法律法規變化、各類「顧客」的反饋、管理部門工作業績的符合性、不合格項的識別處置以及以往改進建議的實施等情況，持續改進罪犯改造質量。
監獄質量管理檔案還包括《管理規定》、《工作指導書》以及其他相關程式性檔案。《管理規定》和《工作指導書》的主要功能是全面規範幹警崗位職責、警務督察、公務員考核、罪犯入監出監教育、罪犯考核積分獎懲、危頑罪犯教育轉化、法律諮詢服務、罪犯改造經濟獎勵等管理活動；明確監管警戒設施、外來提審罪犯、病犯、追捕脫逃罪犯、檔案管理及統計、罪犯調遣、申訴控告檢舉處理、死亡處理、漏罪處理等方面的規範要求；程式性檔案主要涵括檔案控制、記錄控制、內部審核、管理評審、不合格項控制、資訊控制、預防與糾正措施控制等八個方面，主要功能是對上述《管理規定》和《工作指導書》的制訂、登記、保管、修改等進行規範，保證各項管理檔案能規範使用和調整。
總體上看，監獄質量管理體系是一套重過程控制的獨特的管理機制：它的主要步驟是：對顧客滿意度測評；組織內部審核；對過程和服務進行監測；對不合格項進行控制。
具體工具是監獄結合自身特點制訂的數百種司法記錄和**。這些監測所獲得的資料在經過特定技術的統計分析後，成為管理者執行pdca迴圈、持續改進監管質量的主要依據。
（三）開發監獄管理資訊系統，支撐執法機制執行
新模式的另一亮點是開發管理資訊系統。這是執行監獄質量管理所必須的技術保障。該系統一般可分為高階和低階層次，低階的管理資訊系統一般只有資訊彙總、資料整理、資料傳送、簡單的資料處理及辦公系統等功能；高階的管理資訊系統除具有上述功能外，還有複雜資料處理。
目前我國監獄管理資訊系統的開發和利用還處於低階階段，這與整個新模式起步不久有直接關係。就管理軟體設計模組和內容看，新模式的基本特點是教育改造、獄政管理等模組覆蓋行刑與罪犯管理的本體部分；人事、經費、國有資產管理和企業管理等模組，起支援行刑活動的作用。
二、新模式形成的法治背景與基礎條件
隨著法治國家的推進和綜合國力的增強，目前已有相當部分的執法部門具備了制度創新的物質基礎、思想意識和實踐能力；這些監獄在試圖改變傳統經驗模式之時選擇現代管理體制及新興技術手段並非巧合，而與行刑政策出現重大變化和監獄體制改革進入試行階段的大背景密切相關。首先，得益於構建和諧社會的大政方針，綜合治理犯罪的刑事政策在一定程度上得到了貫徹實施，比如，公安機關用專項打擊犯罪活動替代全面「嚴打」策略；最高人民法院收回死刑複核權；社群矯正由試點向全國推廣，都表明重刑主義傾向得以鬆動。
其次，為**「監企合一」傳統體制的弊端，司法部也在全國大部分地區推行「全額保障、監企分離、收支分開、規範執行」的改革方案，它表明：（1）監獄體制改革的目標不只是為監獄解縛，隨著國家財政支援的逐步到位，在已有能力和必須增強刑事法效益之時，監獄沒有任何理由為追求自身經濟利益繼續動用執法資源和犧牲社會的長遠利益，而且一旦圍繞生產經營而構建的行刑節律被打破，監獄改變簡單關押的做法就只是時間問題，與其等待不如積極回應這一需要。（2）在新形勢下，監獄要改變目前「收得下、管得住、跑不了」的低水平現狀，就必須根據社會長治久安和罪犯再社會化的雙重需要，探索以改造罪犯為中心的管理模式。
（3）由於此次監獄體制改革的重點是剝離監獄執法與經營活動，突顯其懲罰和改造罪犯的基本功能，因此，作為具體負責懲罰和教育罪犯的一級組織，監獄要比其主管部門更關注行刑管理模式的創新。
與司法行政管理部門相比，基層監獄在創新管理模式上也更有作為。監獄及其幹警因直接處理獄務，有豐富的執法經驗，對行刑的重點和罪犯構成的變化更敏感，對預防再犯罪的具體需要和對策效果有更深的體會；他們最清楚自己何以存在重懲罰輕教育，重防逃輕改造的傾向，並有能力調配和整合執法資源，針對性糾偏和全面提高管理質量；更重要的是，作為一線人員，他們對新的管理理念與技術的引進更敏感，也更積極主動。至於國際質量管理體系得以引入法律實務，
除以上原因外還與國內監獄從事企業管理的經驗背景密切關聯。畢竟多年的企業經營讓絕大多數監獄對現代管理方法有所了解，它們或者在直接運用質量管理體系中因獲得實惠而深諳要義，或者因接觸現代管理模式而獲知間接經驗。進而，這些管理手段逐步被引入監獄刑罰執行、獄政管理、教育改造、經費管理、人事管理與國有資產管理等活動之中。
2023年《監獄法》頒布實施以來，國家財政逐年加大了監獄執法保障力度，絕大部分監獄走出了因企業長期虧損造成的經濟困境，監管設施和行刑條件得到了明顯改善，伴隨監獄物質條件和經濟狀況的好轉，監獄系統還加大了對班子成員和管教幹部的學習培訓，不少擁有新觀念、新知識的專業人才也得以進入監獄系統，這些都為監獄質量管理模式的發育與成熟創造了有利條件。
三、罪犯改造新模式的執行特徵
（一）罪犯改造質量目標被真正作為監獄工作的指南
罪犯改造質量一直是我國司法行政系統關注的重點。《監獄法》明確表述監獄工作的總體質量標準是把「罪犯改造為守法公民」。司法部由此一再強調要把提高改造質量當作監獄**工作的中心任務。
儘管如此，這一目標在傳統模式下多半浮於表面要求，主要體現在：第一，司法部至今沒有制定一套科學、完整的罪犯改造質量指標體系，以致法律要求難以演化為監獄的具體目標；第二，監獄仍然把罪犯逃脫率、危頑罪犯控制率、監獄經濟收入等指標作為內部管理與考核的主要依據，這顯然不能全面體現罪犯改造質量狀況。新模式至少在以下方面力求改變現狀。
首先，幹警的執法觀念發生了本質性變化。在原有模式下，幹警幾乎是純粹的執法者，其眼光更多朝上，其工作好壞主要是恪守條文或政令；而在新模式下，幹警作為執法者，更是公共服務的提供者，他的工作業績評估不僅是看其是否合法，還須以服務質量為依據。
其次，監獄質量管理體系的執行為其目標實現提供了管理工具。按照國際質量管理體系標準，凡按照該標準建立質量管理體系並通過認證，就意味著所在組織生產或提供的產品或服務有了質量保證，監獄組織自不例外。更重要的是，從質量管理體系原理看，其理念、原則、對管理過程的規定以及相應的監測控制機制等都會讓其產品或服務質量處於可控狀態，其中任何環節或活動出現質量問題，都可以迅速得到糾正或改進。
這正是新建立的監獄質量管理體系與原有執法體系之間的主要區別。
再次，新模式的整個目標更具有層次性和可測度性。儘管與傳統模式一樣，把罪犯改造為守法公民仍是監獄工作的基本目標，但新模式能夠明晰監獄及幹警的崗位權責關係，改造罪犯目標可以根據各個部門、各個崗位的職責做合理分解，化成幹警的具體工作任務，並得到科學測評。鹽源監獄近年推行的幹警記分考核制度就很能說明問題。
（二）現代管理理論、技術與行刑理念、規則融為一體
長久以來，我國監獄被定位為執法機關更多是強調它的國家機器屬性，忽視了其公共組織的屬性，加之監獄或地處偏僻或相對封閉，監獄行刑與現代管理很難在人們的頭腦中形成關聯。然而，就在公共行政體制改革讓監獄原有做法難以為繼之時，新模式卻在順應這一變革潮流，它在儲存行刑體系完整性的同時，大膽融入現代管理的思想、理論與做法。
首先，新模式科學闡釋了幹警與罪犯的關係。從法律角度看，幹警是執法者，罪犯是被懲罰改造的物件，命令與服從關係顯而易見；但從公共管理角度看，幹警是公務員即提供公共行政服務的人員，而罪犯既被剝奪了自由，又有權得到一定的公共服務，兩者之間的提供與接受關係也同樣明顯。新模式將罪犯定位為特殊顧客，既確認了他們的權利地位，又將服務限制在法律許可的特定範圍。
其次，新模式的組成部分緊密關聯且呈整體性。如果把這一模式與乙個人的行為機制相比較，那麼質量體系如同人的骨架，法律和刑事政策的具體要求和現代管理理念就是人的肌肉和血脈；提公升罪犯改造質量的目標如同人的靈魂即整個模式執行的作用點；對幹警與罪犯關係的新闡釋就是人的理性即整個模式的思辨基礎；至於監獄管理資訊系統則如同人所借助的工具即新模式的技術支撐。
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