為規範工商行政管理行政處罰案件評查，全面、客觀評價辦案質量，不斷提高行政執法水平和層級監督的有效性，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國家工商總局《工商行政管理機關行政處罰程式規定》和《工商行政管理機關行政執法評議考核辦法》及有關規定，制定本標準。
一、行政處罰案件基礎標準
(一)執法主體合法
1、實施行政處罰的主體具備法定資格。
2、實施行政處罰的主體在法定職權內實施行政處罰。
3、實施行政處罰的主體對違法行為具有管轄權。
(二)違法事實清楚、證據確鑿
1、違法主體認定準確。
2、違法事實與情節認定清楚，表述準確。
3、認定違法主體和違法行為證據充分，並且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。
(三)定性及適用法律正確
1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。
2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。
3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。
(四)程式合法
1、按照立案、調查取證、核審、審批、告知、送達、執行的步驟、順序實施行政處罰，並符合規定期限。
2、由兩名以上執法人員進行調查取證。
3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務並聽取其陳述和申辯。
4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。
5、行政處罰決定經過法制機構核審。
6、行政處罰決定經過工商行政管理機關負責人批准，重大行政處罰決定經過集體討論決定。
7、應當送達的法律文書依照法定程式和法定的時間送達，並有送達回證或其他送達憑證。
8、依法應當移送其他行政機關或司法機關的案件，必須移送。
(五)採取行政強制措施依法有據，符合法定的程式要求。
二、行政處罰案卷文書標準(100分)
(一)立案 (共5分)
立案審批表
(1)有案件**。即註明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容。且案件**經過核查；(1分)
(2)有案情記載；( 1分)
(3)有立案理由。即當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；( 1分)
(4)有承辦機構意見和負責人的審批意見、簽名和日期；( 1分)
(5)在國家工商總局28號令規定時間內立案。( 1分)
（二）調查取證（共34分，每份證據不規範的扣2份，上不封頂。）
1、首次向案件當事人收集、調取證據時，應當告知其有申請辦案人員迴避的權利。（4分）
2、書證應當符合以下要求：⑴提取原件確有困難的，可以提取與原件核對無誤的影印件、**、節錄本；⑵提取由有關部門保管的書證原件的複製件、影印件或者抄錄件的，應當註明出處，經該部門核對無異後加蓋其公章；⑶提取報表、圖紙、會計賬冊、專業技術資料、科技文獻等書證的，應當附有說明材料。
3、物證應當符合以下要求：⑴提取原物；⑵提取原物確有困難的，可以提取與原物核對無誤的複製件或者證明該物證的**、錄影等其他證據；⑶原物為數量較多的種類物的，提取其中的一部分。
4、證人證言應當符合以下要求：⑴寫明證人的姓名、年齡、性別、職業、住址等基本情況；⑵有證人的簽名；⑶註明出具日期；⑷附有居民身份證等證明證人身份的檔案。
5、視聽材料、計算機資料應當符合以下要求：⑴調取原始載體的，由原件提供人確認簽名，註明時間；⑵調取原始載體有困難的，可以複製，並註明「經核對與原件無誤」，原件存某處；⑶原物持有人對複製件、確認後簽字；⑷複製件提取人簽名，註明時間；⑸對視聽材料應有文字說明。
6、詢問筆錄應當符合以下要求：⑴詢問人員出示證件，告知被詢問人權利義務，並詢問其基本情況；⑵詢問筆錄修改處應當經被詢問人確認；⑶被詢問人員逐頁簽名；⑷當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當註明原因；⑸辦案人員簽名。
7、現場檢查筆錄應當符合以下要求：⑴載明檢查的時間、地點、事件等內容；⑵執法人員和當事人簽名；⑶當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當註明原因（有其他人在現場的，可由其他人簽名）。
8、抽樣記錄應符合以下要求：⑴標明抽樣的時間、地點、抽樣人（兩名以上執法人員）；⑵抽樣物品的名稱、標識標註、型號、規格、批次及抽樣的數量； ⑶所抽樣品的加封情況，開具物品清單；⑷當事人對抽樣方法、過程、樣品確認簽名、時間 (如拒簽應有執法人員簽名並說明理由) 。
9、鑑定結論應當載明以下內容：⑴委託人和委託鑑定的事項；⑵向鑑定部門提交的相關材料；⑶鑑定的依據和使用的科學技術手段；⑷鑑定部門和鑑定人鑑定資格的說明；⑸鑑定人的簽名和鑑定部門的蓋章；⑹通過分析獲得的鑑定結論，應當說明分析過程。
(三)行政強制與證據保全措施(共16分)
1、採取行政強制措施(或先行登記儲存)(共7分)
(1)行政強制措施(有關事項)審批表中提請採取措施的理由(涉嫌違法事實) 和依據正確、充分；(1分)
(2)行政強制措施(有關事項)審批表中承辦人意見、承辦機構意見和機關負責人審批意見、簽名、時間；(1分)
(3)行政強制措施通知書應明確當事人涉嫌的違法行為和所依據的法條；(1分)
(4)行政強制措施通知書應明確告知當事人申請復議、提起訴訟的途徑、時限；(1分)
(5)財物清單中物品的型號、規格及批次、數量清楚；(1分)
(6)財物清單中當事人/保管人簽名、承辦人簽名、時間；(1分)
(7)行政強制措施應以法定方式送達當事人。(1分)
2、行政強制措施的解除(先行登記儲存的解除)(共4分)
(1)行政強制措施解除(有關事項)審批表中提請解除措施的理由和依據；(1分)
(2)行政強制措施(有關事項)審批表中承辦人意見、承辦機構意見和機關負責人審批意見、簽名、時間；(1分)
(3)行政強制措施解除通知書應以法定方式送達當事人；(1分)
(4)財物如數返還當事人，由辦案人和當事人在財物清單上簽名。(1分)
3、先行處理物品(共5分)
(1)先行處理物品(有關事項)審批表中提請採取措施的理由和依據；(1分)
(2)先行處理物品(有關事項)審批表中承辦人意見、承辦機構意見和機關負責人審批意見、簽名、時間；(1分)
(3)採取相關措施留存證據；(1分)
(4)先行處理物品通知書依定程式送達當事人；(1分)
(5)處理物品的情況記錄(處理方法、單價、金額)。 (1分)
(四)調查終結（共7分）
調查終結報告
(1)當事人的基本情況完整；(0.5分)
(2)違法事實敘述清楚(違法的時間、地點、手段、過程涉案標的物的狀況、非法所得、危害後果及需要說明其他情節)；(1分)
(3)列舉的證據準確、充分，證據之間能夠相互印證，相矛盾的證據經過排查分析，明確予以採信的證據；(1分)
(4)對當事人違法行為性質認定準確；(1分)
(5)建議適用的罰則依據適用得當、引用準確；(1分)
(6)建議對當事人給予從輕、減輕或免於處罰的，有法定的情節、法定的依據；(1分)
(7)對自由裁量的適用把握恰當；(1分)
(8)文字清楚明確，條理清楚。(0.5分)
(五)案件核審、審批（共5分）
(1) 案由和當事人的基本情況記載準確；(1分)
(2) 違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；(1分)
(3) 承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；(1分)
(4) 有法制機構的審查意見；(1分)
(5) 行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。 (1分)
(六)告知與聽證(共12分）
1、告知(共5分)
(1) 當事人名稱準確，處罰機關的印章、日期完整；(1分)
(2) 告知的種類準確；(達到聽證標準的要進行聽證告知)(1分)
(3) 明確告知擬作出行政處罰的事實、理由、依據及處罰內容；(1分)
(4) 明確告知當事人行使陳述權、申辯權和要求聽證權的期限；(1分)
(5) 按規定程式送達。(1分)
2、聽證(共7分)
(1)《聽證通知書》內容完整； (1分)
(2)聽證的程式符合國家工商總局第29令的規定；(1分)
(3)聽證筆錄記載聽證的起止時間、地點、聽證主持人、記錄人、案件調查人、辦案機構、當事人、**人；(1分)
(4)聽證筆錄記載當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；(1分)
(5)聽證筆錄首頁的底部簽名完整；(1分)
(6)聽證報告條理清楚，對聽證雙方爭議的問題給予明確的評價；(1分)
(7)聽證報告的結論要清楚準確，不得含糊其詞。(1分)
(七)處罰與執行（共16分）
1、處罰決定書(共8分)
(1)處罰決定書標題、文號正確；(0.5分)
(2)當事人的基本情況完整；(1分)
(3)認定的違法事實敘述清楚完整；(1分)
(4)據以定案的證據準確無誤；(1分)
(5)定性和處罰的法律依據準確；(1分)
(6)採納當事人的陳述、申辯的情況及理由完整、準確；(1分)
(7)作出的罰種和處罰幅度合法、恰當；(1分)
(8)履行行政處罰決定的方式和期限、逾期繳納罰款加處罰款的規定交待正確；(0.5分)
(9)當事人的救濟途徑交待正確完整；(0.5分)
(10)作出行政處罰的機關及日期正確。(0.5分)
2、執行(共5分)
(1)罰繳分離，當事人到指定銀行繳款的憑證，法律規定可以由行政機關當場收繳的除外；(1分)
(2)使用財政部關統一製發的罰款和沒收票據；(1分)
(3)罰款和罰沒物品執行到位；(1分)
(4)罰沒物品的處理符合法律規定；(1分)
(5)停止執行或暫緩執行的理由充分。(1分)
3、強制執行(共3分)
(1) 案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；(0.5分)
(2) 申請執行專案準確；(0．5分)
(3) 案情敘述完整準確；(0．5分)
(4) 強制執行理由正確；(0．5分)
(5) 案件主要材料齊備。(1分)
(八)立卷歸檔 (共5分）
1、一案一捲，可分正副卷；(0.5分)
2、使用統一規範的卷宗封面，一捲一號；(0.5分)
3、卷內文字應使用鋼筆、簽字或毛筆書寫；(0.5分)
4、卷內目錄和備考表填寫規範；(0.5分)
5、卷內材料排列順序符合28號第七十八條的規定；(0.5分)
6、卷內材料的規範的頁號；(0.5分)
7、不能隨文書裝訂立卷的證據應放入證據袋中隨卷歸檔；(0.5分)
8、卷內無金屬物；(0.5分)
9、破損的文書和不合尺寸的文書應貼上或複製；(0.5分)
10、案卷及時歸檔；(0.5分)
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