安鋼集團子分公司
內控建設年活動方案
（討論稿）
為進一步改善子分公司內部管理環境、強化管理基礎，提公升子分公司駕馭市場的能力和風險防範能力，促進子分公司可持續健康發展，結合子分公司實際，特制定本活動方案。
一、指導思想
在子分公司開展「內控建設年」活動，是以抓內控、防風險、促發展為目的，促進和引領子分公司完善管理制度，夯實管理基礎，約束和規範管理行為，增強子分公司風險防範能力。
二、活動內容
按照《企業內部控制基本規範》及其配套指引要求，此次「內控建設年」活動內容主要包括組織架構、發展戰略、人力資源、資金管理、採購業務、資產管理、銷售業務、工程專案、業務外包、財務報告、全面預算、合同管理、內部資訊傳遞和資訊系統等子分公司運營管理的各個層面。
三、工作目標
通過「內控建設年」活動的有效開展，引導子分公司對現有的管理制度、職責分工和業務流程進行全面梳理，力求規範一套簡潔適用、執行有效的內控體系，促進各項管理工作規範化、制度化。通過內控建設活動，不斷增強子分公司的規則意識、風險意識、算賬意識，確保所有經營管理環節都處於受控狀態，有效防範風險，增強抵禦風險的能力。
四、組織機構
為確保子分公司「內控建設年」活動順利開展，集團公司成立「內控建設年」活動領導小組，全面領導、部署和指揮子分公司內控建設工作。
組長：集團公司總經理、副董事長李利劍
副組長：集團公司副總經理劉楠
成員：靳雨順馬忠民楊平傅培眾李德勇
領導小組下設辦公室，段金亮副部長擔任辦公室主任。辦公室設在非鋼產業管理部，具體負責活動的安排組織、進度推進、資源協調，向領導小組匯報工作成果等。
領導小組辦公室下設三個工作小組，分工、協作推進「內控建設年」活動開展。
1、內控建設學習培訓工作小組
組長：魏曉鵬
組員：洪燁王志勇王秀生
學習培訓工作小組組長單位是人力資源部，具體工作職責：制定內控建設學習培訓方案；審核培訓內容；安排培訓講師及時間；確定培訓人員；組織實施培訓；向領導小組辦公室匯報培訓工作進度等。
２、內控建設流程梳理工作小組
組長：段金亮
組員：蔚智敏魏永明段永卿張文義各子分公司相關人員
梳理工作小組組長單位是非鋼產業管理部，具體工作職責：制定流程梳理方案；牽頭組織子分公司對管理制度、崗位分工和業務流程進行全面梳理；提出優化建議，推動子分公司完善管理制度；引領子分公司編制崗位責任說明書、內控制度手冊；向領導小組辦公室匯報工作總結等。
3、內控建設評價工作小組
組長：段金亮
組員：李煒華魏曉鵬洪燁王志勇王秀生
評價工作小組組長單位是非鋼產業管理部，具體工作職責：制定內控建設評價方案；組織專家成員對子分公司內控建設成果進行評審驗收；定期對子分公司內控建設監督檢查和評價；督導子分公司內控建設持續完善；向領導小組匯報工作總結等。
五、內控建設工作進度安排
內控建設工作涉及子分公司運營管理的各個層面，內容豐富，任務繁重。2015建設年的重點是營造氛圍，打造內部控制環境基礎。通過一年的努力，到2023年底初步建立起子分公司內部控制框架體系。
(一)學習培訓階段 (2023年1月～2023年5月)。
本階段主要工作內容是：組織子分公司學習《企業內部控制基本規範》及其配套指引；召開內控建設動員會，明確內控建設範圍，確定內控建設方案，設立組織體系，組織培訓，為實施內控建設奠定基礎。
１、召開內控建設動員會。召開子分公司2015內控建設年活動動員會，傳達集團公司對內控建設的相關要求，明確內控建設的具體內容、職責分工和工作程式。
2、設立內控建設組織體系。子分公司應成立內控建設領導機構，明確內控建設責任部門，選調專門人員，負責本單位內控建設及組織協調工作。
3、組織內控建設培訓。對子分公司所有班子成員、中層管理者、職能部門業務人員進行分類培訓，系統學習內控建設的內容、技術和方法。
4、確定內控建設實施方案。根據集團公司要求，子分公司結合實際，編制本單位內控建設實施方案，經單位領導班子審定後於5月31日前報內控建設辦公室。
(二)內控體系建設階段 (2023年6月～2023年9月)。
本階段的主要工作內容是按照集團公司內控建設的標準和方案，開展業務活動梳理和管理制度對比，評估業務活動主要風險，再造業務控制流程，確定業務流程關鍵控制點，建立完善業務管理制度，編制崗位職責說明書，制定內控制度手冊。
１、規範公司治理結構。建立規範的公司治理結構和議事規則，明確決策、執行、監督等方面的職責許可權，形成科學有效的分工和制衡機制，確保「三重一大」集體決策審批或者聯籤制度有效落實，促進子分公司合法合規經營。
２、梳理業務活動。子分公司根據生產經營實際情況，對本單位的管理活動、生產活動分類逐級進行全面梳理。
３、管理制度對比。子分公司按照梳理的各項業務活動，清理現有管理制度中的控制措施，逐一與《企業內部控制基本規範》及其配套指引的具體要求相核對，編制管理制度對比缺陷清單。
４、評估業務活動主要風險。分析查詢各項業務活動中存在的主要風險，按其影響大小對風險進行評估，編制風險清單。
５、確定業務活動關鍵控制點。根據風險評估結果，確定業務活動的關鍵控制點，制定關鍵控制點的具體控制措施。
６、業務活動控制流程再造。結合主要風險防範要求和關鍵控制點控制措施，設計建立或者修訂業務流程圖。
７、建立完善管理制度。比照管理制度對比缺陷清單，結合業務流程，重新制定或者完善各項業務的管理制度。
８、編制崗位職責說明書。根據重新修訂的業務流程和管理制度，編制崗位職責說明書，明確該項業務活動涉及的工作崗位、工作內容和工作要求，明確各項業務活動參與者的工作分工和執行許可權。
９、制定內控制度手冊。在系統總結內控建設成果的基礎上，各子分公司制定《內控制度手冊》，包括內部環境手冊、風險評估手冊、控制活動手冊、資訊與溝通手冊和內部控制評價手冊，作為內控建設、執行、維護、評價的依據。
(三)執行、評審、驗收階段 (2023年10月～2023年月)。
本階段工作內容主要是開展內控制度執行培訓，《內控制度手冊》試執行及修改完善，集團公司組織評審驗收並正式執行，內控制度執行持續完善。
１、內控制度執行培訓。主要是結合《內控制度手冊》，對全體員工進行內控體系培訓，使每個員工了解所從事業務的管理流程，熟悉本崗位的工作職責和許可權。
２、試執行及修改完善。《內控制度手冊》制定完成後，子分公司應組織進行試執行，充分測試風險控制性、內控效果及內控效率，並根據試執行的反饋結果對內控手冊進行修改完善。
３、評審驗收並正式執行。依據《企業內部控制基本規範》中的評價要求，集團公司組織專家對子分公司內控建設成果進行評審驗收，審核通過後正式執行。
４、內控制度執行持續完善。建立內部控制評價體系和內部控制缺陷認定標準，結合外部審計和內部監督，及時發現和糾正內控制度設計和執行方面存在的缺陷，對內控制度進行持續的修訂完善。
５、定期開展內控制度監督檢查和評價。
六、工作要求
2023年，集團公司要在子分公司開展「內控建設年」活動，各子分公司要按照「高起點、高標準、嚴要求」的原則，認真做好內控建設的各項工作。
1、提高認識。內部控制建設是一項需要長期堅持，並保持良好執行效果的系統工程。子分公司要充分認識內控建設的現實意義和長遠意義，充分認識這項工作的系統性和艱巨性，要精心組織、統籌安排，確保該項工作有序、有效開展。
各級領導要積極帶頭學規範、用規範，把內控建設引向深入。
2、加強領導。子分公司主要負責人是內控建設的第一責任人，要解決協調解決工作中的矛盾和問題。要抽調綜合素質高、業務能力強的人員組成工作機構，負責本單位內控建設工作。
子分公司內控建設工作機構要加強與集團公司的聯絡。
3、重在執行。內控制度能否有效貫徹實施，關鍵在於提公升執行力。制度再多、再完善，執行者不去執行或執行不到位，再好的制度也發揮不了作用。
所以，制度建設是前提，而執行力才是關鍵。各子分公司要採取有力措施，嚴格按照內控流程和控制點的要求執行，確保內控制度執行到位。領導小組定期檢查中發現存在無章可循、有章不循、違規操作等風險隱患的，將對內控建設責任單位進行問責。
4、持之以恆。本次「內控建設年」活動期限暫定一年，但內控制度的執行沒有止境。各子分公司要借此次「內控建設年」這個東風，把內控制度建設好、執行好，要建立行之有效的長效機制，落實責任，落實獎懲，長期抓，牢固抓，持之以恆。
只有這樣，才能切實防範經營風險，推動子分公司長久發展和規範運營。
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