為全面提高內控管理水平，認真落實「從嚴治行，促進合規經營」的工作指導思想，遵照總行和省、市分行及銀監局的統一安排部署，我行從四月份以來深入開展了「合規管理執行年」活動。整個活動期間我行建立組織、制定方案、落實職責，明確目標，嚴格按照上級行要求認真完成各階段的工作任務。通過活動的開展使我行員工合規理念不斷得到昇華，內控制度逐步健全，各類風險隱患得到及時發現和糾正，有效的促進了各項業務的健康發展。
一、領導重視、工作有序，保障活動有序開展
為確保活動有序開展，達到預期目的，我行在認真學習上級行有關檔案的基礎上，立足本行實際研究採取了的具體措施，為活動順利開展打下思想基礎和內部保障。及時召開動員會，宣傳合規文化理念。活動開始我行為提公升全行員工參與活動的積極性，增強對合規文化的認識程度，專門召開了動員會組織學習上級行、銀監局有關會議精神和相關檔案，使全行員工認識到開展「合規管理執行年」活動是有效提公升風險防範意識，完善內控機制，增強制度執行力，杜絕違規違紀行為，防範和化解風險的具體舉措，使員工從思想上加強對活動的重視，對合規經營、合規操作的責任觀和緊迫感。
其次，為加強對活動的組織領導，我行成立了「合規管理執行年」活動領導小組，縣行行長任組長，副行長任副組長，部室主任及紀檢監察專員任成員的領導小組，領導小組下設辦公室，具體負責協調指導工作。再是，在認真學習上級行檔案的基礎上，根據活動要求，我行立足實際制定了切實可行的實施方案，把各階段工作任務都進行了細化，使其更具可操作性，同時把活動的目標任務分解落實到各專業和各崗位，明確考核標準、落實獎懲辦法，使每位員工都明確職責和要求。最後，為使內控制度執行力得到進一步加強，違規問題得到糾正，我行圍繞各專業崗位和分工行長、副行長、分管部門主要負責人逐級簽訂「合規管理執行責任與承諾書」，確保及時糾正存在的違規違紀行為，保證不發生重大實質性違規行為。
二、加強學習，創新方式，為活動開展提供理論基礎
強化規章制度的學習，使員工進一步掌握各種業務操作的標準，理解各項規章制度的主要內容和精神實質，是增強員工自查自糾能力和自覺性的重要前提，為此，我行按照市分行要求的學習目錄制定了學習計畫。規定每星期二下午定時組織學習規章制度必讀學習的篇目目錄，切實抓好規章制度的學習。同時，為提公升學習效果，我行還創新學習方式，採取集中學習與自學相結合、專題講座與案例分析相結合、集中討論與個別交流相結合、理論知識與實際操作相結合的方法，提高學習效果。
再此基礎上，行領導帶頭學習宣傳合規管理「講合規」、部門領導時時「倡合規」，大力宣傳合規管理的重要意義，提高員工對依法合規經營管理重要性的認識。使員工養成「時時合規、事事合規、處處合規」的良好習慣，實現由「要我合規」向「我要合規」的轉變，由「形式合規」向「實質合規」的提公升。
三、查缺補漏、嚴抓整改，促進活動取得實效
自查自糾階段是有效發現問題、糾正問題，建立風險防範機制的關鍵階段。為確保自查自糾工作取得實效，切實查詢出在制度建設、風險防控中存在的問題，以便制定行之有效的整改措施，我行一是提公升自查自糾工作的責任意識。開展自查前我行專門召開了專題會議，組織全行員工學習自查自糾工作的重點、意義以及有關政策，使員工認識到做好自查自糾階段工作是確保「合規管理執行年」活動成效的關鍵，通過查缺補漏、嚴抓整改將進一步促進我行建立嚴密的內控機制，提公升制度的執行力，有效防控風險，遏制大案要案發生，進而使我行合規文化建設更加深入，合規理念進一步深入人心。
二是完善自查措施。在整個自查自糾工作中，全行員工本著高度負責的精神，堅持制度建設與當前我行業務發展趨勢相結合，全面自查與系統內外部檢查情況相結合，邊自查與邊整改相結合的原則，認真組織開展自查自糾工作。真正做到個人查詢不漏一筆業務，單位自查不漏乙個崗位，對於查出的問題要積極上報、勇於揭發、認真整改。
三是明確整改方案。通過對重點業務、重點環節和重點崗位進行合規操作情況排查，以及對各項規章制度的梳理情況來看我行沒有發現重大、實質性問題，但也反映出我行員工在從事業務辦理中存在風險防範意識不強，業務技能還有待進一步提高等情況。針對檢查出的問題，我行深入分析查詢問題產生的原因，積極採取有效措施進行整改。
首先，通過建立教育培訓長效機制，不斷提高員工政策水平和業務操作技能，使其能夠更加適應業務發展的需要；其次，根據易發生違規的環節、關口和節點, 以及對自查和條線檢查發現的問題和風險，組織力量，深入開展分析調研，制定完善相應的制度辦法，力求從源頭上堵塞風險隱患；三是嚴格落實「四個處罰辦法」、「違規積分管理」等各項處罰辦法，對於發現的違規違紀行為採取「零容忍」態度，對號入座絕不姑息，提高管理者及全行員工的合規意識和制度執行力。
中國農業發展銀行封丘縣支行
合規執行年心得
合規經營，從我做起 合規執行年 活動心得體會 古人云 無規矩，不成方圓。對於金融行業來說更是如此。合規經營是銀行穩健執行的內在要求，也是防範金融案件的基本前提，是每乙個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力 通過開展 合規執行年 活動，我對合規有了更加深刻的認識，進一步認清了崗位職責 樹...
合規執行年」活動心得體會
古人云 無規矩，不成方圓。對於金融行業來說更是如此。合規經營是銀行穩健執行的內在要求，也是防範金融案件的基本前提，是每乙個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力 通過開展 合規執行年 活動，我對合規有了更加深刻的認識，進一步認清了崗位職責 樹立了合規意識 提高了合規經營的能力。現就此次學...
新安店支行「合規執行年」整改活動報告
按照駐馬店市銀監局和縣支行 合規執行年 活動領導小組對2011年 合規執行年 活動的工作要求，我網點支行長高度重視此項工作，活動通知下達後，支行長立即組織全體員工對各崗位 各條線業務開展情況進行自查，發現問題，及時整改。現將我網點2011年 合規執行年 活動開展情況總結如下 首先，我網點迅速成立了 ...