財務會計處：
為認真貫徹落實行務會會議精神，加強財會基礎管理，排查風險隱患，規範業務操作，根據分行印發的《關於開展財會工作檢查的通知》的要求，我行組織會計結算部全體員工進行學習，對檢查的主要內容進行了逐條的分析，並落實到每位職工崗位進行自查，現將自查情況匯報如下：
一、財會基礎管理及內控制度執**況
（一）會計人員配備是否符合內控制度要求；崗位職責是否落實到人。
我行會計出納人員建立了崗位職責，並落實到每人，達到分工明確，互相監督，符合內控制度要求。
（二）系統中操作員設定、錢箱控管內容、業務處理許可權是否符合會計內控制度要求。
系統中操作員設定錢箱控管內容，業務處理許可權符合制度要求，按照許可權範圍辦理各項業務。
（三）在崗會計人員是否具有會計從業資格；會計總監和坐班主任是否具備任職資格，辦理假幣收繳業務人員是否有《反假幣上崗資格證書》；票據交換崗位人員是否持有人民銀行營業管理部票據清算算中心頒發的上崗合格證書。
我行在崗會計人員具備從業資格的有4人，2人在考，辦理假幣收繳業務人員2人均具備《反假幣上崗資格證書》。票據交換崗位人員持有人民銀行營業管理部票據清算算中心頒發的上崗合格證書。
（四）會計憑證、業務印章的使用是否符合相關規定。
會計憑證、業務印章的使用正確，要素齊全，符合相關規定。手工填製的原始憑證和系統列印的記賬憑證相符，要素齊全，無塗改。
（五）現金出入庫是否符合原則，是否有無關人員進入金庫。
現金出入庫堅持「一日三碰庫」制度，並經過坐班主任卡把驗收。營業期間現金隨時入箱保管，櫃員臨時離開能做到錢箱上鎖並及時入庫。
（六）庫房和保險櫃（箱）鑰匙是否按規定使用和保管。採取現金寄庫的支行（部），是否簽訂寄庫協議；現金運送前和取回後，是否按規定程式操作。
1、我行每年與北京振遠護衛中心簽訂委託押運和寄庫合同，每日工前和業務終了由振遠護衛取送款，非營業時間款項由振遠護衛中心保管。現金出入庫堅持「雙人入庫、雙人出庫」原則，現金運送前和取回後，櫃員清點現金，並經會計坐班主任「卡把驗收」，不存在無關人員進入金庫的問題。
2、庫房和保險櫃(箱)鑰匙應按規定使用和保管，不存在將庫房或保險櫃鑰匙交他人代開、代鎖、代管或互借、互換、互用等現象。
（七）已裝訂的會計檔案加蓋印章是否齊全；賬簿和交易流水表是否完整填寫「賬首」「賬頁目錄」等有關內容。是否按照相關規定按時列印會計憑證和賬簿類資料及其他相關資料。
已裝訂的會計檔案加蓋印章齊全，賬簿和交易流水表完整填寫「賬首」「賬頁目錄」等有關內容。根據規定我部按月、按年列印、裝訂會計憑證和賬簿類資料及其他相關資料。
（九）會計憑證是否按順序排列，是否統一交由業務主管審查核對。
會計憑證按業務流水號順序排列，業務終了交由坐班主任和業務主管審查核對。
（十）監控裝置是否設施齊全、執行正常；是否按要求記載相關登記簿。
我行監控裝置設施齊全、執行正常，按要求記載相關登記簿。
二、財務管理情況
（一）大額開支手續是否齊全；是否制定相關的制度辦法。
根據分行《中國農業發展銀行北京市分行大額財務開支審批工作規則的通知》（京農發銀髮[2011]1號）檔案規定，我行2023年度未發生3萬元（含）以上大額財務開支。1.5萬元（含）以上大額財務開支經過大額開支領導小組討論通過，並詳細記錄在大額開支集體討論記錄薄。
2023年度我行1.5萬元（含）以上，3萬元（不含）以下大額財務開支4筆，總計79690元。
（二）會議費開支手續是否齊全規範，要素是否齊全合規，傳票是否與申報材料相匹配。
我行會議費嚴格執行分行《關於印發中國農業發展銀行北京市分行會議費管理實施細則的通知》的要求，手續規範齊備，要素齊全合規，傳票與申報材料相匹配。
（三）結合「小金庫」專項治理工作，重點檢查各支行（部）是否存在「小金庫」問題。
經過自查，我行不存在「小金庫」問題。
（四）是否建立固定資產管理檔案，是否建立固定資產指標臺帳。固定資產新增、變更、減少手續是否齊全，指標使用是否合規。固定資產及大額低值易耗品是否按規定登記及盤點，賬、卡、簿、實是否相符。
1、 我行建立了固定資產管理檔案，和固定資產指標台賬。
2、固定資產新增、變更、減少手續齊全合規，嚴格按照上級行下達固定資產指標和取得發票後方可列支固定資產，無違規行為，固定資產取得後，單位、數量、金額、質量符合批覆要求，並及時分類登記卡片賬。
3、我行固定資產及大額低值易耗品核算嚴格按照財務制度規定程式核算，並做到每半年一次盤點，達到了固定資產賬、卡、簿、實相符。
（五）是否按稅法規定及時足額繳納各項稅款。
我行按規定及時足額繳納各項稅款。
三、會計結算管理情況
（一）結算賬戶開立、使用、變更和撤銷是否嚴格執行銀行結算賬戶管理規定。
1、結算賬戶開立、使用、變更和撤銷符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》，無不具備開戶條件開戶的現象，按照人民銀行規定進行操作和維護結算賬戶管理系統。
2、開戶資料真實、完整、合規，賬戶變更、印鑑更換、賬戶撤銷手續合規、齊全，銷戶時按規定收回各種重要空白憑證。
3、開戶行與存款人簽訂《銀行結算賬戶管理協議》。
4、開銷戶登記簿內容完整準確，指定專人負責開銷戶資訊資料的管理。
5、單位銀行結算賬戶款項支付符合規定。
（二）支付清算系統是否按分行要求準備相關的應急憑證、相關會計人員是否熟悉應急操作流程。
我行按分行要求準備相關的應急憑證，相關會計人員熟悉應急操作流程。
（三）是否堅持按日與商業銀行開立的同業往來賬戶核對餘額；是否按月與開戶單位核對存、貸款餘額；是否按照內控制度要求換人對賬；對賬單收回率是否達到100%；如發現不符，是否及時查清。
我行堅持按日與商業銀行開立的同業往來賬戶核對餘額，按月與開戶單位核對存、貸款餘額，對賬單收回率達到100%，未有賬務不符情況發生。根據內控制度要求，我行對賬人員定期輪換。
（四）是否做好實際庫存現金、重要空白憑證和相關登記簿的核對工作；每日營業終了，出納人員是否將庫存現金、憑證、賬簿核對相符，並由會計人員在庫存現金登記簿上簽章確認無誤。
實際庫存現金、重要空白憑證和相關登記簿的核對一致;每日營業終了，出納人員將庫存現金、憑證、賬簿核對相符，並由會計人員在庫存現金登記簿上簽章確認無誤。
（五）詳細清查年內已取消的會計科目和賬戶，重點檢查取消科目是否在年底無餘額、無積數。
我行年底前詳細清查年內已取消的會計科目和賬戶，已取消科目年底無餘額、無積數。
（六）是否嚴格按照《系統內人民幣資金往來核算管理辦法》相關要求進行系統內資金往來賬務核對。
根據《系統內人民幣資金往來核算管理辦法》要求，我行堅持工前與業務終了兩次進行系統內資金往來賬務核對，並列印實時對賬。
四、綜合業務系統管理
（一）ic卡實物數量和綜合業務系統是否存在差異。
我行ic卡實物數量和綜合業務系統無差異。
（二）備用ic卡、ic卡系統操作與備用卡實物保管是否符合規定。
我行備用ic卡納入重要物品專人保管、記錄詳細。
（三）ic卡領發、操作員ic卡密碼設定、更換是否符合規定。
我行ic卡領用堅持雙人領用，證件、手續齊全，密碼管理合規，定期設定、更換密碼。
（四）ic卡持卡人狀態是否與操作員狀態一致，資金計畫管理工作人員ic卡管理、使用情況是否符合ic卡管理辦法。
我行ic卡持卡人狀態與操作員狀態一致，資金計畫管理人員ic卡專人專卡，使用情況和許可權符合ic卡管理辦法的要求。
（五）操作員臨時離櫃、午間休息及營業終了時，綜合業務系統、ic卡管理是否符合相關規定。
我行操作員臨時離櫃、午間休息及營業終了ic卡放入保險櫃，不將卡隨意放置、私自交予他人代管、使用，不將卡帶出辦公場所。
（六）是否按規定使用《ic卡使用登記簿》、《ic卡管理登記簿》、《ic卡檢查登記簿》。
我行按規定及時登記《ic卡使用登記簿》、《ic卡管理登記簿》、《ic卡檢查登記簿》，遇到人員變更、卡遺失、損壞等情況，及時變更相關登記簿。
（七）是否嚴格按照綜合業務系統相關要求按時進行簽到系統。
我行嚴格按照綜合業務系統相關要求，每個工作日9：00以前簽到系統。
五、反洗錢管理情況
（一）反洗錢崗位落實情況
1、反洗錢組織機構建設情況
我行指定專人負責反洗錢工作、設立了反洗錢崗位、配備反洗錢人員，並落實崗位責任制;明確了工作職責、崗位職責貫徹有效。
2、反洗錢內控制度建設情況
我行建立了反洗錢內控制度並能夠貫徹反洗錢內控制度。
3、反洗錢崗位工作開展情況
（1）我行為客戶開立賬戶時，執行了客戶盡職調查；為客戶辦理開戶時，按照人民銀行有關規定要求其提供有效證明檔案和資料，進行核對並登記。
（2）我行提供金融服務時，執行了客戶盡職調查；為客戶提供現金支取、貸款、保函、承兌等金融服務時，按人民銀行的有關規定要求其提供有效證明檔案和資料，進行核對並登記。
（3）我行臨櫃人員具備大專以上學歷，且具有一年以上銀行工作經歷，熟悉可疑交易標準，我行按規定組織相關人員進行反洗錢相關知識的學習、培訓。
（二）大額和可疑交易報告監測執**況
1、我行建立了大額現金支付審批、登記、備案制度；按規定許可權逐級審批、審批手續齊全、審批人按照審批許可權逐級審批。
2、我行對大額現金支付按規定逐筆登記台賬，無錯登、漏登等現象。
3、我行在履行反洗錢報告職責時，對大額現金、可疑支付交易按規定統計上報；每日登陸「反洗錢資訊上報監測系統」查詢資訊回執，對資訊回執及時處理。
4、我行臨櫃人員知悉可疑交易標準，相關人員有足夠的責任心和敏銳的判斷力，能夠對可疑交易進行跟蹤監測、及時上報。
綜上所述，會計結算部能夠嚴格執行各項規章制度，在自查自糾工作中未發現有待整改的問題。我們要在今後的工作中，加強對日常工作的監督，尤其對重要環節，要嚴格手續，按照操作規程辦事，確保財會核算質量無差錯。
昌平支行
2023年1月30日
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