***xx內部控制自評及缺陷整改報告
根據內部控制自查工作安排，結合設計研究所（以下簡稱：設研所）的控制目標和管控重點，我們對截至2023年12月31日的內部控制有效性進行了自查。
一、 2023年度設研所內部控制體系建設
本年度內部控制制度體系設計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長進行分組管理體系建設，小組依據各自專案分工開展各自工作。
內部管理制度流程由小組負責人負責各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負責人統一開會了解各個小組的工作開展情況。
內部控制體系建設包括以下幾個方面：
（1）進行內部培訓，營造良好的內控氣氛，包括管理制度培訓、專業技能培訓、崗位職責描述、業務流程等內容。形成重制度、重程式的良好工作氛圍。
（2）研發組織建設關鍵要點包括研發組織、研發流程體系、勞動價值體現、職業生涯規劃、團隊文化五個方面，進行明確組織職責、合理分工、責任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現整體使命和目標。
（3）技術專業按電氣行業的特徵，將產品研究、原料配置、產品除錯、工程記錄分為專案管理、技術開發管理、流程管理、市場管理。
（4）研究所為技術開發、產品開發兩大開發系列，並通過市場管理、專案管理、技術開發管理、流程管理等進行貫通，分清了戰略側重點，分清了各專業職能的分工，又明確了管理職責，擴充和豐富了研究所的職責範圍和層次、深度。
二、本部門內部控制評價的依據
本自評報告旨在根據財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規範》及《企業內部控制評價指引》的要求，依據總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經營業務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至2023年12月31日內部控制的設計與執行的有效性進行評價。
三、本部門內部控制評價的範圍及自查的主要內容
本部門嚴格按照財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規範》及《企業內部控制評價指引》的要求，依據總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經營業務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至2023年12月31日內部控制的設計與執行的有效性進行評價。
（一）內部控制評價包括以下工作程式：
（1）成立評價工作組，制定評價工作方案。從職能部門中選配熟悉業務、參與日常監控的業務骨幹組成評價工作組，制定評價工作方案。評價工作方案中明確了評價主體範圍、工作任務、人員組織與分工、進度安排和費用預算等相關內容。
（2）發布評價通知。評價通知包括評價依據、評價範圍、評價方式、評價工作組成名單及****、需要配合的事項。
（3）開展自我評價工作。單位內部按照評價通知開展內部控制自我評價工作，按要求編制內部控制自我評價報告，在規定時間內報送評價工作組。
（4）開展現場檢查測試工作。評價人員按照工作分工，綜合運用個別訪談，記錄執行評價工作的內容。評價工作組負責人對評價工作底稿進行了嚴格審核。
（5）彙總評價結果，編制內部控制缺陷彙總表。評價工作組對評價工作底稿進行了彙總分析，，編制內部控制缺陷彙總表。
（6）制定缺陷整改方案。根據內部控制缺陷表，按職責分工制定了缺陷整改方案。
（7）編制內部控制評價報告。評價工作組根據內部控制評價，編制內部控制評價報告。
（8）內部控制缺陷整改與檢查。認真落實內部控制缺陷整改措施，有內部控制部門對內部控制缺陷整改情況進行督促和檢查。
（二）重點自查的業務（1）工程設計
磨煤機控制櫃、plc、變頻器控制櫃的工程設計，包括工程週期、工程造價、工程質量方面進行考察。
（2）產品除錯
產品除錯包括電能質量產品除錯和消弧線圈的除錯，內容包括除錯環境、安全除錯、除錯隱患等方面。
（3）新產品開發
新產品開發包括有源電力濾波器、無功補償器和智慧型消弧線圈專案的開發工作。內容包括開發周期、資金投入、技術成果、設計工藝等方面。
（4）現場服務
現場服務主要是出差除錯人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務滿意情況。
四、 發現的內部控制缺陷及認定情況
結合自查情況，我們發現報告期內存在2個內部控制缺陷，其中設計缺陷2個，執行缺陷 0個。分別為：
（1）研發週期過長
研發週期過長造成專案的領先優勢減弱，人力物力佔用量大，影響整個部門效益，產品系列化速度減慢。
（2）技術趨勢判斷錯誤
技術趨勢的判斷錯誤，對新產品市場成熟度的**過早，技術轉換成本與產業化實施效益較慢。
五、 改進建議及相應的改進措施
（1）針對設計缺陷研發週期過長本部門整改的具體內容是：增加研發團隊力量，計畫在本年度改進本缺陷由各專案組長負責任務分配及研發計畫。
（2）針對技術趨勢判斷錯誤，對新產品市場成熟度的**過早，技術轉換成本與產業化較慢，首先在新產品開發初期做好準備工作，本措施實施由各組長帶領全組成員與專家共同討論分析，於本年度完成。
六、 內部控制自查結論
經過自查，報告期內，本部門對納入自查範圍的業務與事項均已建立了內部控制，並得以有效執行，達到了總廠內部控制的目標，不存在重大缺陷，現有一般缺陷也已進行改進和良好控制。
部門負責人設計研究所
2023年3月13日
部門內部考核制度
2 考核辦法 2.1 考核物件 本部門員工 2.2 評分標準 見 員工考核評定表 2.3 考核等級 等級 a 優秀，90 100分。在所有各方面績效都十分突出，並且明顯比其他人的績效優異的多 b 良好，80 89分。工作績效大多數方面超出職位的要求，工作績效是較高質量的，並且在考核期間一貫如此 c ...
部門內部聯誼策劃書
某部門內部聯誼 活動策劃書 一 活動主辦方 共青團廣東海洋大學文學院團委學生會文體部二 活動物件 某部門的所有學生 三 活動場地 第四飯堂二樓 四 活動時間 2013年10月27日 五 活動主題 包餃子 六 活動目的 活躍校園文化，讓更多的人了解文體部這個廣交好友的舞台，增強同學間的人際交往。以 包...
公司電商部門內部轉崗流程
產品部崗位要求 1 熟悉品牌的產品結構 2 工作熱情，執行力強，做事認真細緻 3 有良好的團隊協作能力，積極進取的心態 4 反應能力快，抗壓能力強，樂於接受變化。資深視覺設計師 視覺設計師 職位描述 1 負責店鋪首頁日常設計工作 2 負責寶貝詳情頁等二級頁面的優化設計 3 負責天貓官方主題專題頁及首...