（試行）
（whnylm/zd-092-2015）
第一章總則
第一條為規範工藝及裝置的變更管理，依據集團《煤化工企業安全風險預控管理體系要求》及《2023年能源煤化工板塊制度》中工藝及裝置變更管理制度等相關要求，制定本制度。
第二條本制度規定了所有活動、產品、服務範圍內有關設施、工藝過程等變更的控制管理。
第三條本制度適用於選煤廠、焦化廠以及發電廠等生產單位（以下簡稱各單位）。
第二章組織管理與職責
第四條生產技術、裝置部門負責裝置設施的變更及工藝變更引起的風險管理；人力資源部門負責人員變更的控制管理。
各單位負責本單位範圍內相關的工藝、設施、過程等變更進行有效的控制。
（一）組織機構
組長：董事長黨委書記總經理
副組長：分管副總經理
成員單位：生產技術部、安健環部、機電動力部、經營部、供銷部、黨群工作部、選煤廠、電廠、焦化廠
（二）職責
1．組長是i類變更最終確認與審核人；
2．副組長是ii類變更管理的最終確認與審核人；
3．各成員單位負責各分管業務範圍內發生的變更管理
生產技術部是變更管理的主管部門。
負責生產工藝的變更及變更引起的風險管理；負責組織相關部門對職能部室、生產單位發生的各項變更進行評價。
安健環部負責安全環保措施變更及變更引起的風險管理；
機電動力部負責裝置、設施的變更及變更引起的風險管理；
經營管理部負責組織機構、主管人員的變更及變更引起的風險管理;
各部門負責本部門業務範圍內變更及變更引起的風險管理。
各廠負責提出工藝變更意見並制定變更後可能出現的突發問題的針對性措施；在工藝變更後進行跟蹤觀察。
第三章變更程式
第五條為了對變更實施有效管理和控制，將可能發生的變更分為管理變更、裝置設施變更、工藝技術變更三類。
（一）管理變更
1.組織機構、人員及其職責的變更（包括臨時替、頂崗）；
2.法律、法規及技術標準的變更；
3.工作程式的變更；
4.檔案的變更。
其中法律、法規及技術標準的變更管理執行《法律法規和其他要求管理制度》。
人員崗位變更嚴格按照《人力資源控制程式》執行。
檔案和工作程式的變更執行《體系檔案控制管理制度》執行。
（二） 裝置設施變更
1.新設施的建設。
2.現有設施的改造導致設施或裝置的設計、結構支援、布局和配置的
變化。3.裝置維修後改變了裝置效能。
4.安全防護設施、連鎖裝置的變更。
5.電力、動力、管線、照明的變更。
6．裝置設施重大改動為i類（如裝置、設施的工程建設、技術改造和配置的變化等）；
7．主要裝置效能指標的改變為ii類，（如引起主要裝置效能指標改變操作、單台主要裝置的更換等）；
8．輔助裝置、設施變動為 iii類，（如電力、動力、管線、照明、警示裝置的變更、公共工程變動等、連鎖裝置停、投等）。
（三） 生產工藝變更
1.工藝條件、工藝流程的變更。
2.操作規程、工藝裝置的重大改變。
3.工藝技術引數的超規程變更。
4.工藝技術的提高改進變更。
5.其他對工藝有重要影響的變更。
6．變更會引起產品質量、產量發生重大改變的為i類（如採用新建、改建、擴建專案引起的工藝技術變更；工藝條件、工藝流程的重大改變；操作規程、工藝裝置的重大改變等）；
7．變更可能對的生產安全和產品產質、量有影響的為ii類（如對各項工藝控制引數調整、裝卸裝置、管線、採用新生產方法等、工藝技術引數的規程變更、工藝技術的提高改進變更、生產主體原料、輔助原料、新增輔助藥劑等主輔料進行種類、用量、方式、新增條件等；）；
8．一般不對生產、安全和產品產、質量有較大影響的為iii類（如配煤、調整配煤比等），此類變更填寫變更申請表即可，不需進行變更評價。
（四）不屬於變更範圍內的情況有
1.裝置的檢修和維護；
2.更換同一型號的裝置、管線、配件；
3.清掃容器、管線或其它裝置；
4.裝置、設施防腐保溫處理；
5.修理或重新校驗的儀器、儀表；
6.工藝引數在控制指標範圍內的調整。
第六條變更人員的分類
（一）變更申請人：指提出變更申請的人員,接受過變更管理基本內容培訓的人員可作為申請人。
（二）變更責任人：變更責任人應具有相應的知識和技能以識別與計畫中的任務、裝置有關的所有潛在風險。變更責任人應負責變更計畫的實施和完成,變更責任人與申請人可為同一人。
（三）變更批准人：批准人負責最後審批，負責確保審批用的檔案準備妥當，確認並指出所有與計畫任務有關的風險，落實所有相應的防範措施。此外，批准人必須考慮變更成本。
對不同的風險的變更申請，由不同級別的變更批准人批准。對於低風險的變更，所屬單位主管技術、裝置管理人員為變更批准人。
（四）變更執行人：執行人是被委任完成與變更相關的各任務項的人員或變更實施的工作小組的負責人，他必須確保與變更相關的各任務項的實施，完全符合變更計畫的要求。
第七條變更的申請審批。
批准人同意變更申請，應在變更申請表上簽名，並責成申請人通知所有受變更影響的部門；
批准人不同意變更的申請，應將變更申請表退回申請人，並附上相應的反饋意見；
變更審批許可權
i類變更應由提出變更申請的單位正職（副職或者有授權的人員）同意，再由相關部門審核，公司領導分管批准，公司董事長、總經理或黨委書記審批。
ii類變更應由提出變更申請的單位正職（副職或者有授權的人員）同意，再由主管部門審核，公司分管領導簽字審批。
iii類變更應由提出變更申請的單位正職（副職或者有授權的人員）批准，再由以紙質方式報主管部門備案。
第八條主管部門接到變更申請後，對變更專案組織審核。
(一)工藝流程、生產方案的變更、裝置工藝控制引數的修訂、工藝聯鎖投用與摘除、產品及三劑變化等變更、工藝技術改造專案，由生產技術部組織審核， ii及以上變更報公司相關領導批准。
（二）生產原料變更、公用工程中水、電、汽、風的變更，由生產技術部組織評審，ii及以上變更報公司相關領導批准。
（三）裝置設施的更新、改造；裝置材料的代用；新增加或臨時增加的管線、裝置、容器或儲罐；裝置保護聯鎖的投用與摘除、裝置操作規程的修訂等變更，由裝置部門組織審核，ii及以上變更報公司相關領導批准。
（四）安全健康環保設施、檔案的變更，安措環措和技改專案，由安全主管部門組織審核，ii及以上變更報公司相關領導批准。
（五）人員的變更由經營部組織審核，組織結構和職責的變更由經營部組織審核，ii及以上變更報公司相關領導批准。
（六）新、改、擴建專案的變更，由生產技術部負責組織審核，ii及以上變更報公司相關領導批准。
第九條變更實施和過程控制。
（一）申請單位在申請表審批後，應組織相關人員執行變更。
對於延期變更的申請，應得到原批准人的書面批准。若原批准人發現此時的變更條件已發生變化，應要求重新申請變更。
（二）新建、改造等建設專案涉及變更，生產技術部向設計單位下達設計任務委託書；涉及安全衛生、環境保護設施、消防設施由安健環部門審查簽字。
（三）變更專案所在車間接到變更專案實施計畫或變更通知單後，對實施過程進行危險源和環境因素識別、評價，必要時制定變更專案實施方案和應急預案，並報變更專案主管部門審批。
（四）變更專案主管部門及相關部門安排專業人員，進行實施過程的現場監督，如在實施中出現變更需經變更專案主管部門審查。如出現異常緊急情況，按照應急預案進行處理。
第一十條變更驗收
（一）變更實施完結，應由變更專案主管部門組織由相關部門和變更提出部門對變更的實施情況進行驗收。驗收的內容應包括變更的完整性、適用性、有效性、安全可靠性及對環境的影響。
（二）驗收後應對變更的實施作出評價，以確定變更是否符合要求。對不符合要求的變更則應找出原因，提出改進方案，再次實施變更，完成後組織複審，並填寫變更評價表。
（三）驗收合格的變更專案，修訂相應檔案，更新資訊、建立檔案，納入正常管理範圍進行管理。
（四）變更執行後，責任單位評價變更效果，變更達到預期的目標，
可對工藝卡片、操規、作業指導卡及相關制度進行修訂。
在變更後由批准該項變更的《變更申請表》中涉及的單位或職能部室、相關領導跟蹤變更後情況乙個月以上。
ii類變更，在變更後由批准該項變更的《變更申請表》中涉及的單位或職能部室、相關領導跟蹤變更後情況乙個月以上。
iii類變更，在變更後由批准該項變更的《變更申請表》中涉及的單位相關人員，跟蹤變更後情況乙個生產週期以上。
第一十一條培訓
變更執行前（不含iii類變更），應對變更影響或涉及的如下人員進行培訓。培訓內容包括變更的目的、作用、變更內容，變更中可能出現的風險以及同類事故案例。變更涉及人員包括：
1．在變更所在區域的人員如維修人員、操作人員等；
2．變更管理涉及的人員如裝置管理人員、培訓人員等；
3．相關組織管理人員；
4．外來人員；
5．其他。
為了有效的完成變更，應明確變更過程中所需資訊資料，變更所屬區域應建立變更工作檔案、記錄，一邊做好變更過程中的資訊和溝通。
第一十二條資料管理。
（一） 驗收報告或驗收記錄由變更專案主管部門存檔。
（二） 變更專案主管部門應根據變更後的情況及時組織修訂相關文
件，並將新的檔案及時發放至有關部門和人員手中。
第4章檢查與考核
第十三條各單位根據本制度要求，落實相關工作。
第十四條職能部室負責依據本制度對職能範圍內的變更進行監督檢查。發現有違反本制度規定的情形，一次罰款1000元。
第5章附則
第十五條本制度公司生產技術部負責解釋。
第十六條本制度自二o一五年五月一日起施行。
附件：1．whnylm/zd-092-jl01變更申請表
2．whnylm/zd-092-jl02變更評價表
3.工藝變更流程圖
變更申請表
編號： whnylm/zd-092-jl01
變更評價表
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