機構合規文化提公升，逐步實現「必須合規」到「我要合規」。合規意識不是一蹴而就，風險防範不是一勞永逸，員工從盲目了解合規，「必須合規」，到現在主動學習合規，提公升合規意識和執行力，尤其是內部審核檢查工作後，員工較以前更重視合規，如印章、證照使用與管理、物料使用、合同管理等，逐步自覺養成執行制度的好習慣。而反洗錢作為合規工作的重要部分之一，也取得了初步的成效。
一、加強學習，提高對反洗錢工作的認識。雖然中支在籌備期間，各部門在運營部的指導下定期對反洗錢等相關檔案進行學習，但2023年中支每月開合規、反洗錢會議時，堅持組織所有內勤參加會議，並對相關事項進行**。
二、有組織地開展業務培訓。人事行政部在晨會和夕會上對個險部和銀保部的外勤夥伴進行反洗錢規章和制度的宣導，強化了反洗錢意識，但因外勤員工流失率較大，反洗錢知識需不斷深入到夥伴的意識中。
三、精心組織，確保反洗錢宣傳活動的有序開展。
在所轄職場內懸掛反洗錢宣傳周活動橫幅和張貼標語。主要向員工和客戶宣傳反洗錢知識，通過此次宣傳活動，加深員工對「反洗錢」的社會公眾認識，更使他們認識了洗錢對社會的危害以及反洗錢的重要性和必要性。
五、配合運營部理順工作流程，對可疑交易進行排查。
首先是客戶身份識別情況
1、銀險新契約不論金額大小，交單時必須同時附上投保人的身份證影印件。
2、 個、銀險新契約總保費大於等於20萬，交單時必須同時附上投、被保人身份證影印件。
3、 每日各一崗通人員對其所收到的新契約進行逐一整理登記。登記時主要關注投保金額及保費、提供證件是否有效、投保人與被保人是否不同一人等。
其次是可疑交易排查情況
1、 個險退費金額達到3千元，必須打簽報，簽報需經部門高經、個險部經理、總經理室簽字。銀險退費無論金額大小，都必須要進行簽報。簽報需經一崗通人員、銀保銷售支援部品質管理崗人員、渠道經理及分管總簽字。
所有代辦退費保全都必須進行退費前回訪，並填寫回訪情況。
2、 保單補發一年內的所有付費保全專案、凡退費金額不是退回原賬戶的保全作業、個險退費金額達到1萬元，銀險退費金額達到3萬元的保全專案，均不得由該單的理財經理代辦，必須由客戶本人親辦。
3、每日一崗通人員對其所收到的收付費保全專案進行逐一整理登記。登記時主要關注是否為代辦、退費原因、退費金額、提供證件是否有效等。
最後是客戶風險等級劃分制度
對個、銀險的首期投保單、所有涉及收付費類的保全專案根據分公司運營服務部統一規定《客戶風險等級劃分審核表》進行每日整理、登記並上報分公司，並由機構予以留檔，作為今後審核「客戶風險等級辨別工作」的主要依據。
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