目錄一、一般要求 4
1、[★★★]什麼是業務操作？上市公司對於業務操作要承擔什麼責任？ 4
2、[★★★]上市公司應當如何辦理業務操作申請？ 4
3、[★★★]哪些業務事項涉及業務操作？辦理業務操作事項需要提交什麼公告和什麼《業務申請表》？ 5
4、[★★★]為什麼必須準確登記公告類別和填寫業務申請表？ 5
二、停牌與復牌 6
5、[★★★]哪些情形上市公司應當申請其**停牌和復牌？上市公司應當申請其**停復牌而未申請，有何嚴重後果？ 6
6、停牌申請主要有哪幾種型別？ 6
7、[★★★]上市公司應當如何辦理停牌申請？提交停牌申請應當注意哪些事項？ 7
8、[★★★]早間和午間緊急停牌申請對提交時間分別有何具體要求？ 8
9、什麼是獨立停復牌？哪些公告類別允許新增停復牌申請並一起提交？ 9
10、[★★★]上市公司提交了與停復牌相關的公告，但未同時提交停復牌申請，公司**能實現停復牌嗎？ 10
11、[★★★]臨時停牌或緊急停牌一天後，上市公司如需繼續申請**停牌，還需要另行提交停牌申請表嗎？ 10
12、上市公司**及其衍生品種停牌後如何進行復牌？ 11
三、股份上市 11
13、[★★★]上市公司申請股份上市，應當提前幾天向本所提交股份上市公告和《**上市業務申請表》？ 11
14、[★]在哪種情況下，上市公司需要提交公司蓋章並經中國**登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱「中登公司」）簽字確認的《有限售條件的流通股上市流通申請表》？ 12
四、權益分派 13
15、[★★]上市公司實施利潤分配或公積金轉增股本時，應當如何提交業務申請？應注意哪些事項？ 13
16、[★★★]上市公司實施差異化分紅送轉方案，應當注意哪些事項？ 14
17、[★★★]如上市公司發行了可轉債，且該可轉債已進入轉股期，其實施利潤分配或公積金轉增股本時，有何特別注意事項？ 15
五、 股東大會 15
18、[★★]為什麼上市公司必須使用本所提供的公告編制軟體，編寫股東大會相關公告？ 15
19、[★★]上市公司提交股東大會網路投票業務申請表時，應當注意核對哪些資料資訊？ 16
20、[★★]披露股東大會延期或取消、增加提案等公告，有何時間要求？ 17
21、[★★]同時出現股東大會通知更正、股東大會延期、增加或取消提案情形的，上市公司提交公告時應當如何登記公告類別？如何提交業務申請？ 17
22、[★★]如果股東大會通知中的議案列表與授權委託書中議案列表的序號和內容不一致，對股東投票會造成什麼影響？ 18
23、[★]股東大會審議選舉董事和監事的議案，應當怎樣分成不同議案組？ 18
六、公司債券和可轉換公司債券 19
24、上市公司發行的僅在本所固定收益平台掛牌交易的公司債券，如發生回售，應如何操作？ 19
25、[★★]公司債券利率進行調整，上市公司應注意哪些事項？ 19
26、[★]公司債券或可轉換公司債券進行信用跟蹤評級，公司除需要披露評級結果公告外，哪種情形下還需提交信用評級調整業務申請表？ 20
27、如何辦理公司債券和可轉換公司債券的質押式回購相關業務？ 20
28、[★★★]申請**停牌，可轉債和轉股**也需要同時申請停牌嗎？ 21
29、可轉債轉股**調整有哪幾種主要方式？調整可轉債轉股**，轉股**停牌有何特殊之處？ 21
30、[★]可轉債觸發贖回條款時有何特別關注事項？ 22
七、其他 22
31、[★★★]上市公司觸及《**上市規則》規定的實施風險警示標準時，有何需特別關注的事項？ 22
32、滬股通公司在實施股權再融資、股份回購、現金選擇權等業務時有何特別注意事項？ 23
附件一：業務操作申請事項一覽表 24
附件二:上市公司**停復牌常見情形 29
注釋：根據涉及業務操作的重要程度，常見問題分類為特別重要、重要、關注，分別對應
上市公司是業務操作的第一責任人
公告類別準確登記是風險防控的基礎
停復牌操作是風險防控的重中之重
答：上市公司業務操作是指在資訊披露過程中，經上市公司申請，需由上海**交易所（以下簡稱「本所」）予以辦理的**停復牌、股份上市、權益分派等業務。業務操作主要包括兩大類：
一是**及其相關衍生品種的停復牌；二是與股份發行、上市、權益分派等相關的其他業務操作。
本所《上市公司日常資訊披露工作備忘錄第二號---資訊披露業務辦理指南》對上市公司業務操作申請的責任作了明確的規定。上市公司作為業務操作的申請人，是業務操作的第一責任人，應當保證業務操作申請內容的準確和完整。因業務申請表內容錯誤或遺漏，導致業務操作差錯的，上市公司自行承擔相應責任。
業務操作事項如涉及特殊情形，上市公司應事前向本所公司監管部門諮詢，按照諮詢意見提交業務操作申請。
答：上市公司辦理資訊披露和相關業務操作申請時，應當按照本所發布的《資訊披露公告類別登記指南》要求，準確選擇公告類別，正確填寫相應的業務申請表。上市公司通過公司業務管理系統（以下簡稱「業務系統」）提交資訊披露申請時，業務申請表將隨資訊披露申請一同提交。
上市公司應當根據《上海**交易所**上市規則》（以下簡稱「《**上市規則》」）、業務指引、工作備忘錄等監管要求，完整填寫並提交業務操作申請及相應的備查檔案，並及時關注業務操作申請的辦理程序和相關的反饋意見。
答：業務操作事項包括權益分派、股份上市、再融資、可轉換公司債券、公司債券等13大類，涉及67個公告類別，約70個業務申請表。業務操作事項對應的公告類別、業務申請表詳見《附件一：
業務操作申請事項一覽表》。
辦理與業務操作相關的資訊披露申請時，上市公司資訊披露經辦人員應當特別注意參照上述一覽表，準確登記公告類別，填寫相應的業務申請表，並核對申請表內容是否準確和完整。
答：公告類別準確登記是業務操作風險防控的基礎。業務申請表的內容直接影響操作安全。
上市公司通過業務系統提交資訊披露申請時，業務申請表隨資訊披露申請一同提交。業務系統依據上市公司提交的公告類別，自動識別進入相應的資訊披露和業務操作申請審核流程。上市公司如未準確登記公告類別，可能導致業務操作申請不能進入相應的審核流程，業務操作無法辦理或無法及時辦理。
如未準確填寫業務申請表，則可能導致業務操作錯誤辦理或無法辦理。
如業務操作不能及時、準確地辦理，將導致業務操作的結果與公開披露公告內容不符，從而可能影響正常的**交易，損害投資者的合法權益。
答：**停復牌直接影響市場交易，上市公司應予高度重視。如發生《**上市規則》等規則規定的**停復牌情形，上市公司應當及時向本所申請停牌與復牌。
**及其衍生品種停復牌常見情形詳見《附件二：上市公司**停復牌常見情形》。
上市公司**「應停牌未停牌，應復牌未復牌」，都將嚴重干擾正常交易秩序，損害上市公司股東的合法權益。
答：停牌申請型別包括臨時停牌、連續停牌和緊急停牌。
臨時停牌是指上市公司在交易日提交的、於下一交易日停牌1天的**停牌。
連續停牌是指上市公司在交易日提交的、於下一交易日或之後交易日開始停牌、停牌期間為1天以上的**停牌。
農業上市公司業績評價
作者 陳俊英羅華偉 現代商貿工業 2008年第07期 摘要 運用主成分分析從眾多財務指標中提取了農業類上市公司盈利能力 股本擴張能力 成長能力等各層面因子，採用因子分析對企業的各個層面競爭力進行分析評價。結果表明，農業上市公司整體的經營業績不樂觀，部分公司片面強調單項能力。因此，可以從中挖掘農業上市...
公司業務操作流程
工作流程控制圖 業務流程 設計流程 流程控制部財務部 製作流程 維護流程 流程控制部 客戶部後續跟進流程 附1 業務流程示意圖 業務員洽談 業務部落實 設計申請 簽訂合同 客服總監審核 批准 合同影印件 合同三聯單 客戶營業執照或個人身份證影印件 行政總監審核 蓋章 存檔 設計流程 合同影印件合同財...
湖南上市公司業績綜合評價實證分析
謦勰 鏞睜 旺 口文 劉袁提要 本文以湖南上市公司為例，地區進行區域分析，故無地區因素影響，因子基本反映了原變數的絕大部分資訊。選取 家上市公司 年財務報表數隻需變適度指標和逆指標為正指標，同時因此，可以把它們作為評價湖南上市公司據，通過 個財務指標，採用因子分析法消除極端值和量綱的影響，才能使綜合...