原文位址：ems考試-案例分析-闡述題作者：婉雲
資材部負責化學品採購和**商管理，寫檢查表。4.3.
1查該部門涉及到的化學品倉庫的重要環境因素和潛在的重要環境因素；4.4.1、4.
4.2查關鍵崗位人員的職責和受訓情況；4.4.
5查關鍵崗位是否得到現行版本檔案，是否易於查詢；4.4.6查化學品倉庫的日常執行控制、**商的管理（包括調查、評價、選擇和通報等）；
4.4.7查化學品倉庫的應急預防措施是否完善；4.
5.1查對化學品倉庫各項條件的日常檢查，如溫度、濕度、堆高、防洩露設施完好情況等；4.5.
3查化學品倉庫的領用、庫存、保管等記錄和**商的調查事項記錄。
皮革廠，工廠已將含六價鉻廢水.......仍超標排放。思路
1）查環境管理方案（4.3.3）2）查實施與控制（4.
4.6）3）查檢測與測量（4.5.
1）4)查合規性評價（4.5.2）5)糾正措施（4.
5.3）
辦公室有四個1211滅火器，如何跟蹤審核？
1）查法律、法規獲取（4.3.2）
2）查環境因素識別和評價（4.3.1）
3)目標指標方案（4.3.3）
4）查執行控制（4.4.6）
5)查監測與測量（4.5.1）
6)查糾正措施（4.5.3）
依合規性評價條款的要求,編制審核檢查表
1) 格式是否符合規定,是否給出要審核的部門名稱(1分,如果沒有寫標準條款號,不扣分)
2) 至少應包括以下標準要求(8分,少一項扣2分,如相關內容不完整,酌情扣分),其中必須覆蓋的標準要求包括:是否有法律和其他要求合規性評價程式？程式內容是否完整,充分(如是否包括評價方法,評價的頻次,評價時機,評價人員的能力資格,法律法規和其他要求內容的覆蓋範圍) ？
評價的實施是否按程式規定要求進行且評價是充分的,是否能夠提供相應的實施記錄,可包括:評價的結果等等3) 抽樣內容及數量是否合理 2分4) 審核方法 3分
在第一階段審核中，某車間有乙個工業廢水的排放口直接通向了車間外路邊的雨水排放口中，–審核思路：
–查法律法規；–查環境因素識別與評價–查執行控制–查培訓意識能力與培訓效果
–查檢測與測量–查糾正措施
審核員在工廠看到車間流出的汙水排入了雨水排汙口，追蹤：
1) 識別記錄是否有該環境因素,若沒有,不符合4.3.1。
2) 若已識別,查評價結果和評價方法,若為一般環境因素並且合理,則合格;
3) 若為重要環境因素,查環保部門監測結果,若提供不出,不符合4.5.1;
4) 若監測結果合格,則據監測專案判斷汙水成分屬於幾類汙染物,
—若屬於一般汙水,若雨水排汙口直接與市政排汙管道相連,不合格4.4.6；若通過工廠的汙水處理站再相連,同時最終排放的汙水達標,則合格。
—若屬於一類汙染物,車間未建汙水處理站,判斷嚴重不合格,不符合4.4.6。
—建有處理站,查車間流出的汙水**,若屬於排放管道遺漏,為一般不合格;不符合4.4.6。
—若處理站根本沒有啟用,即汙水沒有經過汙水處理站直接外排,判斷嚴重不合格4.4.6。
5) 若監測結果不符合要求，追查該工廠針對此不符合的處理記錄，
① 若不能提供，判斷不符合4.5.2。
② 若能提供,查其採取的措施實施的證據以及實施效果,
a. —都符合要求,則合格;
b. —若不能提供,不符合4.5.2。
鍋爐房，請寫出檢查清單：要寫條款號
–主要環境因素識別：廢氣排放（煙塵sonox黑度–雜訊排放–煤的消耗）
–崗位能力要求的確定，針對性的培訓，培訓的有效性；
–控制程式的建立，控制程式中執行標準，控制程式的實施；
–應急準備預案的建立，應急物資的配置，應急準備預案的演練和評審；
–監測內容和頻次應有檔案規定，日常執行控制的監測，目標指標完成情況的監測，環境績效的監測，廢氣排放的監測，檢測儀器的校正。
–審核的方法：抽樣數量。
答案2：
4.5.1條款的審核要點：
監測報告(廢氣廢水)
環境管理體系運**況的檢查記錄
適宜的環境法律法規遵循情況評價記錄
是否建立環境監測和測量程式
企業都有哪些環境監測和測量裝置(檢視臺帳)
檢視上述裝置的校準記錄和維護記錄(包括標識情況)
環境目標指標完成情況以及環境管理方案實施情況跟蹤檢查記錄
已建ems，倉庫失火，值班員撲救，30分鐘後周圍居民才救火。
不符合4.4.6規定沒有及時通報相關方
1.追查企業是否識別此情況下的環境因素,沒有,直接判定不符合4.3.1
2.若已識別,追查企業是否建立應急準備和響應程式，若沒有，直接判斷不符合4.4.7;
3.是否配備有應急裝置,沒有不符合4.4.1
4.若建立有應急準備和響應程式,追查測試程式記錄,不能提供,不符合4.4.7
5.若上述都符合,追查對關鍵崗位人員的培訓記錄,不能提供,不符合4.4.2
6.若上述情況都符合要求,追查事故發生後企業是否對程式進行評審,沒有不符合4.4.7
7.若上述都符合,追查企業評審發現事故發生的原因,針對原因有無進行改進,若沒有改進,不符合4.5.2
8.若上述都符合,追查應急準備和響應程式規定與案例做法是否一致,若不一致,違背4.4.6
審核計畫中的審核範圍是「鉛、鋅、銀的冶煉」。現場發現還有大量的副產品「硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等」：看兩部分設計的環境因素是否能區分，能，不需變更審核計畫，不能，則需要控制副產品的環境因素，可能導致變更審核範圍，審核員要匯報組長，組長與委託方、受審方溝通，商討措施。
某鉛酸蓄電池廠，現場發現，企業汙水總排口水流急，流量大。審核員應關注哪些問題？問題與哪些條款相關。
4.3.1要素：查環境因素的識別和評價，是否包括了含鉛一類汙染物廢水的排放？
4.3.2要素：查適用的法律法規要求清單，是否包括了含鉛廢水排放標準的要求？
4.4.6要素：查該項目的三同時資料，了解汙水產生排放量，汙水處理設施的處理能力是否滿足要求？查是否建立了含鉛汙水的處理規定等。
4.5.1要素：查廢水排放監測測量的管理規定及監測結果，含鉛廢水是否在車間排放口取樣並達標，查廢水中其他汙染物的排放監測結果。
還可查4.5.3不符合、糾正與預防措施，或4.3.3目標指標和管理方案的制定及其實施符合要求的證據。
服裝廠，鍋爐房的煙囪冒黑煙，問煙氣排放的達標情況。說：每個季度請市環保監測站監測一次，大部分都達標，偶爾有超標的現象。
黑煙問題，原計畫6月之前改造舊的除塵裝置，但還沒來得及調研和制定方案。
不符合標準4.3.3組織應制定..方案。
不符合事實：在鍋爐房審核發現，鍋爐的煙囪正冒著濃濃的黑煙，監測結果顯示超標的現象。企業針對黑煙問題，年初計畫6月之前改造舊的除塵裝置，但沒有制定並實施解決方案。
如果辦公樓著火怎麼辦，安全員回答說逃生。
不符合標準4.4.7組織應..措施。
不符合事實：在某公司一車間審核時，針對辦公樓著火的應急與響應，負責消防的安全員，除了逃生沒有其他應急和響應措施。
2023年6月5日審核，5月份自測廢水監測報告中codcr的監測結果為150mg/l。經查其執行的標準為100 mg/l。審核思路。
1）對超標排放的調查、處理情況 ，是否採取措施4532）對超標排放情況的原因分析及糾正措施的制定、實施情況，查實施及有效性評價記錄453
2）查組織的監測依據（標準、作業指導書），抽查監測記錄是否符合要求，檢視監測裝置的校準或驗證的證據4514）還可以考慮446、447，此題中關注的是453依4.4.3中有關外部資訊交流的要求,編制檢查表。
要給出要審核的部門名稱
其中必須的標準要求包括:
1)4.3.3 b) 接受外部相關方交流的資訊,形成檔案,並作出回應。
2)組織應決定是否就其重要環境因素與外界進行資訊交流,並將決定形成檔案(組織如果決定不交流,應查組織能否給出充分合理的理由及相關的證據)3)如決定進行外部交流,則應規定交流的方式並予以實施,(外部資訊交流物件,渠道,方式,交流內容等等)
c) 抽樣內容及數量是否合理
d) 審核方法面談、還是現場等職工食堂,請寫出檢查清單
其中必須覆蓋的要素有(3分,少一項扣0.5分) 4.3.
1,4.5.1,4.
5.2,4.4.
2,4.4.6,4.
4.7重點審核(6分)1) 主要環境因素的識別(如生活汙水,固體廢棄物,潛在的火災,油煙,雜訊等等) 2分2) 定期監測報告,日常檢查(1分)3) 人員的職責,意識及培訓(1分)4) 控制措施是否充分(如作業檔案,應急物資,消防及對相關方的影響(2分)審核方法(4分)按每項說明涉及的調查的地點,詢問人員,抽樣數量和查閱的記錄相關證據現場，操作人員將空的油墨盒丟入乙個沒有標識的塑料桶。桶是裝廢棄手套用的。
同時，一再重申該油墨盒每季度僅用一盒。追蹤思路。
可以從三個要素入手：4.3.1、4.3.2、4.4.6，然後，追蹤到邏輯框圖輔幹線或主幹線。
1）4.3.1、4.4.6、4.5.1、4.5.2
2）4.3.2、4.5.1、4.4.6
如何審核空壓機房？
1。環境因素識別是否有遺漏；
2．現場有無適用的環境法規和標準；
3．噪音排放是否列為重要環境因素？查重要環境因素清單、環境目標指標一覽表和管理方案，核對是否一致；
4．公司環境影響評價報告，核對噪音排放指標適用標準是否正確；
5．查環境管理方案有無按計畫實施，實際完成情況，有無檢查監督記錄；
6．查有無當地環保部門對空壓機噪音的監測報告，看結果是否達標；
7．現場查有無油漏現象，如有，有無採取有效措施；
8．有無對空壓機進行預防性維護保養？查計畫和記錄是否符合，現場觀察判斷空壓機的實際保養狀況與記錄情況是否相符；
9．查維護保養作業有無操作檔案？如有，看有無對維修過程中防止環境汙染的相關規定，現場演示過程，看是否符合操作規定，並觀察其有無採取預防汙染措施以及所採取的措施是否有效。
審核「4.5.1"時,行政部主任介紹了公司需要實施的主要監測和測量活動,審核員檢視了市環保局的監測報告,報告表明確實都達標.
審核員對行政部的工作很滿意,道謝後就離開了行政部.這樣的審核是否符合要求?
答：不符合要求。
1．沒有核對市環保局監測的專案與公司實際存在的汙染排放物是否一致，是否包括了所有汙染物排放口，監測的頻率是否符合公司策劃的安排或法律法規的規定要求；
2．如果本人做為審核員去審核，將按以下步驟進行
1）核查公司的環境因素識別和評價表和重要環境因素清單，看有無遺漏或評價錯誤以致遺漏應進行監測的專案；
2）查閱適用的環境法規或標準，看公司策劃的監測頻率和適用指標是否符合法規要求；
3）對照市環保局的監測結果，看是否包括了所有應進行監測的專案，監測點的選取和時間是否符合法規相關規定；
4）記錄所查閱的相關相關證據和結果後結束審核活動。
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