一、 方針目標
1) 查質量/環境方針、目標：
2) 是否形成檔案，並有正式批准的證據？
3)質量/環境目標是否與質量方針一致？是否是在質量/環境方針的框架下展開的？
4) 在與質量環境管理相關的職能和分層次上是否建立了質量/環境目標？是否形成了檔案？有批准的證據嗎，針對相應的環境目標是否有相應的方案，方案是否包括：時間、方法責任人？
5)各部門是否已經對相關的目標完成情況進行統計，是否實現？如果沒有實現是否已經有相應的改進措施？落實情況？是否形成了檔案？有批准的證據嗎？
6) 質量/環境方針是如何向全體員工傳達的？並通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量/環境方針的理解程度；
7) 質量/環境方針在什麼時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量/環境方針的持續適宜性？
二、環境因素
1) 是否按照工作流程或部門職責識別了環境因素，並保留了環境因素清單等相應的記錄，是否有審批？環境因素是否齊全？
2) 是否已經評價並有相應的評價記錄，有重大環境因素清單等記錄？
3) 是否已經針對重大環境因素建立了相應的控制方法，如：執行控制程式或目標方案？
4) 重大環境因素是否經過評審或重新評定？
5) 是否有關於重大環境的監測或檢查？
三、檔案管理
1) 查檔案的編制、審核、批准的相關記錄；
2) 通過交談了解實際情況與檔案是否相符？
3) 查檔案的發放、借閱、更改等是否符合相關檔案的規定，如果是用發放記錄進行控制，發放記錄能證實發放的全部情況嗎？是否能區別檔案的發放物件？是否有發放編號？
是否有檔案的簽收的證據？
4) 標準要求必須形成程式檔案的過程：環境因素、法律法規和其他要求、能力、培訓和意識、資訊交流、執行控制、應急準備和響應、監測和測量、合規性評價、檔案控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程式檔案？相應的檔案、記錄清單和有效檔案清單？
5) 抽查不同部門現場的檔案與檔案的發放記錄是否一致，查現場的檔案的受控情況，到檔案的使用部門，查相關的檔案是否發放到位？有效、在用的檔案是否能夠提供？
6) 各部門使用的檔案是否儲存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的資訊？
7) 規定了哪些檔案評審的時機？是否按規定的時機對檔案進行了評審？檔案評審發現了哪些問題？
是否引起了檔案的修改？檔案修改經過審批了嗎？對檔案更改的審批符合檔案管理的規定嗎？
更改後的檔案是否保證了充分性和適宜性？
8) 查檔案的作廢管理：作廢檔案是否都已收回或自行銷毀？收回的廢檔案是否已銷毀？如有發放記錄，可從中抽一些作廢檔案查收回或銷毀的證據；合理保留的廢檔案是否有標識能防止誤用？
四、記錄管理
1) 查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易於識別和檢索？
2) 查現場的使用的記錄與受控版本是否一致？
3) 結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、儲存期限和處置？
五、法律法規及外來檔案的管理
1) 外來檔案/法律法規的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來檔案/法律法規更新的跟蹤渠道和職責怎樣規定？
2) 查外來檔案/法律法規清單或目錄，組織對與質量/環境管理體系有關的外來檔案是否識別充分了？特別是新換版或修訂的外來檔案是否已識別了？
3) 外來檔案/法律法規的發放如何控制？重要的外來檔案是否有明確的發放物件？
4) 作廢的外來檔案/法律法規是否收回或銷？
5) 在使用部門查必要的外來檔案/法律法規是否有提供？儲存是否完好？是否有無關的外來檔案？
6) 如何對守法情況和法律法規的適宜性進行控制和評價？是否定期的進行評價？收集的法律法規是否與重要環境因素相對應？
六、管理職責
1) 管理層是如何實現管理承諾的證實：
2) 通過交談和查閱相關證據，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律法規要求重要性的？
3) 通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？
4) 最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？
5) 質量管理體系變更時是否仍在正常有效地執行？
6) 管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？
7) 管理者代表通過什麼方式向最高管理者報告質量管理體系的業績？提出了哪些改進的建議？
8) 在提高員工質量/環境意識方面，管理者代表領導協調、組織實施了哪些活動？效果如何？
9) 管理者代表在內審工作中的職責如何？
七、資訊交流與溝通
1) 各機構、部門和崗位的職責許可權是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？
2) 確定的職責和許可權是如何向員工傳達的？
3) 部門內部與部門之間如何對職責許可權、環境因素、法律法規目標實現等事件進行溝通的？：
4) 本組織有哪些內部溝通渠道和方式？
5) 通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和許可權是否已經清楚並理解？
6) 內部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？
7) 如何就環境方面的知識向業戶進行宣傳？
8) 如何接收外來的檔案、法律法規關於環境方面的資訊接收?處理？或分發？
9) 質量/環境意識的宣傳教育活動的證據，如會議記錄、發言提綱、宣傳品、演示文稿、內刊等？
八、管理評審/不合格控制：
1) 管理評審頻次是什麼？是否發生過追加管理評審的特殊情況？
2) 管理評審活動是否進行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、評審記錄\評審報告等資料？各項資料是否滿足標準要求？
3) 管理評審的內容圍繞質量/環境管理體系持續的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質量/環境管理體系(包括方針和目標)改進的需要？
4) 管理評審是否形成了關於質量/環境管理體系及過程的改進、產品的改進、對資源需求的決定和措施？整改的證據是否符合要求？
九、人力資源管理、能力、意識和培訓
1) 查人員能力的確定：根據法規和公司崗位的職責許可權規定，是否確定了任職人員相應的能力要求？相關人員的上崗證書，是否符合要求？
2) 是否有與環境管理相關的重要崗位？崗位職責如何？現有人員是否符合要求？
3) 抽查部分人員的教育、培訓、技能和經驗的記錄或通過現場考核，確認是否滿足能力要求？
4) 是否制定關於培訓或招聘方面的計畫？對員工進行質量意識培訓教育的相關證據，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。對培訓或其他措施是否進行了評價，效果評價的證據？
5) 如何確定各種服務過程對人員能力的要求？以及現有人員進行考核評估的材料，對發生不符合要求採取的措施？以及措施的實施效果的驗證
十、基礎設施
1) 了解各部門基礎設施的分類情況，管理的職責和分工是怎樣的？管理要求、保養制度等？保養和維修是否符合要求？
2) 對基礎設施管理工作的檢查如何進行？對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結果怎樣？
3) 有問題的基礎設施是否進行了處置？對潛在問題是否採取了預防措施？
4) 檔案及記錄：基礎設施管理臺帳，基礎設施的技術檔案資料；現場觀察基礎設施的管理情況；基礎設施申購的相關資料；基礎設施大、中、小修及日常維護保養計畫及實施記錄；對基礎設施的檢查及後續措施的記錄。
十一、工作環境
與質量/環境管理體系相關的工作環境的要求，現場工作環境實況，各項管理制度實施的證據，對工作環境檢查的記錄及後續的改進措施。
十二、服務過程的控制/執行控制/應急準備與響應
1) 各部門提供服務提供過程基本情況的檔案，如保安、保潔等服務提供過程的檔案，服務實現的質量目標是什麼？達到了嗎？實施記錄、對實施的檢查和控制記錄
2) 設定的質量/和環境目標和過程的標準，實現各種目標和標準要求的記錄或檔案；
3) 與服務過程監督和測量相關裝置和監測裝置的管理記錄，如：測溫的儀器、壓力表等；
4) 現場服務的提供情況，包括服務過程，監視、監督和檢查過程，各種為保證服務質量和環境管理的實現的過程裝置和監測裝置的現場管理和相關的記錄，過程監控和檢查活動提出的改進措施證據；
5) 放行、交付活動的記錄和現場情況；
6) 為客戶提供服務後的滿意調查、服務質量跟蹤等實施的記錄和現場情況；
7) 各服務或裝置、機房的現場的各種監視和測量狀態標識的樣式及現場標識的狀況；
8) 服務過程中涉及的顧客財產的登記或台帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；
9) 產品防護的管理制度，現場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現狀，搬運工具，包裝材料及包裝後的產品情況，貯存設施和條件等；
10)各種環境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發現不符合的處理證據，和糾正措施效果的驗證；
11) 各類應急相應的預案的實施或演習的證據和演習效果、預案實施效果的評估和改進的記錄以及現場的情況。
十三、與顧客有關的過程及顧客滿意/不合格控制
1) 查各部門與顧客有關過程的職責安排及分工，查與顧客有關的質量/環境目標和各種目標實現情況的記錄。
3) 對向顧客提供的特約服務應查有關的要求的評審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達顧客的資訊？發現問題時是否採取了後續措施？結果如何？
4) 查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據）對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理的？是否對顧客反饋的資訊進行了記錄並及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？
環境管理體系審核記錄
審核記錄 注 在每個部門 場所的首頁應註明 受審核方陪同人員 審核員 部門負責人 審核時間。判定時 表示符合 表示不符合。審核記錄 注 在每個部門 場所的首頁應註明 受審核方陪同人員 審核員 部門負責人 審核時間。判定時 表示符合 表示不符合。審核記錄 注 在每個部門 場所的首頁應註明 受審核方陪同...
質量環境管理體系附件
1.檔案控制程式企劃部 2.記錄控制程式企劃部 3.不合格品控制程式技質部 4.內部審核控制程式企劃部 5.糾正措施控制程式企劃部 6.預防措施控制程式 7.環境因素的識別與評價程式工程部 8.環境法律法規與其他要求控制程式技質部企劃部9.資訊溝通控制程式專案管理辦公室 10.不符合 糾正與預防控制...
環境管理體系
iso14001與iso14004 本章提要 本章對iso14001和iso14004做重點介紹，以幫助讀者較全面地了解環境管理體系要素與執行模式。其中主要包括 兩個標準的內涵 要點 實施的意義 在iso14000系列標準中的作用 兩個標準的區別與聯絡。14 iso14001的主要內容是什麼？iso...