（討論稿）
（2013-06-23）
第一條為維護金融**市場流動性，提高金融**市場執行效率，規範中國金融**交易所（以下簡稱交易所）做市商業務管理，根據《中國金融**交易所交易規則》及相關實施細則，制定本辦法。
第二條本辦法所稱做市商是指經交易所認定資格，為指定的期權合約提供雙邊**，或者回應投資者詢價的法人或者其他經濟組織。
第三條做市商在交易所從事做市商業務應當遵守本辦法。
第四條交易所實行分級做市商資格管理制度。符合交易所資格條件的，可以向交易所申請一級做市商或者二級做市商資格。
第五條申請交易所做市商資格，應當符合下列條件：
（一）一級做市商註冊資本不少於人民幣2億元；
（二）二級做市商註冊資本不少於人民幣1億元；
（三）以自有資金參與金融**交易；
（四）具有良好的信譽和經營歷史，近1年無不良經營記錄、嚴重違法行為記錄或者被**交易所、**交易所處分的記錄；
（五）有完備的業務實施方案、健全的內部控制制度和風險管理制度；
（六）有開展做市商業務的專業人員；
（七）具備滿足開展做市商業務要求的技術系統；
（八）交易所規定的其他條件。
第六條向交易所申請做市商資格，應當提交下列申請材料：
（一）經法定代表人簽字並加蓋單位公章的做市商申請表；
（二）加蓋單位公章的營業執照、組織機構**證副本影印件；
（三）負責人簡歷及相關業務人員配置情況；
（四）業務實施方案、內部控制制度及風險管理制度；
（五）開展做市商業務相關技術系統的報告；
（六）交易所規定的其他材料。
第七條交易所根據申請人的申請材料、資信狀況等進行做市商資格認定，通過後授予申請人做市商資格，為其開立專門的做市商交易編碼。
交易所根據審慎監管原則確定做市商數量，並有權視市場情況對做市商數量進行調整。
第八條申請人獲得做市商資格後，應當在15個工作日內與交易所簽訂做市商協議。未在規定時間內簽訂做市商協議的，視為放棄其做市商資格。
第九條做市商終止做市業務的，應當提前15個工作日向交易所提交書面申請材料。
第一十條做市商依照本辦法及與交易所簽訂的做市商協議，享有規定的權利，履行規定的義務。
第一十一條做市商有權享有下列全部或部分權利：
（一）交易所手續費減免；
（二）適用於做市商的保證金制度安排；
（三） 做市商協議約定的其他權利。
第一十二條一級做市商應履行的義務包括：進行雙邊**、回應投資者的詢價、交易所規定或做市商協議約定的其他義務。
二級做市商應履行的義務包括：回應投資者的詢價、交易所規定或做市商協議約定的其他義務。
做市商對每次詢價的回應時間、回應**維持時間、每次**的**量、**價差等應當符合本辦法及做市商協議的規定。
第一十三條市場發生大幅波動、或者因不可抗力、意外事件影響正常交易的，經交易所同意，做市商的全部或部分義務可以免除。
第一十四條做市商雙邊**應符合交易所的相關規定，做市商**參與交易，按照交易所規定的原則撮合成交。
第一十五條做市商的雙邊**指令內容包括合約**、**價和賣出價、**量。
第一十六條做市商可以獲得交易所規定的做市商持倉額度。如因業務需要增加持倉額度的，做市商可以向交易所提交申請。
第一十七條交易所有權要求做市商對指定合約進行**。
第一十八條做市商提供的**不符合交易所規定的，交易所可以要求做市商限期做出解釋或對其**進行調整。
第一十九條做市商的組織結構、資金、人員等發生重大變化的，應當在做市商協議約定的時間內以書面方式向交易所報告。
第二十條交易所可以對做市商的經營情況、資信情況及交易行為進行監督和檢查，做市商應當予以協助和配合。
交易所可以要求做市商報告做市業務情況, 檢查做市商的相關交易及風控記錄。
第二十一條交易所對做市商履行義務的情況進行定期評價。做市商有下列情況之一的，交易所有權暫停或取消其做市商資格：
（一）無正當理由未履行做市商義務；
（二）嚴重違反本辦法的規定；
（三）交易所認定的其他情形。
第二十二條違反本辦法規定的，交易所按照本辦法和《中國金融**交易所違規違約處理辦法》的有關規定處理。
第二十三條本辦法由交易所負責解釋。
第二十四條本辦法自年月日起實施。
期貨交易所手續費新標準
上期所 關於下調各品種交易手續費標準的通知 各會員單位 經研究決定，自2012年6月1日起，我所對各品種的交易手續費標準作如下調整 一 銅 合約的交易手續費標準從成交金額的萬分之一下調為成交金額的萬分之零點八 二 鉛和線材 合約的交易手續費標準從成交金額的萬分之一下調為成交金額的萬分之零點五 三 螺...
上海期貨交易所風險控制管理辦法
附件3 修訂案第一章總則 第一條為加強 交易風險管理，維護交易當事人的合法權益，保證上海 交易所 以下簡稱交易所 交易的正常進行，根據 上海 交易所交易規則 制定本辦法。第二條交易所風險管理實行保證金制度 漲跌停板制度 限倉制度 大戶報告制度 強行平倉制度 風險警示制度。第三條交易所 會員和客戶應當...
期貨交易所合約持倉量變化時交易所保證金收取標準
上海 交易所合約持倉量變化時交易所保證金收取標準 表一銅 鋁 鋅 合約持倉量變化時的交易保證金收取標準注 x表示某一月份合約的雙邊持倉總量，單位 手。表二螺紋鋼 合約持倉量變化時的交易保證金收取標準注 x表示某一月份合約的雙邊持倉總量，單位 手。表三線材 合約持倉量變化時的交易保證金收取標準注 x表...