在各級銀監部門和省聯社的關心支援下，在我行高管層的正確指導下，我行案件專項治理工作按照上級部門的統一部署，結合本行的實際情況，緊緊抓住年度案件專項治理工作重心，全面推動我行案件專項治理工作的深入開展，圓滿完成了xx年下半年工作任務，案件防範工作取得了明顯成效，從源頭上預防和治理違規違紀行為的發生，全年我行實現了無經濟案件、無內部職工違法犯罪的可喜局面。回顧下半年的工作，我們具體做法是：
堅持標本兼治，突出重點
一是整改工作抓落實求實效。經過上半年對案件專項治理檢查工作的開展，暴露出了一些違規行為，因此對案件專項治理檢查發現問題的整改工作成為我行下半年工作的重點。為使存在問題得到迅速有效的整改，我行案件專項治理領導小組從三個方面進行了統一要求：
一是各基層營業網點針對自身存在問題，上報整改方案，內容包括落實整改責任人，落實整改時間，落實整改措施等主要方面；二是總行職能部室協助整改，明確檢查組長（掛鉤分片經理）與基層營業網點負責人共同作為整改第一責任人，同時要求分片經理通過月度分片網點工作會議以及下基層工作等機會，對整改工作進行再檢查、再督促。對整改工作不力的提出嚴肅批評；三是總行主要領導分頭對整改工作進行督查，推動整改工作落到實處。總行領導要求將所有基層營業網點整改報告集中裝訂成冊，便於隨時進行督查。
督查整改期間，董事長、監事長還多次放棄假日休息時間深入基層了解整改情況，與網點負責人進行談話，針對存在問題明確提出督查意見和整改要求。
二是加大檢查監督力度和頻率，鞏固案件專項治理檢查成果。下半年，我行監事會和各業務部室分別組織了不同形式和內容的檢查活動。其中，我行監事會通過參加中心支行會辦會的形式，實地了解貸審會各項制度的執**況以及存在的種種問題，為今後完善信貸業務流程、控制信貸投放風險獻計獻策；通過開展信貸服務外部調查的方式，走進農戶，走進企業，對信貸人員的服務水平及是否存在違規違紀的行為進行走訪。
財務會計部門根據省聯社的統一部署，精心組織開展了會計工作規範化管理活動。通過檢查，在規範會計行為的同時，也對案件專項治理期間發現的內部管理方面的問題進行了後續檢查；風險管理部門積極配合銀監部門開展了以貸款五級分類為核心內容的貸款質量檢查，不僅對貸款質量進行有效評估，而且促進了各支行嚴格執行貸款操作規程；保衛部門按照格式化、作業化檢查要求，編制檢查表和檢查提綱，認真組織了一次對全轄安全保衛工作大檢查和一次常規突擊檢查，通過檢查也發現了一些存在的問題，如部分監控裝置老化，監控覆蓋不全面等等。針對這些問題，我行及時採取了有效措施進行全面整改，除對檢查發現問題進行處罰和通報批評外，還迅速更換了30只影象模糊不清探頭，新增加了13只新探頭，對部分支行窗戶進行了增高和加固處理。
經過一系列的檢查活動，不僅對基層支行業務工作起到了督促檢查的作用，也對案件專項治理工作開展以來基層支行存在的問題進行了回頭看，消除因硬體設施不到位而有可能引發案件的隱患。
三是加強調研，剖析典型。結合我行開展案件專項治理工作以來集中反映出來的信貸方面存在的突出問題，以及信貸人員因實行輪崗調片形成的責任清收貸款較多的現狀，，通過與支行行長以及信貸人員的溝通了解，基本弄清了發放違規貸款和形成責任清收貸款的主客觀因素，為下一步制定更科學更合理更具操作性的信貸工作管理辦法提供了第一手資料。
四是拾遺補缺，著力抓好整章建制工作。針對一系列案件專項治理檢查中發現的問題，結合銀監部門以及省聯社對案件專項治理工作的新要求，我行及時完善了有關規章制度和業務操作流程，重點對處罰辦法進行了修訂和完善，充實了新要求，新規定，體現了新思路，新理念，調整了處罰力度，對一般性的問題和風險點問題進行區分，加大了對有章不循、故意違規行為的處罰力度，通過修訂，使處罰辦法更具有實用性，更能體現威懾力。
五是找準物件，狠抓制度執行力的提高。分析歷次案件專項治理檢查中發現的問題，我們不難看出，有章不循，令行不止，制度執行力鬆弛是大部分違規違紀問題的根源，而制度執行的好壞關鍵在管理者。因此，下半年我行還重點抓好支行行長每月查一次庫、組織一次民主審核、查一次監控錄影、與員工開展一次談心活動、進行一次貸後檢查為主要內容的行長「五個一」工作，以此帶動全員自覺執行各項規章制度，達到共同提高制度執行力的目的。
目前這項工作在前期推行的基礎上，為了使其更規範化、制度化、格式化，更具有生命力，我行案件專項治理辦公室統一制定了規範化、格式化的行長「五個一」工作登記簿下發各基層支行執行，該登記簿對與案件專項治理工作有關的要求和規定進行了詳細說明，以便於各單位更規範地開展此項工作。11月份，結合我行開展的合規文化教育活動，董事長、監事長等領導小組成員採取「飛行」檢查方式，對全轄支行行長「五個一」工作以及合規文化教育工作開展情況進行了指導和督查，有力地推動了此項工作的高效運轉。
堅持獎懲並舉，張弛有度
一是處罰動真格，涉及面廣，震懾力強。今年3月份和5月份兩次案件專項專項治理檢查工作結束後，我行領導立即要求相關部門迅速梳理存在問題，落實整改措施，擬定對發現的各類違規行為的處罰意見，下發處罰通知書，兩次案件專項治理檢查共計處罰當事人156名，處罰金額27700元。同時，我行案件專項治理辦公室（監察審計部）為了引起廣大員工對案件專項治理檢查中發現問題的重視，還以審核工作演示文稿的形式，迅速將違規行為及處罰情況通報到相關各部室和基層各營業網點。
今年下半年，我行除對案件專項治理檢查期間發現存在問題單位和個人進行了集中處罰外，還對2名因發放違規貸款的信貸員正式給予下崗處理；對2名櫃面儲蓄員違規向儲戶借款的行為給予了經濟處罰和調離原工作單位的處理；對1名支行副行長（兼信貸員）被舉報利用職權向貸款戶借款的違規事實進行了查證，根據事實，責令其向有關借款人當面歸還所借款項並陪禮道歉，同時給予當事人解聘副行長職務的行政處分及1800元的經濟處罰；對另1名違規介紹熟人向貸款戶借款的支行副行長除責令其作出深刻檢查外，還給予其1200元的經濟處罰和通報批評的處理決定；對3名信貸員因存在違規行為和當年形成逾期貸款較多，給予停止發放貸款並接受進一步的調查處理；對xx年因發放違規貸款被開除留用一年的3名信貸人員，給予延長處分期半年，同時撤換了1名未能認真履行工作職責的支行主辦會計。
通過以上工作措施，充分表明了我行舉報渠道的暢通和對違規行為處理果斷迅速，表明了我行高管層對違規違紀行為發現一起處理一起，絕不護短，絕不手軟的堅定決心，從而極大**動了全轄廣大員工，案件專項治理大檢查的工作成果在實際工作中得到有效落實，違規現象得到明顯遏制，全體員工的合規經營的意識逐步增強，合規氛圍逐步形成。
二是對部分受處理人員按期解除處分。今年下半年，我行對上年度因違規發放貸款而受到留用察看一年處分的兩名同志，嚴格按照處理程式，根據他們在處分期內的表現以及對違規貸款的清收進度，經總行黨委研究，決定按期解除兩位同志的處分；對上年度因違紀而受到留用察看一年、記大過、記過、警告處分的四名同志，根據他們在處理期內的表現，經總行黨委研究，也決定按期解除四名同志的處分。
以上工作措施的落實，不僅使有關當事人感受到總行領導對他們的關心和愛護，而且使那些尚在處分期人員和待處理人員感受到只要認真吸取教訓，努力改正錯誤，前途依然是光明的。
堅持以人為本，長效治理
「以人為本」一直是我行的立行宗旨，這一點在我行的案件專項治理工作中，從以下幾個方面得到了充分體現：
一是案件專項治理檢查處罰拒絕暗箱操作，做到公開、透明。由於目前我行執行的處罰辦法較之以前的處罰規定，不僅處罰更嚴格，而且經濟處罰的金額更大。為確保處罰工作的嚴肅性和公正性，我行領導專門召開了檢查組長會議，聽取工作匯報並對處罰情況逐個過堂審核，不循私情，不濫用職權，同時還將處罰結果由案件專項治理辦公室公布在《審核工作演示文稿》上，接受全體員工的監督。
二是不離不棄，積極挽救被處理人員。今年8月4日，我行約請市公安局經案大隊負責人對13名違規放貸人員集中進行授課，重點闡述發放違規貸款的危害、性質和後果，幫助他們理清工作思路，提高思想認識，放下思想包袱，積極清理違規發放的不良貸款。同時，為了充分將違規貸款的風險損失降到最低，達到「懲前毖後，治病救人」的效果，經總行黨委慎重研究，決定對三名清收違規貸款不理想的被處理人員延期解除處分的決定，再次給他們改正錯誤的機會。
三是加強培訓教育，開展以加強企業合規文化建設為主線、治標與治本相結合的案防活動。首先，明確9月份為全行合規文化建設集中培訓教育月。9月8日，我行召開了由全員參加的關於加強合規文化建設****動員大會。
董事長作為題為《強化人本管理，建設合規文化，著力推進全行各項工作又好又快發展》動員報告，對我行合規文化建設的有關工作作了統一部署。培訓教育期間，重點針對新修訂的《員工違反規章制度處罰辦法》，集中由相關業務部門負責人逐章逐條講解處罰辦法的內涵，意在讓員工不僅要了解違規操作付出的成本，而且要了解業務操作的相關規定，避免因無知而違規。同時，要求各支行、機關部室在集中學習期結束後，各自組織所轄員工對《江蘇省金融機構案件通報》等內容進行學習並寫出學習心得。
其次，我行結合《中華人民共和國物權法》頒布的契機，邀請具有豐富理論實踐經驗的司法工作者為支行行長、信貸人員進行了集中授課講解，並在月度信貸員培訓會上進行考試，不僅使信貸人員增加了業務知識，而且使信貸人員在實際工作中做到守法合規。
四是積極引導，樹立學習新風尚。今年銀行從業人員資格考試制度的推出是以規範銀行業從業人員的隊伍，提高從業人員的整體素質為目的，也是對從業人員專業素質和實際能力的考驗。我行高管層敏銳地感覺到這是規範員工八小時以外行為的良機，總行領導率先帶頭報名參加考試，同時為了進一步鼓勵全行員工參加銀行從業人員資格考試，經總行黨委研究決定，對參加考試並通過的，將給予報銷報名費和每門200元的獎勵。
由此，在總行領導的引導和獎勵政策的推動下，我行掀起了學習銀行業從業人員資格認證專業知識，參加認證考試的熱潮。目前，已有60餘名員工獲得相應的資格認證。通過積極引導，全行員工自覺參加專業資格認證考試、技術職稱考試的學習風氣在我行方興未艾，進一步增強了全體員工的綜合素質，提公升了我行內控和風險管理水平，為我行改革和發展創造了良好的環境。
五是著眼未來，培養員工歸屬感。10月28日，我行召開了xx年以來進行工作的大學生員工座談會，董事長、監事長等總行領導和50多名大學生員工親切座談。在輕鬆、活潑的氣氛中，與會大學生各抒己見，暢所欲言，各自匯報了參加工作以來的學習、工作及生活情況，也大膽提出了總行在經營管理和業務發展方面的一些建議。
他們紛紛表示，在今後的工作中一定會加倍努力，絕不辜負總行領導的全心關愛和殷切期望，盡快成才。11月24日，在我行八樓會議室召開了中層以上管理人員及其家屬座談會。會上我行領導向她（他）們通報了我行近幾年來的工作情況，並希望她（他）們一如繼往擔當好「賢內助」、「廉內助」的角色，為各自家庭和諧把好關，守好口。
11月25日，為競聘15家中心支行委派會計的職位，24名基層支行的主辦會計走上了演講台，這是我行繼中層管理人員和審計人員實行競聘上崗以後在用人制度上的又一重大改革，充分體現了「能者上，庸者讓」的用人理念。這一系列動作，不僅體現了我行高管層對員工的人文關懷，而且使員工認識到在我行工作大有奔頭，是有志者展現個人才華和實現個人理想的舞台，從而對我行產生認同感、歸屬感，從思想上樹立認真工作，合規辦事的理念，使案件專項治理工作成果進一步擴大。
以上是我行在二○○七年下半年案件專項治理工作中所採取的具體措施和取得的一些成效，但對照銀監部門的要求，還存在一些不足之處，主要表現在以下幾點：
一是對一般性的違規違章行為處罰不夠及時有力，沒有起到震懾作用，致使一般性的問題反覆出現；
二是案件專項治理工作及其檢查工作的廣度和深度不夠，還有待進一步拓展；
三是案件查防長效機制的建立和實現長效管理，還有許多任務作需要不斷完善。
一是要繼續加強合規文化建設，加強職業道德、風險教育和人文關懷，增加員工的凝聚力和使命感，提高員工執行制度的自覺性，進一步防範操作風險和道德風險。
二是要結合自身實際，突出重點，進一步完善和健全內部控制系統。隨著案件專項治理工作的不斷深入，我行將根據本行實際情況，結合銀監部門案件專項治理工作的要求，不斷完善內部管理和控制系統，從而使案件專項治理工作能卓有成效地開展。
三是要加大處罰力度，威懾違規行為和案件的發生。對出現的違規行為和案件做到發現一起，查處一起，絕不姑息，力爭通過處理乙個人，達到教育一群人的效果，從而保證我行各項工作健康有序的開展。
案件專項治理心得
在各級銀監部分和省聯社的關心支援下，在我行高管層的正確指導下，我行案件專項治理工作依照上級部分的同一部署，結合本行的實際情況，牢牢捉住年度案件專項治理工作重心，全面推動我行案件專項治理工作的深進展開，美滿完成了xx年下半年工作任務，案件防範工作獲得了明顯成效，從源頭上預防和治理違規違遊記為的發生，全...
案件專項治理心得體會
警示教育心得體會 在 警示教育片中那一樁樁的犯罪事實為我們亮起一盞盞紅色的警燈，教育了每一位 的同志。在為這些犯罪行為感到憤慨的同時，我也不禁為那些為一己之利而落馬的 高管 和骨幹們感到痛心扼腕。在利益面前他們選擇了自己，在信任面前選擇了背叛，最終失去了自我，失去了家庭。一 防微杜漸，引以為戒。作為...
案件專項治理2019學習心得
根據12月15日召開的全區農村信用社案件防控治理工作會議精神，結合年初案件專項治理工作計畫和要求，且通過近期的案件專項治理學習教育和考試，認真領會檔案精神，踴躍參加我區農信社案件專項治理的學習計畫，通過反覆學習，加深領會，我充分認識到此次專項治理工作的目的和重要意義，結合自身的工作崗位和實際工作情況...