為了深入貫徹落實中國銀行業監督管理委員會廣西監管局信用辦關於加強防範操作風險、做好案件專項治理工作會議及有關檔案精神，努力建設案件防範的長效機制，堅決遏制各類案件的發生，保證改革和發展的順利進行。4月25日我部召開案件專項治理工作全體職工會議，會議正式拉開了在開展以加強制度建設為主要內容的查防案件專項治理工作的序幕。
一、明確指導思想
本次專項治理工作，我部要求全體職工深刻領會各級銀監部門部署的要求，增強案件查防工作的緊迫感和責任感，把防範操作風險、強化案件專項治理同加強制度建設和深化農村信用社改革有機結合起來，把防範操作風險、強化案件專項治理和完成業務經營目標結合起來，把防範操作風險、強化案件專項治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來，堅持從嚴治社，切實加強管理，有效遏制違法違規案件的發生，全面提公升內控和風險管理水平，為農村信用社改革和發展創造良好環境。
二、加強組織領導
為切實加強對防範操作風險和案件專項治理工作的領導，我部成立了防範操作風險和案件專項治理工作領導小組，組長：王，副組長：，成員：
，具體事務由負責，並及時向領導小組匯報案件治理工作的進展情況。我部高度重視案件專項治理工作，從本著暴露問題、暴露風險點為切入點，認真做好案件專項治理工作。
三、目標和內容
專項治理工作的目標是：標本兼治，加強內控制度建設，堅決遏制違法違規行為，防止各類案件的發生。
具體內容如下：
自查的主要內容是：業務規章制度的落實和執**況，包括崗位組織控制、授權授信、信貸資產管理、財務會計管理、計算機系統管理。重點檢查各項規章制度是否能夠覆蓋到所有業務領域、崗位和操作環節，各項業務是否制定了詳細的操作規程和細則；各項規章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責任制是否明確並真正執行；庫存現金、出入管理、庫房管理、綜合業務管理系統等方面的內控制度執行是否到位。
同時對容易引發案件發生的關鍵崗位、重要崗位的人員及業務等進行重點檢查，內容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內部業務台賬與會計台賬之間是否按要求及時對賬；對未達賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴格執行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業務是否事前審查、事中複核、事後監督，嚴格規範重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為；是否對可能發生的賬外經營行為進行監控；業務崗和事後監督崗是否實施獨立、交叉檢查，是否對疑點和薄弱環節進行持續跟蹤檢查，是否對業務崗位進行有效監控。貸款是否按照規範化要求操作，大額貸款發放是否符合審批程式，是否壘大戶和超許可權、跨區域或違規放款，抵押擔保貸款的抵押是否足額及有變現能力並具有法律效力；擔保人是否有經濟實力或重複擔保、信貸檔案是否符合規範。
四、採取的措施
1、為了加強自控體系建設，我部著重從思想上防範。案件防範以人為本，領導班子樹立內控制度建設重要性的正確認識，堅持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀、法規教育、案件案例分析教育入手，結合實際有目的、有針對性地提高認識，牢固構築一道堅固的思想防範長堤。一是要強化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質，以當前銀行出現的一些反面典型案件並結合身邊發生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養優良的道德品質和思想作風，過好權力關、金錢關、人情關，做到正確使用權力，不濫用職權，金錢面前不動心、人情面前講原則。
二是強化員工法規制度教育，經常開展法紀教育學習，使他們知法、懂法、守法、遵規章、講制度，提高法規意識，增強他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業務時的重要操作環節所應承擔的責任。三是強化體制建設，必須建立起有力的內控監督體系，加強內控隊伍建設，確保內控制度的執行，樹立起強烈的案件防範意識。
2、我部從制度上防範，加強互控體系建設。制度是規範人的行為的保證，是相互控制的基礎，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監督，建立一種制度防範的長效機制。一是建立領導負責制，內勤主任助理為案件防範具體責任人，各專櫃、分社櫃長為本專櫃、分社案件防範具體責任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負責。
二是建立崗位責任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應的崗位責任，按照「誰主辦、誰負責、誰主管、誰連帶，誰直接違規，誰就是直接責任人」的原則，逐級追究責任，信貸方面，嚴格執行審貸分離制度。
3、我部從強審核檢查，加強監控體系建設。一是我部對個網點業務經營活動在進行常規審核的同時，還要開展多種形式的專項審核、重點審核，密切關注資金流向，預防內部人員利用職務與工作之便作案。二是加強對個別人員的重點監控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點管理，特別是對其八小時以外的行為進行明查暗訪，做到問題發現早、案件預防早的效果。
三是加大內控制度檢查，做到不留死角。對分社、專櫃建立的內控制度要加大檢查力度，採取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅持制度，合規操作。這樣不僅在思想上提高認識，高度重視，而且在實際工作中能遵守規章制度不違規。
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