危險源辨識與風險評價管理制度
1、概述
風險管理包括辨識危險源（危害因素），風險評價、風險控制三個階段。
危險源：可能導致異常（對人體健康、財產、環境造成的損害）的潛在的根源。
風險評價：將辨識分析的風險與可承受的風險相比，決定風險的嚴重性的過程。
辨識危險源（危害因素）包括收集資料、識別危險有害因素。
風險評價包括事故發生的可能性、事故發生的嚴重性及風險度確定（風險分級）。
風險控制包括落實風險控制措施及評審措施的充分性。
2、風險評價管理部門
a.風險評價管理部門
風險評價由風險評價小組實施，安全副總經理任風險評價小組組長，安全科、生產科、尾礦庫負責人及生產骨幹等人員為小組成員，必要時可聘請有關專家參加。
b.風險評價記錄須存檔。
c.風險評價小組根據評價事項吸收相應員工參與危險源辨識與風險評價過程。
3、風險評價的目的及範圍
a.風險評價目的
風險評價以保證系統安全為目的，通過對危險源辨識、風險評價和風險控制過程，使公司能夠持續地識別、評價和控制危險源及事故隱患，最大限度地消除或降低風險，減少人身危害和財產損失。
b.風險評價範圍
風險評價的範圍須涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環境；考慮生產場所以外的活動、裝置及相關方的活動；認定並評估工作或活動的次生風險；考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況；考慮內部和外部的變化等。
所有的系統：尾礦庫建設（勘察、設計、施工、驗收）、尾礦庫執行（尾礦輸送、排放、築壩、防排洪、防排滲）等。
所有的活動：尾礦輸送、排放、築壩、水位控制、防汛、防滲、安全檢查、安全監控、應急管理、培訓教育等。
所有的情形：正常與異常的情況、現在與將來的生產活動、內部與外部因素的變化。
4、風險評價的方法、流程及風險層次控制
a.風險評價的方法
風險評價方法有作業條件危險性分析（lec）、安全檢查表分析（scl）、預先危險性分析（pha）、故障假設分析（wi）、工前危險預知（kyt）、工作危害分析（jha）、故障型別及其影響分析（fmea）、事故樹分析（fta）、事件樹分析（eta）、關健任務分析（cta）、風險矩陣法等。
b.風險評價流程：
劃分作業活動辨識危險有害因素量化風險劃分風險等級提出風險控制措施評審措施的充分性。
5、風險控制
a.風險控制
根據風險評價的結果及經營運**況等，確定優先控制的順序，採取措施消減風險，將風險控制在可容忍的程度，預防事故的發生。
風險控制原則如下：消除危險降低危險個體防護。即
停止使用有害物質或以無害物代替改用危害性低的物質變更工藝減小危害性隔離人員或危害局線控制（如分散危險） 工程技術控制管理控制個體防護。
在進行風險評價時，應從人、財產和環境三個方面影響的可能性和嚴重程度確定風險評價結果的分級（風險度），落實不同級別風險的控制措施，將風險控制在可容忍的程度。
b.重大風險
在確定重大風險時，應考慮：有關法規、標準的要求；風險發生的可能性和後果的嚴重性；企業的聲譽和社會關注程度等。
對已確定為重大風險的專案，要建立檔案，檔案應括：風險評價報告與技術結論；風險評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。
6、風險評價頻次
風險評價每年至少一次，當有新工藝、新裝置、新產品投產時均要進行評價，當安全副總經理認為需要評價時可隨時進行風險評價。
7、控制措施
控制措施應包括：工程技術措施，實現本質安全；管理措施，規範安全管理；教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；個體防護措施，減少職業傷害。
8、持續風險評價
應不間斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。當下列情形發生時，應及時進行風險評價：新的或變更的法律法規或其他要求；操作變化或工藝改變；新建、改建、擴建、技改專案；因事故、事件或其他**引發的新認識；組織機構發生大的調整。
持續風險識別方法：使用前檢查；裝置檢查；交**檢查；定期安全檢查定期檢修；安全標準化系統評價；工前危險預知活動（kyt）。
尾礦庫安全標準化評分辦法
二○○九年四月
目錄一、說明 1
二、尾礦庫安全標準化評分辦法 3
1．安全生產組織保障（880分） 3
1.1目標（80分） 3
1.2安全生產法律法規與其他要求（160分） 4
1.3安全機構設定與人員任命（80） 7
1.4安全生產責任制（160分） 8
1.5檔案與資料控制（120分） 10
1.6外部聯絡與內部溝通（80分） 11
1.7承包商的選擇與管理（80分） 12
1.8安全投入（80分） 14
1.9工傷保險（40分） 15
2.危險源辨識與風險評價（480分） 16
2.1辨識與評價要求(100分) 16
2.2尾礦庫風險評價（220） 17
2.3關鍵任務識別與控制（160分） 20
3．安全教育培訓（360分） 23
3.1員工安全意識（160分） 23
3.2培訓（200分） 24
4.尾礦庫建設（280分） 27
4.1尾礦庫勘查、設計、施工與驗收(160分) 27
4.2尾礦庫的閉庫與再利用（120分） 29
5.尾礦庫執行(600分) 32
5.1尾礦輸送、築壩與排放（150分） 32
5.2水位控制與防汛（150分） 34
5.3尾礦壩滲流與防震、抗震（100分） 35
5.4作業現場安全管理（100分） 36
5.5變化管理（100分） 39
6．檢查（480分） 41
6.1 一般要求(80分) 41
6.2日常巡檢和定期觀測(80分) 42
6.3防洪安全檢查（80分） 44
6.4壩體安全檢查（80分） 45
6.5庫區安全檢查（80分） 47
6.6糾正和預防措施（80分） 48
7.應急管理（400分） 51
7.1應急準備(60分) 51
7.2應急計畫（120分） 52
7.3應急響應(60分) 54
7.4應急保障(100分) 55
7.5應急評審與改進(60分) 58
8．事故、事件報告、調查與分析(320分) 60
8.1報告（60分） 60
8.2調查（120分） 61
8.3統計與分析（100分） 62
8.4事故、事件回顧（40分） 63
9．績效測量與評價(200分) 65
9.1績效測量(100分) 65
9.2系統評價（100分） 67
一、說明
為規範全國尾礦庫安全標準化評定工作，合理確定評定等級，根據《金屬非金屬礦山安全標準化規範尾礦庫實施指南》（aq2007.4-2006）的有關規定，借鑑國際上先進的評估方法和審核經驗，結合國內尾礦庫的實際制定本評分辦法。
本評分辦法作為各級安全生產監督管理部門和尾礦庫開展安全標準化等級評定的依據。
本評分辦法使用兩個方面的指標來確定尾礦庫安全標準化的評價結果。一是標準化得分，主要是評價標準化工作科學性、規範性和系統性的成效；二是安全生產實際成效，採用《金屬非金屬礦山安全標準化規範導則》（aq2007.1-2006）第4.
5.1條中確定的百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標來衡量。
(一)標準化得分
尾礦庫的安全標準化系統由9個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細規定了若干個問題，這些問題都是與提高企業安全績效，保障安全生產條件，降低人員和財產損害的風險，減小工作中斷等高度相關的。
本評分辦法依據9個元素和相關子元素在安全標準化建設中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據系統原理和持續改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最後將9個元素所得分值相加，便得到尾礦庫安全標準化系統得分。
各分值分配明細表如下：
標準化規範系統元素及其分值分配明細表
各子元素按照策劃、執行、符合、績效四個方面分配權重明細表
標準化工作評定得分總分為4000分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：
標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷4000×100。
(二)安全生產實際成效
安全生產實際成效的評定採用了量化的相對指標，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標。
(三)標準化等級
尾礦庫安全標準化的評定工作每三年至少進行一次。發生死亡事故或具有重大影響的其他事故後，應重新進行安全標準化評定。
標準化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標為同時滿足標準化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規定，取三個指標的最低等級來確定標準化等級。
評定等級標準化得分百萬工時傷害率百萬工時死亡率
一級≥95≤5≤0.5
二級≥80≤10≤1.0
**≥65≤15≤1.5
四級≥55≤20≤2.0
五級≥45≤25≤2.5
二、尾礦庫安全標準化評分辦法
1．安全生產組織保障（880分）
1.1目標（80分）
1.2安全生產法律法規與其他要求（160分）
1.2.1法律法規意識（30分）
1.2.2需求識別與獲取（40分）
1.2.3融入（60分）
尾礦庫安全標準化程式檔案
河南 公司 hnxx aqbzh b 2011 選礦廠尾礦庫 一期 安全標準化程式檔案 受控狀態 受控 版次 2011年第一版 修訂號 生效日期 2011年2月1日 位址 x ss 郵編 4x 目錄一 安全標準化系統管理程式檔案說明 3 二 安全標準化系統管理要素描述 5 三 安全標準化系統管理執行...
尾礦庫安全標準化貫標試卷答案
一 填空題 每題2分，共40分 1 安全生產法律法規與其他要求包括 法律 法規 規章 標準 及 規範性 檔案等。2 安全生產的三項制度包括 安全生產責任制 安全生產管理制度 和 崗位作業安全規程及各工種操作規程 3 企業應確保 員工或員工代表參與安全活動 並建立收集 反饋員工關注的安全事項的渠道。4...
尾礦庫標準化建設會議記錄
尾礦庫標準化建設專題 會議記錄 尾礦庫標準化建設會議於2012年8月2日在井巷三樓多功能廳召開。會上馬總指出 尾礦庫標準化建設工作量極為繁重，以往的標準與新標準的要求差距甚大。但是，以往建設的硬體設施已經較為齊全，只是缺少相關的管理制度以及詳細標準。馬總對尾礦庫標準化建設小組成員做出了大體分工。具體...