內控手冊之規章制度管理流程

規章制度管理流程

一、業務目標

為規範我司規章制度管理工作，特制定本流程。

二、適用範圍

本流程中所指「規章制度」是指公司具有管理職能的部門按照規定程式制定的各類規範經營管理行為的具有長期普遍約束力的規範性檔案（也稱為公司級規章制度）。

三、主要風險

1.制定的規章制度不合法。

2.規章制度的可操作性差。

3.規章制度不具有延續性、先進性。

4.規章制度失去了執行力。

5.規章制度的管理許可權及效力等級不明確，造成制度管理的風險。

6.規章制度的制定、修訂與廢止與頒布未經過法定程式進行，造成制度管理的風險。

7.未採取有效措施對規章制度進行有效監督與實施，使規章制度流於形式，失去了制定規章制度的約束力及效力。

四、流程說明

1.規章制度立項審批

行政管理部或相關業務部門提出需制定的規章制度專案（包括提交所要制定規章制度的意義、依據、名稱、類別、計畫完成時間等等內容）；

呈報公司主管領導及總經理進行逐級審核，提出審核意見；如審核通過，行政人事部或相關業務部門編制規章制度；如審批失敗，則回退發起部門進行修改，再進行逐級審批，若審批通過則方可進行規章制度的編制，若審批仍未通過，則結束流程；

2.規章制度起草審批

行政管理部或相關業務部門起草規章制度（包括：規章制度的依據和宗旨、適用範圍、管理物件、管理流程、管理部門和職責、違規責任等）；

部門內部對起草的規章制度進行充分的論證，並與相關部門進行意見徵詢；

公司主管領導進行審核，提出審核意見；

總經理進行審核，召集總經理辦公會議討論，形成決議（是否批准頒布、是否撤銷頒布、是否需深入論證、是否需修改後頒布）。

3.規章制度的修改與廢止

公司規章制度綜合管理部門提出規章制度修改/廢止意見；

公司相關主管領導及總經理進行逐級進行審核、會簽，提出修改/廢止意見；如同意，相關部門對規章制度則可以做出相應的修改/廢止；如不同意，相關部門提出修改/廢止意見與領導進行充分溝通，通過後方可對規章制度則可以做出相應的修改/廢止，未通過則結束流程。

五、關鍵控制點

1. 制度的制定應堅持合法、合規的原則，遵守國家法律法規及上級規範性檔案。

2.堅持民主、科學的原則科學設計制度規範，規範的制定應遵循客觀實際，在工作現狀的基礎之上進行制定，提高制度規範的可操作性。

3.總結以往規章制度建設的經驗教訓，借鑑其他公司規章制度建設的先進經驗，使所制定的規章制度具有延續性和先進性。

4.在高度重視規章制度制定的同時，採取有力措施狠抓規章制度的落實，是規章制度具有一定的執行力。

5.規章制度實行統一歸口，分級管理，分工負責的管理體制；行政人事部負責規章制度的綜合管理工作。凡超越許可權的規章制度均視為無效。

規章制度的效力等級按照從高到低分為二個等級，依次為公司基本規章制度、公司各部門制定的有關專業規範。

6．規章制度的制定按照立項、起草、審核、審議、頒布的法定程式進行。

7.規章制度的綜合管理部門應根據體制和管理的創新需要及國家政策法規的發展變化，及時對規章制度進行梳理，按法定程式做好申報修訂、廢止的工作。