公司籌建工作方案

中金琻融控股（集團）股份****（籌）

***x、***x等 2 個投資人擬申請籌建中金琻融控股（集團）股份****，為高效、有序推進各項籌備工作，全體投資人授權籌建工作小組全權辦理公司籌備相關事宜，並制訂了本籌建工作方案。

一、籌建工作組織領導

成立專門的籌建工作小組負責前期的各項籌建工作，***x股份****（籌）的全體投資人已出具《小額貸款公司籌備工作委託書》，委託以為負責人的籌備小組開展小額貸款公司的籌建工作。小組成員名單如下：

組長：副組長：

成員二、公司組織管理架構和人員配備

1、公司治理結構

公司擬建立完善的法人治理結構，設股東會、董事會和監事會，按照《公司法》及《公司章程》規定的許可權履行職責。公司董事會共3人，其中：董事長1人、副董事長1人。

監事會3人，其中：監事會主席1人，監事2人。

2、部門設定及人員配備

公司實行所有權和經營權分立，總經理和高階管理人員由董事會聘任。經營層高階管理人員包括總經理1人，副總經理2人。擔任總經理、副總經理的人員，要求從事金融工作十年以上，有信貸工作經驗，且擔任過金融機構支行行長及以上職務。

公司擬設4個內部管理部門，包括業務部、風險控制部、財務部、審貸委員會，並配置相關的從業人員，其中：部門經理3人，業務人員6人，包括有從事金融工作五年以上經歷的7人。風險控制部經理有從事信貸工作十年以上經驗，且有擔任過銀行信貸部門副經理以上職務的經歷。

公司組織架構如下圖所示（如圖）：

三、主要管理制度起草計畫

公司主要管理制度及起草計畫如下：

四、籌建工作步驟及時間安排

我們將嚴格按照上述工作方案全力推進籌建工作，確保各項籌建工作按規定要求和時間完成。

股份****（籌）籌備工作小組年月日