2023年合規與風險管理部在省聯社、農商行黨委的正確領導下，在各級部門關心與支援下，通過全行員工的共同努力，合規意識得到增強，建立工作穩步推進，風險管理工作進一步提公升，流程銀行建設工作全面啟動，各項制度進一步完善，各項流程得到優化，各項工作基本成了年初計畫，為**縣村商行又好又快發展做出了積極貢獻，現就合規與風險管理部一年來所開展的主要工作總結匯報如下：。
一、基本情況
合規與風險管理部是第二道風險防線，主要職責是合規管理、風險管理、合規審核、違規積分管理、法律事務以及標準行社建立管理等工作。同時對流程與合規風險管理系統進行管理和維護，為合規風險管理和標準行社建立工作提供了電子化辦公平台，提高了管理能力和管理水平，合規與風險管理部配有2人，其中1人抽調到資產管理部，面對人手不足，事務多的情況下，合規部能積極有效地推動各項工作開展，完成年初的工作計畫。
二、各項工作開展情況
(一)積極穩妥地推進流程銀行建設
1.按省聯社要求，今年4月份開始，我行選派2名工作人員到**農合行參加流程銀行建設工作學習，到9月份結束，先後6次現場觀摩了**農合行流程銀行建好的作法和方法，將好的方法和經驗帶回本行，達到學以致用，對我行啟動流程銀行建設工作打下了堅實的基礎。
2.認真參加培訓和組織本行開展培訓工作，10月18日由董事長帶隊，行長及合規部負責人參加省聯社組織的培訓；11月5日由行長帶隊，流程辦成員參加省聯社組織的業務骨幹培訓班。11月13日本行組織戰略澄清階段培訓；11月20日組織本行開展戰略澄清階段實際操作培訓；11月27日組織本行戰略訓練營培訓，以上的受訓和培訓，讓全行職工了解流程銀行建設的概念，理論和方法，流程銀行建設是幹什麼，到底怎樣做，對業務發展的作用，讓全行員工從思想上有根本性地轉變，流程銀行建設是今後發展的需要，是金融改革的必經之路，是企業做大做強的發展趨勢。
3.11月29日我行流程銀行建設工作動員大會召開，標緻我行流程銀行建工作開始起動，乙個月來，在行領導和同志們關心支援下，流程銀行建設已進入戰略澄清階段，目前正在分析我行的內外部環境，我行發展的機遇和挑戰，存在的優勢和劣勢，通過swot分析，找出原因，制定我行未來三年發展規劃，明年元月份有望落地實施。
4.由合規部牽頭審核，總行各部門對現行的各項規章制度進行再次梳理，實行廢、改、立，在去年修訂的129個制度的基礎上，又增加了40個制度和辦法，累計達到169個，各項制度基本涵蓋了農商行各個業務領域，形成以制度管人、按規章辦事的管理原則，促進農商行各項業務又好又快地發展。
5.流程銀行建設是農村銀行改革發展的一項重大舉措，流程銀行建只有起點、沒有終點，是一項循序漸進、不斷完善的過程，我行在省聯社的正確指導下，遵循先試點後推廣、先重點後全面、先優化後完善的原則，積極穩妥地開展和實施流程銀行建設工作，根據本身工作需要，今後還要參觀其他行社好的做法和好的經驗，深入領會，穩步推進，做出自身的特色。
(二) 紮實推進標準基層行社建立工作
1.根據省聯社要求，制定了《**農商行標準基層行社建立三年工作規劃》，要求各支行始終遵循省聯社提出的打基礎、抓規範、提素質、促發展的建立指導思想，並以五大規範做為建立工作的主抓手，精心組織、全力推動，促進了我行建立工作步伐和建立效果，經過三年的紮實推進，全行基礎管理水平將持續提高，風險防控能力逐步增強，員工合規意識不斷提高，服務水平和社會形象顯著提公升，著力增強風險導向型經營與管理水平，全力推動全行合規經營上台階，管理水平上等級，打造一批精品支行網點。
2.按季考評，動態管理，2023年度共計開展2次標準行社建立工作考評，共計考評36支行次，發出考評通報二期，對存在問題全行通報和**；根據省聯社《**省農村合作金融機構標準基層行社建立驗收考評實施細則（2012版）》（**農信聯發〔2012〕104號）規定，標準行社等級有效期一般不超過3年，2023年12月31日前已取得相應等級的支行有效期至2023年6月底，按原等級重新申報，我行於10月8日開展為期一周的標準行社建立驗收工作，根據五大規範容，逐條考核驗收，最終確定各支行的等級，對存在的問題逐行下發督查整改通知書，並通報全縣，引起各支行高度重視，更加有力的推動了今年標準行社建立工作，使他們找準問題，補差補缺，迎頭趕上；12月2日－3日對塔畈、王河兩家支行申報一級和二級支行進行驗收，根據驗收結果，兩家支行達到相應申報的等級。
3.嚴格要求，對照標準認真開展驗收，制定了《**農商行標準基層行社建立等級驗收方案》，根據《**省農村合作金融機構標準基層行社建立等級確認實施細則》要求，對申報一級、二級建立單位不良貸款超過超過5%、8%的支行不予驗收，總行在各支行申報材料的基礎上進行認真複審，對不良貸款現場複查，通過複查剔除二家支行申報驗收資格，確認塔畈、王河二家支行為驗收物件。
4.確保建立成果，等級逐年提公升，到2023年底，我行達一級標準支行5家，二級標準支行7家，**標準支行6家，建立從無到有，從等外級到全部達**以上，消滅建立空白行的目標，建立質量、等級在逐年提公升，各支行爭先進制的意識在提高。
(三) 紮實推進合規年建設活動
1.為認真貫徹落實省聯社、安慶監管分局開展的合規建設年活動的各項要求，全面提公升合規管理水平，保障各項經營管理工作順利開展，實現業務平穩、安全、可持續發展，根據省市銀監局要求和《**省農村合作金融機構開展合規建設年活動方案》(**農信聯發〔2013〕71號)的總體布置，今年6月初開展了合規建設年活動。一是成立組織，制訂方案。
總行成立了合規建設年活動領導小組，由總行黨委書記、董事長任組長，領導班子其他成員任副組長，各部門負責人為成員負責合規建設年活動的日常工作。根據相關工作要求，結合我行實際情況，總行制訂了《合規建設年活動實施方案》；二是層層動員，人人參與。總行於6月20日組織召開合規建設年動員大會，傳達安慶銀監分局開展合規建年活動會議精神；三是加強宣傳，營造活動氛圍。
各支行依託電子顯示屏和宣傳欄對本支行活動情況開展情況進行跟蹤宣傳；風險與合規管理部定期**監管部門、省聯社和本行的合規建設年活動開展情況演示文稿以及風險提示書等，保證了政策執行到位，制度落實到位。
2.組織合規培訓與測試。年初已制定了年度培訓計畫，組織開展了多次以合規建設為主題的學習培訓活動，今年共計開展合規培訓4次，受訓人員達300人次，員工集中學習時間由各支行、部根據實際工作情況，確保每週不少於2小時。
利用合規與風險管理系統平台，總行根據職工的學習情況，適時組織合規測試，每季開展合規測試一次，測試情況在全行通報；並將測試結果與員工的崗位調整、競聘提拔、績效考核等進行掛鉤。
3.強化制度建設，規範操作流程。根據合規建設年活動會議精神，我行在去年制訂的129項制度和辦法的基礎上，今年各部門先後制訂了40多項制度和辦法，使各項制度更加清晰，職責更加明確，流程更加精細，服務更加規範，保障了各項業務的快速發展。
4.為了紮實推進合規建設年活動，總行在各條線和各支行聘請了合規督導員，充分發揮合規督導員作用，按季召開合規督導員聯席會議，通報本季度存在的合規風險情況，布置下一季度工作，更加有力的推動合規文化建設。為了落實合規建設年工作，總行先後開展了內控檢查和專項檢查、突擊檢查、會計基礎業務專項檢查、信貸大檢查等一系列檢查活動，有效發揮三道防線的作用，確保合規政策得到不打折扣的執行，營造人人合規、人人講規、人人守規的濃厚氛圍。
2023年風險合規部工作總結
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