嘉峪關市商務局行政處罰
案卷評查制度
為嚴格依法行政，規範行政處罰行為，加強行政處罰案卷管理，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規和規章制定本制度：
一、本制度所稱行政處罰案卷是指本局按照行政處罰一般程式實施行政處罰的案卷。
二、行政處罰具體執行機構，應做好行政處罰案卷的整理歸檔工作。整理歸檔的案卷應做到規範、真實、完整。
三、本局依法領導小組辦公室責牽頭組織行政處罰案卷評查工作，有關科室參加行政處罰案卷評查工作。
四、案卷評查分為基礎標準和文書標準兩部分。前者是對行政處罰行為是否合法、能否成立的基本要素的評價；後者是對行政處罰案卷文書及填寫內容是否規範的評價。
五、基礎標準不設具體分數，不符合任何一項內容，該案卷為不合格，不再具體評分。文書標準採用百分制方法評分，凡不具備相應要求的扣去相應分值，最後餘分為案卷得分。如案卷中不需要達到某項具體要求的，該要求所佔分值自動累加。
六、案卷評查工作應當客觀公正，實事求是，確保評查工作質量和效果。案卷評查過程中發現錯案或者執法過錯的，應當依照規定實施責任追究。
七、本制度自發布之日起施行。
附：行政處罰案卷評查標準（試行）
行政處罰案卷評查標準（試行）
一、基礎標準
（一）主體合法
1、實施行政處罰的主體具備法定資格；
2、實施行政處罰的主體在法定許可權內實施行政處罰。
（二）被處罰物件認定準確
（三）事實清楚，證據確鑿
1、違法事實及情節認定清楚；
2、認定違法事實證據充分，證據具有合法性、客觀性和關聯性。
（四）適用法律正確
1、行政處罰適用的法律、法規和規章符合《中華人民共和國行政處罰法》的要求；
2、法律、法規和規章及條、款、項、目的引用完整、準確。
（五）程式合法
1、按照立案、調查取證、決定、送達、執行的先後順序實施；
2、由兩位以上行政執法人員調查取證，並出示了執法身份證件；
3、作出行政處罰決定前向當事人履行了告知義務，並聽取了陳述和申辯或有當事人放棄此項權利的記載；
4、符合聽證條件的案件應當告知當事人享有申請聽證的權利，並對要求聽證的案件依法舉行了聽證；
5、依法送達了法律文書，並有送達回證；
6、對構成犯罪的，依法及時移送司法機關。
二、文書標準
（一）立案階段（共12分，每項2分）
立案審批文書：
1、有當事人的基本情況；
2、有案件**；
3、有案情介紹；
4、有立案依據；
5、有行政執法部門承辦人、負責人的意見和簽名；
6、有立案時間。
（二）調查取證階段（共32分）
1、勘驗檢查筆錄（共5分，每項1分）
（1）有被檢查人的基本情況；
（2）有現場勘驗檢查的起止時間、地點；
（3）現場勘驗檢查情況記錄完整、準確；
（4）有兩名以上勘驗檢查人員的簽名；
（5）有被檢查人簽名（如被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人簽名）。
2、詢問筆錄（共7分，每項1分）
（1）有詢問的起止時間、地點；
（2）有被詢問人的基本情況；
（3）乙份詢問筆錄針對乙個被詢問人；
（4）詢問筆錄記錄的內容完整、準確；
（5）有兩名以上執法人員簽名；
（6）有被詢問人表示紀錄真實的記載和被詢問人的簽名或按的手印；
（7）有塗改之處時，應有被詢問人按的手印。
3、調查取證與儲存證據文書（共10分，每項1分）
（1）有被調查取證人的基本情況；
（2）有調查取證的事由和依據；
（3）有調查取證的具體時間、地點；
（4）提供的證據與案件有關；
（5）有物品的性狀的準確描述；
（6）有物品的儲存期限和地點；
（7）有兩名以上的行政執法人員的簽名；
（8）有被調查取證人的簽名或蓋章；
（9）有記載物品處理的決定和處理結果的文書；
（10）如先行登記儲存的，應有行政執法部門負責人審批記載。
4 、鑑定文書（共5分，每項1分）
（1）鑑定目的明確；
（2）鑑定單位合法；
（3）鑑定內容清楚；
（4）鑑定結論明確；
（5）有鑑定部門印章、鑑定人員簽名、鑑定日期。
5、調查終結報告或案件處理審批表（共5分，每項1分）
（1）有案件**的簡介；
（2）有被處罰物件的基本情況；
（3）有違法事實和主要證據及認定違法事實的依據；
（4）有行政處罰的依據；
（5）有承辦人和承辦機構負責人的意見和簽名。
（三）審查決定階段（共23分）
1、告知文書（共8分，每項2分）
（1）有告知文書；
（2）有告知當事人違法事實、處理理由和依據的記載；
（3）有當事人陳述、申辯或放棄此項權利的記載；
（4）告知文書應有行政執法部門的名稱及印章，並給當事人適當的時間。
2、聽證文書（共5分，每項1分）
（1）有告知當事人有聽證權利的文書；
（2）因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；
（3）聽證通知書格式規範、內容完整。包括聽證時間、地點、主持人，告知當事人申請迴避權，行政執法部門名稱、印章、通知時間等；
（4）聽證筆錄格式規範、內容完整。包括聽證時間、地點、內容，聽證主持人，記錄人和當事人或**人簽名等；
（5）聽證報告格式規範、內容完整。包括案由、案情、聽證情況介紹，主持人意見和簽名，報告時間等。
3、審批文書（共3分，每項1分）
（1）按法定許可權審批；
（2）集體討論的應有規範的文書（記錄、會議紀要等）記載；
（3）報上級機關批准的有規範的報批文書，並有上級機關的意見。
4．行政處罰決定書（共7分，每項1分）
（1）有當事人姓名或名稱及位址；
（2）有經查明的違法事實和相關證據；
（3）有行政處罰的種類和依據；
（4）有履行的方式和期限以及告知逾期繳納罰款要每日按罰款數額3%加處罰款；
（5）有不服行政處罰決定的，申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；
（6）有作出行政處罰決定的行政執法部門名稱及印章；
（7）有作出行政處罰決定的日期。
（四）送達、執行階段（共19分）
1、送達回證（共6分，每項2分）
（1）送達回證份數齊全；
（2）格式規範、內容完整；
（3）送達方式、程式合法。
2、罰沒款（物）票據（共4分，每項2分）
（1）有合法票據及物品清單；
（2）填寫完整、準確。
3、行政處罰強制執行申請文書（共5分，每項1分）
（1）案件名稱準確；
（2）被申請人基本情況清楚；
（3）申請執行專案準確；
（4）案情敘述完整、準確；
（5）強制執行理由正確。
4、結案報告或結案登記表（共4分，每項1分）
（1）案由、結案理由清楚；
（2）有送達情況、執**況及結果；
（3）有承辦人結案的意見及簽名；
（4）有行政執法部門負責人同意結案的意見及簽名、日期。
（五）案卷歸檔（共14分，每項2分）
1、一案一捲；
2、使用統一規範的卷皮；
3、卷內目錄及備考填寫規範；
4、卷內材料排列有序（一般按辦案時間順序排列，也可將行政處罰決定書及結案報告放卷首，而其餘材料仍按辦案時間順序排列），並有頁號；
5、卷內無金屬物，並裝訂整齊；
6、卷內文字使用鋼筆、簽字筆或毛筆；
7、紙張無破損，大小規格統一。
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