明白紙二〇一六年六月二十日
企業風險分級管控與隱患排查治理體系建設
明白紙明白紙，是對風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設工作及過程要求的簡化和梳理。目的是讓大家一看就能基本明白該項工作的目標、任務、要求以及工作方法。當然，具體及細節要求仍需學習研究相關檔案及專業要求。
明白紙內容包括四個環節，即安全監管部門明白紙、企業推動過程明白紙、企業風險分級管控工作要求明白紙、企業隱患排查治理工作要求明白紙等。
目錄第一部分：安全監管部門明白紙
第二部分：企業推動過程明白紙
第三部分：第三部分：風險分級管控體系建設明白紙
第四部分：隱患排查治理體系建設明白紙
第一部分：安全監管部門明白紙
1、集中學習《關於建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）等系列檔案。
——本部門應認真組織學習、研討雙重預防體系建設系列檔案，吃透精神實質，研討推動方法和步驟。
2、結合省局下發的各行業企業試行指南，集中學習風險分級管控與隱患排查治理專業知識。
——學習專業知識是監管部門人員推動該項工作「繞不過去的砍」，不一定達到精準和精細程度，但應做到基本掌握相關概念、邏輯關係、企業推動所需過程及其關鍵環節，便於動員、督導及執法過程中心中有數。
3、按照全省工作推動要求，結合自己轄區情況，編制印刷本地區的雙體系建設推動工作方案。
——本地區的推動工作方案是推動該項工作的行動綱領，方案應規定目標、進度、要求等。
4、確定本轄區雙體系推動工作專家力量，明確專家應承擔的宣講、培訓及諮詢、指導任務。
——鑑於部分企業安全管理人員專業水平參差不齊，為確保該項工作質量，各級安監部門在依託上級安監部門專家隊伍基礎上，應組建本級安全專家隊伍，確保企業推動及執法質量。
5、樹立本級標桿企業，早推行早受益，典型示範，督導執法並行，全力推動企業匯入並實施雙重預防體系建設。
——由於該項工作是全省近幾年的工作重點，等、靠的結果是最後監管部門和企業都很被動。「前緊後鬆」能出「精品」、「前松後緊」只能出「次品」。
第二部分：企業推動過程明白紙
1、成立企業雙體系推動工作領導小組
——任何一項安全管理模式的提公升，領導的「重視」和「重實」非常重要。要求領導小組至少由分管安全副總擔任，成員包括相關職能部門尤其是一線單位的主要負責人。明確領導小組工作職責。
2、成立企業雙體系建立工作小組
——有專人學習研究並充分結合企業自身安全管理狀況，才能制定實施針對性、可操作性強的實施指南。
——小組的任務就是首先吃透檔案精神以及專業要求，防止流於形式。
3、編制符合指南要求、滿足公司實際執行狀況的《風險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》。
——企業不要把這個指南與以前的好的做法割裂開來，更不是有別於ohsas18001和安全生產標準化中的兩個要素的再規範、再系統、再深化。
——《指南》雖然規定了程式和要求，但對於《指南》的落地靠的是各類具體措施，尤其是過程記錄**。工作小組務必將每個推進過程盡可能以**的形式固化下來，當然**的使用說明必須清楚。
4、編制實施雙體系推進工作實施方案
——兩個《指南》是企業自身的工作標準，嚴格講屬於「操作技術標準」，規定的專業性的要求，因此，執行《指南》的工作實施方案很重要。
——方案中應明確工作目的、意義、進度要求、質量要求、考核要求等資訊，確保該項工作開展紮實有效。
——通過構建實施兩個《指南》，企業相當於對自身進行了一次全面的「安全體檢」，「健康的指標」一目了然、「病情」也會暴露展現。「對症下藥」即滿足「治病」（整改隱患）目的，更重要的是「防病」（縱深預防、關口前移）才能求的安全生產的長治久安。
5、典型分廠、車間先行示範，為其它車間提供觀摩和成功樣本
——為確保該項工作成效，儘管上面已經規定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小組選擇典型車間，實地推演兩個體系的全過程，並將成果固化作為樣本供全公司參照執行。
6、全面展開、督導進度、適當考核、達成目標
——在上述五步完成後，全面展開該項工作，明確各單位進度和質量要求，適時指導和排程，並制定有關該項工作的考核辦法。
7、固化成果、健全檔案；持續降低事故風險
——鑑於該項工作不僅是企業主體責任，也是法規及政策要求，企業應當將推行成果進行整理，建議編制《雙體系建立工作總結報告》，對自身的風險點及危險源的風險管控狀況進行總結和分析；對自身的事故隱患資訊進行梳理、分類、分析，並制定好糾正與預防措施。
——成果至少體現在以下幾個方面：
（1）《風險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》
（2）《雙重體現建立工作實施方案》
（3）危險源辨識清單
（4）風險評價及控制措施資訊彙總表
（5）事故隱患排查與治理資訊彙總表
第三部分：風險分級管控體系建設明白紙
第一步：排查風險點
風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所、區域，以及在特定部位、設施、場所、區域實施的伴隨風險的操作、作業等的總稱。
風險點亦稱風險源，如原料罐區、液氨站、變配電室、危化品倉庫；合成氨裝置的冷凝器、換熱器以及在罐區進行的倒罐作業、車間內進行焊接作業等。
排查風險點是風險管控的基礎，對風險點內的不同危險源（與風險點相關聯的人、物、環境及管理等因素）進行識別、風險評價以及根據評價結果採取不同控制措施是風險分級管控的核心。
要求：以分廠為單位，分廠再按照車間或班組為單位進行排查，對排查出的風險點裡所有涉及的工作任務（作業活動）進行確認。
舉例：熱力車間——鍋爐房——上煤作業、水質化驗作業、巡檢作業、爐膛檢維修作業等等。
×××公司風險點排查清單
第二步：作業步驟確認
分析完成風險點裡的每項工作任務所需要的作業步驟，為每個作業步驟可能存在的危險源進行分析查詢。
要求：作業步驟的劃分要合理，每個作業步驟均應有明確的作業目的進行界定，防治作業步驟的劃分過粗或過細，一般限定在3-10步為宜。
×××公司作業步驟確認清單
第三步：危險源辨識
針對每個作業步驟可能伴隨的危險源進行分析，並對每個危險源可能導致的潛在事故型別進行確認。
要求：考慮到分析**使用的方便，針對車間/班組的每個風險點進行工作任務劃分和作業步驟分解，並對每個作業步驟伴隨的危險源進行分析。
×××公司危險源辨識清單
×××車間/班組×××風險點
第四步：風險評價
應用作業條件危險性分析或風險矩陣分析法對識別出的每個作業步驟的危險源的風險大小進行評價。
要求：考慮到分析**使用的簡便，對事故可能性的判斷依據不在**中再現，但是從事風險評價人員必須要考慮的內容，否則給出的事故可能性大小數值可能與實際風險狀況不符合。
在考慮事故可能性大小時，務必考慮自身實際安全管理狀況，主要因素包括：對危險當前的安全技術措施（硬體的安全保障條件）、管理措施（制度、許可程式或作業指導書、已實施培訓等）、個體防護用品以及應急處置措施等等。
下表中「典型控制措施」一欄，填寫內容是指：針對該危險源伴隨風險進行有效控制的具體措施，企業制定措施時，應按照安全技術措施、管理措施、個體防護用品以及應急處置措施等等先後邏輯順序制定。
×××公司危險源風險評價資訊表
×××車間/班組×××風險點
第五步：風險分級管控資訊表
按照公司級、車間級、崗位級（工段級）、班組級等四級對識別出的風險進行分級管控。填寫管控層級時，使用代號可能更為方便，如cl—company level，代表公司級；wl—workshop level，代表車間級；pl—position level，代表崗位級（工段級）；tl—team level，代表班組級。
×××公司風險分級管控資訊表
×××車間/班組×××風險點
第六步：重大風險
重大風險是指事故發生可能性與事故後果結合後風險值被認定為重大的風險型別。目前企業採用的風險評價方法（不論是lec、ls或者mes），都是將風險級別劃分成了五級，從風險管理理念考慮，為了滿足檔案要求風險四級管控的規定，企業可以將
一、二級風險直接劃定為「重大風險」範圍。
根據風險管理理論以及職業健康安全管理體系（ohsas18001）的要求，企業涉及違反法律法規規定的專案應當直接判定為重大風險進行管控。也就是說，企業的重大風險清單應該包括兩部分構成：一部分是辨識分析出來的（表一）；一部分是直接判定出來的（表二）。
但對於直接判定的重大風險，不需要在進行風險值大小的評價，因為已經涉及違法，是必須要整改的內容（這點認識很重要）。
×××公司重大風險資訊彙總表（一）
×××車間/班組×××風險點
×××公司重大風險資訊彙總表（二）
×××車間/班組×××風險點
第四部分：隱患排查治理體系建設明白紙
事故隱患排查治理是企業法定義務，也是主體責任的重要內容之一。是對風險分級管控措施的充分應用，針對每個危險源應採取的控制措施進行排查，才能真正實現隱患排查治理的系統化、規範化，才能真正實現隱患排查治理的不留盲區、不留死角。
第一步：編制隱患排查清單或標準依據。
方案一：編制隱患排查清單是非常細緻的工作，是對風險分級管控結果的具體應用。到位的隱患排查依據是將針對風險分級管控過程中的「典型控制措施」變成本清單中的「隱患排查內容」。見表一。
方案二：常規的隱患排查依據就是根據法規標準要求，企業按照場所、區域、部位分別編制的隱患排查標準。見表二。
表1：隱患排查清單樣表
單位名稱級別
表2：隱患排查清單樣表
單位名稱級別
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