一、單項選擇題
1.根據《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》，融入方為機構的，最近（）管理層或實際控制人存在重大違法違規行為的，**公司不得將其列為融入方。a.
6個月b.一年c.兩年d.
三年描述：融入方資質您的答案：b題目分數：
10此題得分：10.0
2.根據《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》，最近（）年因重大違法違規行為被相關機關處罰的，**公司不得將其列為標的公司。a.一b.二c.三d.五
描述：標的公司資質您的答案：c題目分數：10此題得分：10.0
二、多項選擇題
3.以下屬於**公司開展場外股權質押式回購交易業務禁止性行為的有（）。
a.違反法律法規、中國證監會部門規章、《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》及相關場所業務規則b.為不符合條件的標的股權提供質押式回購交易服務c.
通過場外股權質押式回購交易業務進行洗錢、商業賄賂或利益輸送
d.為**公司的股東及與**公司有關聯交易的公司股東提供質押式回購交易服務
e.欺詐融入方或損害融入方合法權益
描述：**公司禁止性行為您的答案：e,b,c,d,a題目分數：10此題得分：10.0
4.根據《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》，**公司應當與融入方簽署場外股權質押式回購交易業務協議，業務協議應當至少列明（）。
a.交易各方的宣告與保證；交易各方的權利與義務b.標的股權的種類、數量和金額、折算率上限及回購交易期限
c.融入資金的用途；交易方式與交易流程
d.質押登記、履約保障、權益處理、特殊事件處理、違約情形及處理方式
e.標的股權及相應孳息的擔保範圍、處置方式、處置所得的償還順序
描述：業務協議的主要內容您的答案：d,a,b,c,e題目分數：10此題得分：10.0
5.《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》中所涉及的標的股權是指符合下列條件之一的股權（）。
a.在中證機構間**系統股份****註冊掛牌的股份****的**
b.在中證機構間**系統股份****註冊掛牌的有限責任公司的股權
c.在符合條件的區域性股權交易市場掛牌轉讓的股份****的**
d.在符合條件的區域性股權交易市場掛牌轉讓的有限責任公司的股權
描述：標的股權範圍您的答案：a,b,d,c題目分數：10此題得分：10.0
6.下列選項中不能作為場外股權質押式回購業務的標的股權的有（）。
a.已經被質押且尚未解除質押的股權b.進入摘牌程式的股權
c.無法在質押登記機構完成質押手續的股權d.融入方非法取得的股權
描述：標的股權資質您的答案：a,d,c,b題目分數：10此題得分：10.0
三、判斷題
7.《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》對**公司參與場外股權質押式回購業務從淨資本、風控指標等方面做出了明確要求。（）
描述：**公司資金融出要求您的答案：正確題目分數：10此題得分：0.0
8.根據《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》，融入方按照約定返款且不存在違約情形的，**公司與融入方應當辦理標的股權解除質押登記手續，並按照相關要求告知標的股權掛牌（註冊）轉讓的交易場所。（）
描述：業務環節-融出資金後續管理您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0
9.根據《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》，質押的標的股權為**公司推薦掛牌或註冊轉讓的，推薦的**公司可以不再進行盡職調查。（）
描述：業務環節-盡職調查您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0
10.根據《**公司開展場外股權質押式回購交易業務試點辦法》，**公司應當制定標的公司准入標準並定期評估調整。（）
描述：標的公司資質您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0
試卷總得分：90.0
C16023課後測驗及滿分答案
一 多項選擇題 1.公司為 產業客戶提供的傳統服務包括 等。a.產業客戶保值服務b.產業鎖定利潤服務c.企業期現套利服務d.企業跨市套利服務 描述 產業客戶傳統服務您的答案 d,b,c,a題目分數 10此題得分 10.0 2.針對 產業客戶的保值服務包括 等類別。a.現有庫存賣出保值b.已銷售訂單原...
c14046課後測驗
一 單項選擇題 1.以下不屬於股指期權套利策略的是 a.內在價值套利 b.溢價理論套利 c.波動率套利 d.相關性套利 您的答案 b 題目分數 10 此題得分 10.0 批註 2.下面關於 看漲期權與現貨止損單敘述正確的是 a.現貨止損單對市場價有依賴性，有些情況下不能有效止損 b.相比現貨止損單，...
C15043課後測驗
一 單項選擇題 1.下列關於境內外融資融券客戶適當性管理的相關規定，正確的是 a.美國 日本和台灣地區的相關監管規則均對客戶開立信用賬戶的准入門檻作出了明確要求 b.美國和日本 市場相關監管規則對客戶參與融資融券的准入門檻沒有硬性規定，可由金融機構自行規定 c.我國融資融券的相關監管規定未對客戶開立...