一、單項選擇題
1.上市公司再融資、併購重組涉及房地產業務的，對於是否存在土地閒置等問題的認定，以（）公布的行政處罰資訊為準。a.
國家發展改革委員會b.住房和城鄉建設部c.國土資源部d.
環境保護部
您的答案：c題目分數：10此題得分：10.0
2.在僅面向合格投資者公開發行公司債券的相關行政許可申請過程中，**交易所出具預審意見後，發行人發生重大事項的，（）應出具明確的專項意見並及時報交易所。a.
評級機構b.發行人c.主承銷商d.
擔保機構
您的答案：c題目分數：10此題得分：10.0
3.發行人申請公開發行公司債券時，最近（）年內發生重大資產重組的發行人，同時應當提供重組前（）年的備考財務報告以及審計或審閱報告和重組進入公司的資產的財務報告、資產評報告和（或）審計報告。a.
2，1b. 2，2c. 3，1d.
3，2
您的答案：c題目分數：10此題得分：10.0
二、多項選擇題
4.根據《公開發行**的公司資訊披露內容與格式準則第24號——公開發行公司債券申請檔案》，以下選項屬於主承銷商所出具的核查意見的主要內容的是（）。a.
發行人基本情況b.公司債券主要發行條款
c.發行人是否履行了規定的內部決策程式
d.對募集檔案真實性、準確性和完整性的核查意見e.發行人存在的主要風險
描述：24號準則的解讀。您的答案：c,d,b,a,e題目分數：10此題得分：10.0
三、判斷題
5.涉及全國中小企業股份轉讓系統股債混合型品種的發行規則需證監會非上市公眾公司監管部另行規定。（）
描述：公司債券發行的法律適用問題。您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0
6.對於僅面向合格投資者公開發行公司債券，發行人應先向滬、深交易所提交公開發行並上市申請材料，由交易所對是否符合上市條件進行預審。交易所預審通過後，發行人向中國證監會報送行政許可申請材料。
（）描述：公司債券發行的審核銜接問題。您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0
7.地方**及其部門或機構直接或間接控股的公司公開發行公司債券時，主承銷商應當出具發行人是否是地方**融資平台公司的核查意見。（）
描述：24號準則的解讀。您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0
8.取得**承銷業務資格的**公司、中國**金融股份****及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司債券不可以自行銷售。（）
描述：公司債券發行的法律適用問題。您的答案：錯誤題目分數：10此題得分：10.0
9.在公司債券發行與交易過程中，中國**業協會根據業務規則對發行人持續資訊披露予以自律管理。（）
描述：公司債券發行與交易管理的職責分工。您的答案：
正確×題目分數：10此題得分：0.0
10.對於一般工商企業發行的私募債，若自行銷售，基本類同於民間借貸，不宜納入**監管範圍。（）
描述：公司債券發行的法律適用問題。您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0
試卷總得分：90.0
c14046課後測驗
一 單項選擇題 1.以下不屬於股指期權套利策略的是 a.內在價值套利 b.溢價理論套利 c.波動率套利 d.相關性套利 您的答案 b 題目分數 10 此題得分 10.0 批註 2.下面關於 看漲期權與現貨止損單敘述正確的是 a.現貨止損單對市場價有依賴性，有些情況下不能有效止損 b.相比現貨止損單，...
C15043課後測驗
一 單項選擇題 1.下列關於境內外融資融券客戶適當性管理的相關規定，正確的是 a.美國 日本和台灣地區的相關監管規則均對客戶開立信用賬戶的准入門檻作出了明確要求 b.美國和日本 市場相關監管規則對客戶參與融資融券的准入門檻沒有硬性規定，可由金融機構自行規定 c.我國融資融券的相關監管規定未對客戶開立...
C15060課後測驗
一 單項選擇題 1.分級 淨值槓桿的簡便計算公式是 a.實際槓桿x b份額淨值 a份額淨值 b.實際槓桿x 母 淨值 b份額淨值 c.初始槓桿x b份額淨值 a份額淨值 d.初始槓桿x 母 淨值 b份額淨值 描述 動態槓桿之淨值槓桿您的答案 d題目分數 10此題得分 10.0 2.分級 淨值槓桿的計...