一、科學制定審核工作思路
針對實際，研究制定「一二三四五」總體工作思路，即：提出了「創新方式、加強力度、擴大範圍、保證效果」的審核工作理念;堅持監督與服務並重;推行對審核直接物件、業務管理部門、審核人員的三重嚴格問責;構建「監事會→審核審計部→審核大隊→審核人員」的四級責任控制網路;建立一線員工的自我監督、分社主任的實時監督、信用社主任的直接監督、業務科室的職能監督、審核審計部門的再監督的五級監督防範體系。
二、完善審核工作制度
先後制定並下發了《審核專案質量管理辦法》、《審核現場檢查辦法》、《審核人員道德準則》、《審核員後續教育辦法》、《內部審核章程》、《審核員目標考核辦法》、《審核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失範監察制度》、《幹部職工廉政誡勉談話制度》、《xx年審核人員目標考核辦法》等10餘個規範性制度檔案，有力推進了審核工作制度化、審核操作流程化程序。
三、創新審核手段
一是建立了審核承諾制。每次開展審核工作，被審核單位均要對審核事項作出書面承諾，明確雙方職責，維護審核的嚴肅性。全年收到書面承諾書378份。
二是建立審核整改回複製。做到查處與整改並重，對審核檢查發現的問題要求在10個工作日內提交整改報告，有效地控制了違規問題「前清後欠」，屢查屢犯的現象。全年收到審核整改報告96份。
三是建立管理建議書傳送制度。對審核發現的重大問題，以監事會名義向職能部門傳送管理建議書24份，進行風險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立審核工作例會制度。
將每月周星期二定為審核工作例會日，以此為平台，定期聽取審核人員工作匯報，總結經驗，分析問題，提出建議。並在每月主任工作會上通報審核未整改事項，要求主任當場作出口頭說明。全年召開審核例會12次。
四是規範審核處罰程式。為使審核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將審核人員發現的問題提交工作例會進行研究，採用統一處罰尺度，以「稽察通報」形式將處理結果向全轄通報。全年共編髮「稽察通報」12期五是規範審核載體。
為提高審核人員工作效率，為每名審核人員配備電腦筆記本，統一製作並使用規範化的審核工作底稿、取證記錄、資料調閱清單、審核處罰通知書、發現問題移交書、審核整改通知書等，達到了審核工作文字的格式化、規範化、標準化。六是創辦「信合稽察演示文稿」。該演示文稿全年編髮12期，設定了審核工作動態、審核工作探索、審核工作專題報道、業務輔導、稽(!
)核風險提示等欄目，針對業務風險點進行了剖析、規範、引導和提示，豐富了員工的業務知識，有效地規範了操作行為。並以公文方式發表金融資訊9篇、金融調研3篇，被多家**採用。
四、設計業務操作監管流程
為儘量減少業務操作風險發生，在3月組織編寫了「農村信用社業務規範化操作監管流程」一書，並印發到每位員工手中。該書編印後，得到四川省聯社高度評價和肯定，在該書基礎上，經省聯社完善改編後的《四川省農村信用社業務流程合規操作手冊》一書已正式出版，並在全省農村信用社推廣實施，成為指導全省農村信用社業務規範化操作的範本。
五、強化核心工作，加大審核力度
一是全面覆蓋，做好序時審核。全年開展序時審核342社次，40個營業網點均審核到12月份底，審核面均達100%;二是重點突出，抓好專項審核。全年共實施專項審核6次，共計審核檢查191社次;三是注重整改落實，做好後續審核。
共計實施後續審核191社次，形成後續審核報告58份;四是務求實效，認真開展再審核工作。先後對白沙、官渡、大竹9個營業網點進行再審核，對存在的問題進行了嚴肅處理。
市農村信用社XX年審核審計工作總結
一 科學制定審核工作思路 針對實際，研究制定 一二三四五 總體工作思路，即 提出了 創新方式 加強力度 擴大範圍 保證效果 的審核工作理念 堅持監督與服務並重 推行對審核直接物件 業務管理部門 審核人員的三重嚴格問責 構建 監事會 審核審計部 審核大隊 審核人員 的四級責任控制網路 建立一線員工的自...
信用社審核工作總結
綜合業務網路系統專項檢查方面 為了進一步加強我市農村信用社在新系統下的業務經營活動的監督和檢查，審核監察部對全轄所有信用社傳票 帳務 報表進行了全面 細緻的審核檢查，仍然發現部分信用社存在不少問題，如 櫃員業務操作許可權過大，錯帳沖正無 會計主管簽字，主管櫃員沒有起到事中 事後監督的作用 存在記帳串...
公司審計工作總結
分公司審計部認真落實公司總部2014年內部審計工作指導意見，結合分公司年度本質脫困的經營目標，制訂了具體的審計工作計畫和落實措施。現將全年工作落實情況總結如下 一 組織實施了 鋁建內蒙大唐專案專項審計工作。根據分公司的要求，審計部於4月份實施完成了河南 鋁建設 承攬的 內蒙大唐國際托克托電廠電解鋁除...