東吳**2023年(最新)新股申購規則解讀
1. 交易所頒布的最新新股申購規則與之前的規則有何變動修改？
與之前相比，2023年新股申購規則有如下修改：
取消了投資者在申購委託時應全額繳納申購資金的規定，明確了投資者應根據最終確定的發行**與中籤數量繳納申購款的要求及相關業務流程。
明確投資者連續12個月內累計出現3次中籤但未足額繳納認購資金情形的，將被列入限制申購名單，自其最近一次放棄認購次日起的180日（含次日）內不得參與網上新股申購。
要求投資者自主表達申購意向，**公司不得接受投資者全權委託代其進行新股申購。
。2. 此次新股申購規則修改後，投資者申購新股的持有市值要求、市值計算規則及**賬戶使用的相關規定是否發生了變化？
未發生變化。投資者申購新股的持有市值是指，以投資者為單位計算的t-2日前20個交易日（含t-2日）的日均持有的a股股份市值（上海、深圳分開計算）。投資者持有的債券、**、etf、lof等產品不計算市值，不合格、休眠、登出**賬戶不計算市值，正常、凍結、掛失、融資融券客戶信用擔保**賬戶均計算市值。
投資者參與網上公開發行**的申購，只能使用乙個**賬戶。融資融券客戶信用擔保賬戶可以直接申購新股。同一投資者使用多個**賬戶參與同一只新股申購的，以及投資者使用同一**賬戶多次參與同一只新股申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其餘申購均為無效申購
3. 新股網上發行的具體流程是怎樣的？
新股網上發行的具體流程如下：
t-1日，發行人與主承銷商刊登網上發行公告。
t日，投資者可通過指定交易的**公司查詢其持有市值或可申購額度，投資者根據可申購額度進行新股申購；當日配號，並傳送配號結果資料。
t+1日，主承銷商公布中籤率，組織搖號抽籤，形成中籤結果。原t+1日申購資金驗資環節取消。
t+2日，主承銷商公布發行**及中籤結果，投資者也可以向其指定交易的**公司查詢中籤結果。中籤的投資者應依據中籤結果履行資金交收義務，確保其資金賬戶在t+2日**前有足額的新股認購資金。
4.投資者中籤後出現新股認購資金不足情形的，如何處理？
投資者中籤後應依據中籤結果履行資金交收義務，確保其資金賬戶在t+2日日終有足額的新股認購資金。投資者認購資金不足的，將被視為放棄認購。放棄認購的新股將不被登記至投資者**賬戶。
如投資者連續12個月內累計出現三次放棄認購情形的，將被列入限制申購名單，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與網上新股申購。
5.投資者放棄認購的新股以及無效認購的新股如何處理？
答：投資者放棄認購的新股和無效認購的新股都不登記至投資者**賬戶，由主承銷商負責包銷或根據發行人和主承銷商事先確定並披露的其他方式處理。
6.關於「投資者連續12個月內累計出現三次中籤但未足額繳納認購資金情形的，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與網上新股申購」的規定，應如何理解？
放棄認購情形以投資者為單位進行判斷，即投資者持有多個**賬戶的，其使用名下任何乙個**賬戶參與新股申購並發生放棄認購情形的，均納入該投資者放棄認購次數，確認多個**賬戶為同一投資者持有的原則為**賬戶註冊資料中的「賬戶持有人名稱」、「有效身份證明檔案號碼」均相同；「連續12個月」是指任意連續的12個月，滾動計算；放棄認購次數按照投資者實際放棄認購的新股隻數計算。
例如：由於投資者a在2023年11月19日日終資金賬戶無足額資金，其當日應繳款的三隻新股認購資金均不足，其結算參與人在2023年11月20日為其申報三次放棄認購。該投資者從次日（2023年11月21日）起進入限制申購名單並持續180個自然日至2023年5月19日。
直至2023年5月20日起，該投資者方可正常進行新股申購。
在2023年5月20日至2023年11月19日期間，一旦該投資者再次發生放棄認購，如2023年8月12日其結算參與人為其申報了一次放棄認購，則由於其在連續12個月內有4次放棄認購，從2023年8月13日起該投資者將再次進入限制申購名單並持續180個自然日。
假如某客戶中了三隻新股，a新股2000股，b新股2000股，c新股2000股，最後繳款時，a繳款2000股，b繳款2000股，c繳款1000股，則c新股繳款不足，算一次放棄認購。放棄認購次數按實際繳款不足的新股隻數計算。
7.投資者怎麼查詢自己是否被列入限制申購新股名單？
投資者連續12個月內累計出現三次中籤但未足額繳納認購資金情形的，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與網上新股申購。
如投資者按照規定被列入限制申購新股名單，投資者再次申購新股時，該次申購將被確認為無效申購，投資者可在日終向其指定交易的**公司營業部查詢被確認無效申購的具體原因。
2019新股申購規則
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