內控與合規的心得通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業道德誠信，合規操作意識和臨督防範意識有了更深一層的認識。現就此學習活動的心得總結如下幾點。（1）加強合規文化學習，落實合規制度。
合規文化所成的規章制度是框架，是我們櫃員進行合規操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。（2）提高自身業務素質，加強風險象環生防範意識。合規的貫徹執行，是以金融業務知識為基礎。
合規制度的每乙個專案，我們都可以從金融業務知識中找到答案，應該說加強自身業務素質的培養，就是從源頭上認識合規文化。我們櫃面制度雖然健全，但我們的經營大持續，我們的業務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業務的風險點有深刻的認識，防範於未然。（3）強化櫃面風險象環生管理工作。
對櫃面崗位設定和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，櫃員的許可權卡要按照事權進行劃分，對各項業務進行嚴格的審查和按流程規定辦理。（4）深入開展內控合規教育，提高風險防範意識和自我保護意識的教育，認真學習各項規章制度，嚴格按照操作規程辦理業務，不斷強化員工風險象環生防範意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。 通過合規教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業務素質的執行制度的自覺性有了更高的要求。
風險提示心得內控合規無小事
內控合規無小事 同業單位賬戶出現鉅額資金缺口風險 的認識與學習心得 近期通過學習總行下發的 風險提示 通報了同業個別單位賬戶出現鉅額資金缺口的案例。近一時期，多家商業銀行不斷發生違法違規案件，尤其是一些大案 要案，金額巨大，情節惡劣，表現出多家商業銀行內部控制 失控 程度令人吃驚，內部管理混亂，基層...
內控與合規自查報告
一 自身行為 本人愛崗敬業，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常 交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業，不存在工商企業兼職。二 內控操作 針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規章制度都貫徹落實，我們時常學習 50個嚴禁 等檔案資料，分理處無費用賬務，不存在...
學內控制度,創合規文化
學內控制度 創合規文化 從你我做起 1995年巴林銀行因其新加坡分行的交易員里森違規操作而灰飛煙滅 2002年愛爾蘭聯合銀行因違規交易操作在遠期外匯交易業務中損失7.5億美元，2005年2月中國建設銀行吉林分行違規經營3.2億元，2007年中國農業銀行河北省邯鄲分行5100萬庫款被盜 從過去到現在，...