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新制度主義對戰略管理的理論意義～尚航標黃培倫
者模型。建立異於效率機制的合法性機制，對當代戰略管理理論的主導邏輯進行較大的修正。具體來說，其新思維體現在揭示合法性機制、組織場域與制度化過程對組織的影響。
１．１合法性機制
長期以來，組織作為理性的系統，被理解為一種技術性的社會工具，與其所處環境有嚴格的邊界，組織執行有賴於事先嚴格的計畫與有效的執行，追求利益最大化、用最小投入獲取最大產出的效率機制在組織研究領域中盛行，即所觀察到的組織現象是組織追求利益和效率的結果。在這種完全理性和效率機制主導邏輯下，產業結構理論和資源基礎理論成為主流的戰略管理理論，認為是行業競爭和企業特有的資源與能力決定企業的戰略行為，進而影響到企業績效。
也有學者２「「』認為，上述理論繼承新古典經濟學對於「市場同質」的假沒，在強調技術因素的同時，忽略對規則、社會價值等環境中制度因素的關注。組織社會學的新制度主義學派把組織環境中制度要素和技術要素明顯地區分開來，將組織環境劃分為技術環境和制度環境７．８ｊ。制度環境是指那些具有完善的規則和要求為特徵的環境，包括法律、規章和規則等被強制性執行的正式制度因素和規範、文化和倫理等被「廣為接受」的非正式制度因素。
和技術環境強調企業的技術要求、資源流和資訊流不同，制度環境強調文化因素及其**（如符號、認知系統、共同信念等）對組織的影響。
在制度因素的作用下，企業不再是完全理性的，其行為也不再完全由效率機制決定。ｍｅｙｅｒ等。２。
認為，制度環境中的組織不再是乙個單純的經濟體，而是處於複雜環境系統中的乙個有機構成，在本質上反映社會建構的現實。作為一種位於「可理解的、有意義的世界」中的行動主體，組織並不是一味地追求利益最大化，組織的行為因此並非僅為效率目的所驅使，還會受到諸如群體政治力量。「如３、社會規則５ｊ、利益相關者「。
等制度環境中制度力量的驅使。為迎合這些制度力量的要求，組織在現實社會中必須追求行為的合法性以求得生存和發展。組織社會學的新制度主義學派將這種有異於效率機制的、組織行為迎合制度力量的機制稱為組織行為的「合法性機制」。
所謂合法性機制是指當社會的法律制度、社會規範、文化觀念或某種特定的組織形式成為廣為接受的社會事實之後，就成為規範人們行為的觀念因素，誘使或者迫使組織採納與這種共享觀念相符的組織結構和制度。」］。
對承擔戰略決策者角色的高層管理者而言。組織行為的合法性機制表現在：企業行為需要積極尋求社會力量（外部利益相關者和內部利益相關者）的認同。
積極適應和遵循管制、規範和認知等社會習慣與傳統，進而展開行動」ｊ，表現出企業戰略行為對制度閃素的依從性、習慣性和權宜性…，從社會的標準體系、價值體系、信仰體系來看，組織的戰略行為是可取的、正當的和恰當的「］。
合法性機制是組織社會學的新制度主義理論對戰略管理理論發展所做出的主要貢獻。它打破戰略管理理論視企業為單純追求效率的經．濟體假設，將企業視為一種社會化的組織，強調企業的戰略行為在追求效率之外，對社會管制、規範和認知等社會價值和社會大眾所能接受的行為規範的遵從和適應。從效率機制到合法性機制，促進企業戰略管理研究主導邏輯的發展。
１．２組織場域與制度化
組織合法性機制決定「組織場域」為企業戰略管理理論的基本分析單位。組織合法性**於利益相關者的評判，組織必須對組織內部、外部利益相關者的評判標準或者模式保持一致，才能獲得組織合法性。組織的這些內部、外部利益相關者及其評判標準形成乙個類似磁場之類的東西對組織施加影響，構成組織所賴以生存的「組織場域」１６］。
組織場域一旦形成。就會出現一種強大的不可抗拒的力量，影響著場域中的組織，使得場域中的社會信念和認知，形成一種社會秩序或模式，顯示出場域內成員必須接受的特徵，並逐漸成為場域中組織一種自然而然的活動方式等。叫將場域的這種強大的力量稱為「制度化」力量，即場域中的乙個制度被「廣為接受」，成為社會事實後，就會轉化成一種重要的制度力量，迫使場域中其他組織採納和接受川。
制度化的方式包括強制輸入（通過權威和權力的力量強制組織接受）、授權機制（組織主動尋求授權機構的注意和許可）、誘致機制（通過提供激勵來誘致組織遵守）、自致機制（組織有意識的選擇更加合法的模式）、銘記機制（組織結構和行為受到組織歷史與記憶的影響）和要素整合機制（組織將有代表性的環境要素納入組織結構中），通過這些方式，場域中的社會價值和行為規範強制滲入組織內部，組織也通過對社會價值和行為規範的吸收和遵
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管理學報第８卷第３期２０１１年３月
從，最大化其合法性，進而接近並獲得合法性資源和生存能力雎一。
組織場域與制度化，強調場域中組織間的相互依賴性和場域對組織內部執行機制的強制性作用。場域中「組織合法性」是場域中組織生存的動力和追求，企業與企業間的關係不僅僅是經濟層面的競爭性關係，更重要的是為政治權力、制度合法性而競爭，以獲得企業社會和經濟的正當性，這涉及社會價值觀、社會規範等認知層面。
對承擔戰略決策者角色的高層管理者而言，新制度主義理論的啟示還在於：企業戰略管理理論的基本分析單位是「組織場域」，而非單個企業，強調場域中組織間的相互依賴性和場域對組織內部執行機制的強制性作用。
綜上所述，新制度主義理論在以下幾個方面發展和豐富戰略管理理論：①打破戰略管理視組織為單純經濟體、理性系統的假定，視組織為複雜環境系統中的有機構成，在本質上是一種社會化的組織，是有限理性的系統；②揭示制度環境對組織的影響，強調社會化的管制、規範和認知等非經濟性因素對企業行為的作用；
③迫於環境中制度因素的壓力，企業行為往往遵從合法性機制，即企業行為表現出對制度環境中「廣為接受」社會價值和行為規範的吸收和遵從，進而獲得合法性資源和企業生存能力；
④組織場域成為企業戰略管理的分析單位，組織場域由企業利益相關者及利益相關者的評判標準所組成，場域依據企業制定和維護環境規範的程度來對場域中的企業進行評判，場域中企業的生存依賴於其獲取「合法性」程度的高低。新制度主義理論對戰略管理主導邏輯的發展，見表１。
表１新制度主義理論對戰略管理主導邏輯的發展
戰略管理的經濟學理論戰略管理的新制度主義理論
對環境的界定技術環境（競爭對手，**制度環境（管制、規範、認知、商、**、能力，結構等）內部政治力量等）
對組織的假定組織單純的經濟體組織是社會化的組織
戰略決策機制效率機制合法性機制
分析單位單個企業組織場域
組織問關係組織間的差異（經濟性的組織間的相似（合法性的競競爭）爭）
代表理論產業結構觀、資源基礎觀制度基礎觀
研究內容產業結構組織場域與組織的制度化
戰略定位』制度與企業戰略決策的關係
企業資源基礎與能力ｃｅｏ個人權力合法性、組
織認同等組織內部合法性研究成果文獻ｅ１６－２３］文獻
３９８２戰略管理新正規化：制度基礎觀與管理認知觀的整合
組織理論與新制度主義理論的融合，直接促使組織社會學新制度主義學者的研究角度從「站在整合社會的角度看組織」轉換為「站在組織管理者的角度看社會」［１「，研究制度是何時，以及如何影響企業戰略選擇［１１矗５矗釘，進而提出組織分析新制度主義的戰略觀心「，強調制度環境因素在組織戰略選擇中的重要作用，在戰略管理理論，特別是組織變革和企業國際化等問題的研究中取得豐碩成果，得出更具實際操性的結論。
但這些研究仍然將組織視為「黑箱」，對組織在制度環境中的行為進行表面剖析，避開對內部機理的**。制度環境的哪些方面會影響企業戰略的變化、以及通過什麼途徑影響企業戰略變化，即明確制度影響企業戰略行為的機制成為學術界和實踐界亟待解決的重要問題之一曾指出，學者需要從認知科學的角度出發，在有限理性思想的基礎上做出更深入的研究，並依此對制度研究做出新的解釋。本研究在ｎｏｒｔｈ的提示下，試圖將制度基礎觀與管理認知觀進行整合，提出管理認知的制度特性及其在制度與戰略選擇中的中介作用，明確制度環境作用於企業戰略行為的機制，擬進一步揭開企業「黑箱」，豐富戰略管理的制度基礎理論。
２．１制度基礎觀
ｐｅｎｇ［２６３在總結相關研究成果的基礎上，提出制度、組織與戰略選擇之間的關係，構建戰略管理的制度基礎觀，形成「制度環境一企業戰略選擇一企業績效」的戰略管理正規化。戰略管理的制度基礎觀將制度因素看作企業戰略選擇的背景因素：企業戰略選擇不僅是由行業狀況和企業特定資源等技術環境所決定的，還是對高層管理者面臨的正式的和非正式制度因素的反應。
戰略管理的制度基礎觀關注制度和組織之間的動態互動作用，戰略選擇正是這種動態互動作用的結果口「。戰略管理的制度基礎觀見圖１ｃ２「。
戰略管理的制度基礎觀強調制度因素對企業戰略選擇的約束作用。這種約束來自２個方面：正式制度約束和非正式制度約束∞「。
正式制度約束包括國家及行業的法律、規章和規則對企業戰略行為的約束；非正式制度包括社會化的規範、文化和倫理對企業戰略行為的約束。
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新制度主義對戰略管理的理論意義——尚航標黃培倫
圖ｌ戰略管理的制度基礎觀
制度理論提醒企業的利益是在制度上定義和塑造的，管理人員和企業正是在制度約束下追求自己的利益，進而做出戰略選擇＝２７］。
２．２管理認知的制度特性
一直以來，管理認知都被認為是一組知識的集合和企業家的心智模式［ｚ「，在這種觀念指導下，組織學習決定管理認知形成和變遷的基礎。合法性機制為管理認知的研究提供了社會學基礎。當企業的戰略決策考慮到需要獲得組織內、外利益相關者的承認、支援和服從，進而使組織價值觀、信念等和組織內外利益相關者的評判標準或模式保持一致時，社會規範的、管制的和認知的因素成為規範組織認知的重要因素，能夠通過塑造和改變組織的認知模式來誘使或者迫使組織採納或實行某種戰略行為口「。
從社會學角度出發，筆者認為管理認知作為一種內化的信念體系，是社會規範、管制和認知等因素內化的結果。即組織場域內企業出於對合法性的追求，高層管理者管理認知受到場域中制度力量制度化壓力的影響，場域中的制度因素是企業高層管理者管理認知形成和變遷的基礎。本研究將管理認知的這個特點稱為「管理認知的制度特性」，以示與傳統知識觀點的管理認知以區別。
根據文獻等的思想進行整理，管理認知的制度特性見圖２。
規範合法性
外部：道德、社會規範
內部：組織文化所蘊含
的價值觀和道德標準
制度化壓力
忑翮噬型外部：法律、規章ｌｉ壁些墜型ｉ簀囂：控制權脯尿塗呈鯗ｉ越ｒ霧盔霧／壅：ｋ評價機制、激勵機制ｉ華出肇
＼』１＼
組織場域
認知合法性
外部：熟悉的、約定俗成的、被人們所接受認知要素
內部：組織理論、企業歷史事件
圖２管理認知的制度特性
制度是由相互聯絡但又各不相同的各個要素（尤其是規則、信念和規範）構成的複合體，存在於組織場域中。這些制度要素對高層管理者來說是外生的，影響著他們的決策口」。在這個意義上，制度要素給高層管理者的行為提供認知、協調、規範、資訊等方面的微觀基礎。
它們促使、引導、激勵人們按照特定的方式、思維行事，所以，對於企業高層管理者來說，不僅需要適當的資訊、一定的知識和預見其他組織行為的能力，最重要的是還要尋求內部和外部的規範合法性、管制合法性和認知合法性。在這個過程中，有限理性的企業高層管理者會根據他們擁有的個人資訊、知識和先天偏好，將組織場域中的規範、管制和認知等制度要素內化成企業的管理認知模式，體現在企業的偏好與自我認識中，構成企業有關預期行為、規範行為和社會同行認同的共有信念。
２．３制度基礎觀與管理認知觀的整合
本研究在ｎｏｒｔｈ［５３的提示下，從管理認知的制度特性邏輯出發，基於組織社會學新制度主義角度整合制度基礎觀與管理認知觀，提出制度環境、管理認知與企業戰略行為的整合分析框架。明確制度環境作用於企業戰略行為的內在機制，擬進一步揭開企業「黑箱」。制度環境、管理認知與企業戰略行為的整合分析框架見圖３。
圖３制度環境、管理認知與企業戰略行為的
整合分析框架
（１）２個橫心前提秉承組織社會學新制度主義理論，制度環境、管理認知與企業戰略行為的整合分析框架的建立基於２個核心前提：①高層管理者是有限理性的。具體來說，強調高層管理者不能對外部環境有完全資訊，憑藉管理認知來搜尋資訊和解釋資訊口「。
②企業行為對組織合法性的追求。組織在本質上是一種社會化的組織，迫於組織場域中制度因素的壓力，企業行為往往遵循合法性機制，表現出對社會管制、社會規範和社會認知的吸收和遵從。
（２）管理認知的中介作用高層管理者有限理性特性決定企業高層管理者依據其管理認知來關注和解釋環境特徵（包括技術環境和制度環境），並根據對環境的解釋來構建戰略問題和安排戰略日程，依據管理認知模式中的因果邏輯來做出戰略選擇口「，因此，是高層管理者的
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第一章總則 第一條印章是公司經營管理活動中行使職權的重要憑證和工具，印章的管理，關係到公司正常的經營管理活動的開展，甚至影響到公司的生存和發展，為防止不必要事件的發生，維護公司的利益，制定本辦法。第二條公司總經理授權由財務部全面負責公司的印章管理工作，發放 印章，監督印章的保管和使用。第二章印章的領...
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