合規性評價控制程式

1 範圍

本標準規定了分公司定期對適用的法律法規以及其他要求進行評價的控制要求，以保證分公司履行遵守適用的法律法規和其他要求的承諾。

本標準適用於分公司對適用的法律法規以及其他要求進行定期評價的控制。

2 規範性引用檔案

下列檔案中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用檔案，其隨後所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用於本標準，然而，鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否可使用這些檔案的最新版本。凡是不注日期的引用檔案，其最新版本適用於本標準。

記錄控制程式

不符合、糾正措施控制程式

3 合規性評價的控制要求

3.1 合規性評價的管理職責

3.1.1 安全管理部負責分公司環境合規性評價的管理和組織實施，各部門負責與本部門環境因素有關的法律法規和其他要求遵守情況的合規性評價的配合工作。

3.1.2 管理者代表負責分公司合規性評價的領導和監督檢查工作，以保證分公司履行遵守適用的法律法規和其他要求的承諾。

3.2 合規性評價的內容

3.2.1 分公司的合規性評價針對與分公司環境因素（特別是重要環境因素）有關的適用的法律法規和其他要求進行，評價在分公司的環境管理體系執行過程中，這些適用的法律法規和其他要求的遵守情況，合規性評價包括以下幾方面內容：

a. 與分公司環境因素（特別是重要環境因素）有關的適用的法律法規和其他要求是否識別和確定；

b. 與分公司環境因素（特別是重要環境因素）有關的適用的法律法規和其他要求是否得到遵守；

c. 環境目標、指標是否達到適用的法律法規和其他要求；

d. 環境影響是否符合適用的法律法規和其他要求；

e. 通過環境監測確定汙染物排放是否達到國家排放標準。

3.3合規性評價的時間

分公司的合規性評價每年進行一次，可與內部審核同步進行，也可在每年的12月份單獨進行。廢水環境監測每月進行一次；雜訊、煙塵黑度每星期一次。

3.4合規性評價的工作流程

3.4.1安全管理部組織有關部門和人員進行合規性評價檢查，並保持合規性評價的檢查記錄；各部門要配合分公司組織的合規性評價活動，主動提供遵守適用的法律法規和其他要求的證據。

3.4.2 3.

4.3 在合規性評價的過程中，發現不符合適用的法律法規和其他要求的情況時，安全管理部要以檔案形式通知有關部門糾正。對需要採取糾正措施的要按照《不符合、糾正措施控制程式》的規定執行。

3.4.4 安全管理部要根據合規性評價的結果，形成《合規性評價報告》，闡明分公司遵守適用的法律法規和其他要求的情況，提出分公司在遵守適用的法律法規和其他要求方面的改進措施，《合規性評價報告》作為分公司管理評審的輸入檔案之一。

3.4.5 安全管理部和各有關部門要按照《合規性評價報告》的改進要求，對不足之處進行改進和完善，提高分公司遵守適用的法律法規和其他要求的有效性。

3. 5 安全管理部按照《記錄控制程式》的要求，儲存合規性評價過程中發生的記錄。

3.6安全管理部負責進行環境監測，廢水每月監測一次，雜訊、煙塵黑度每星期監測一次。並作統計分析和評價記錄。

二○○九年八月六日