1．目的
為保證公司的生產活動、產品和服務都滿足國家法規要求和相關方的要求，以履行遵守法律法規要求的承諾，公司制定本程式以定期評價公司對適用法規的遵守情況。
2．適用範圍
適用於本公司質量、環境和職業健康安全管理體系執行過程中所適用的法律、法規及其他要求，側重相關方強調的法律法規要求。
3．職責
3.1 管理者代表和裝置工程技術部負責組織對公司適用的法規和其他要求進行合規性評估，並將評價結果予以匯報。對不符合項採取糾正措施，並跟蹤驗證；建立法律法規及其他相關要求臺帳。
3.2裝置工程技術部負責對合規性評估的差距及整改計畫進行定期追蹤。
3.3裝置工程技術部負責向最高管理者和管理者代表匯報法規整改計畫和追蹤報告。
3.4 相關部門負責收集相應守法或者違法的證據。
3.5 綜合部和裝置工程技術部負責鼓勵員工參與質量、環境和職業健康安全管理工作，推動和督促法規、要求的實施以及糾正措施的執行。
4．工作程式
4.1 法規合規性評價的內容
4.1.1 廢棄物處理方面的法規，包括是否滿足：
4.1.1.1分類收集情況；
4.1.1.2合法處置情況；
4.1.1.3記錄保留。
4.1.2 消防、職業健康安全管理方面的法規，包括是否滿足：
4.1.2.1消防組織、人員安排；
4.1.2.2消防、安全防護設施的配置、檢查、生產許可證、產品合格證或檢測報告；
4.1.2.3人員的安全培訓（企業主要負責人、企業安全管理人員、特種作業人員）；
4.1.2.4事故統計。
4.1.3 特種作業管理方面的法規
4.1.3.1特種作業人員的培訓和資格證書；
4.1.3.2特種作業人員體檢證明；
4.1.4 建設專案環境、職業健康安全保護方面的法規；
4.1.4.1新擴改建專案的環評申報和三同時驗收（如果有）；
4.1.4.2新擴改建專案的消防、職業健康安全防護設施三同時驗收（如果有）；
4.1.4.3汙染源申報。
4.1.5管理工作與所適用的環境、職業健康安全法律、法規和其他要求的具體條款內容的合規。
重點評價以下內容：
4.1.5.1與重要管理相關的法律法規；
4.1.5.2安全標準執**況、合規情況；
4.1.5.3安全評價的落實（如果有）；
4.1.5.4安全「三同時」制度的執**況（如果有）；
4.1.5.5相關方的環境、健康安全要求；
4.1.5.6公司整體環境、健康安全保護的要求。
4.1.5.7對與管理相關的法律法規符合性逐一對比，現狀與實際對比，對有差距的條款制定相應改進措施，列入年度環境、健康安全管理方案。
4.2 法規和其它要求合規性的證據收集和儲存
針對每一項法規合規性評價的方面，相關部門負責收集相應守法或者違法的證據，證據包括：檔案化的記錄、報告、收據、證書等。證據應作為法規合規性評價的附件材料由各部門儲存，定期向檔案管理部門歸檔，以在必要時向外界展示公司的守法行為。
4.3 法規合規性評價的方法
4.3.1 資料、檔案、記錄的審核，適用於：能夠以提供法規要求的相關資料、檔案和記錄即可證明滿足法規要求的情況。如：
4.3.1.1特種作業人員的證書
4.3.1.2特種作業人員體檢證明
4.3.1.3各種許可證書
4.3.1.4廢棄物處置五聯單（或最新要求）
4.3.2 設施的檢查，適用於消防、職業健康安全防護設施檢查，此類專案必須現場檢查，以確保設施正常運轉。必要時有相關部門的測試報告。
4.3.3 對建設專案和工作的檢查，適用於新擴改建專案的環境保護和職業健康安全工作，主要是檢查環評和安評；三同時驗收申報等手續是否齊全，也包括消防、安全防護設施驗收手續的資料是否齊全。
4.3.4 數值驗證，適用於法規有明確衡量標準的方面，如：各汙染物排放達標的監測資料和報告。
4.3.5 法律、法規合規性評價方法，適用於重要環境因素和重大危險源與相應法律法規合規性評價，評價結果記錄在《法律、法規與其他要求評審表》上。
4.4 對在法規合規性評價中發現的不符合，根據《糾正和預防措施管理程式》實施糾正和預防。
4.5 法規合規性評價的頻次
4.5.1每年(一般在上半年)，管理者代表和裝置工程技術部組織相關部門進行一次全面的法規合規性評估，包括所有應遵守的法規方面。
4.5.2每年，裝置工程技術部組織對法律、法規和其它要求資料檔案和記錄進行一次審核。
4.5.3在下述情況下，裝置工程技術部應及時對變化後執**況進行評價。
4.5.3.1新專案的引進；
4.5.3.2管理發生變化；
4.5.3.3相關的環境、安全法律、法規和其他要求發生變更；
4.5.3.4組織機構調整，部門安全職責發生變化；
4.5.3.5其他需重新評價的情況。
5．相關檔案
5.1 《糾正和預防措施管理程式》
5.2 《事件事故調查處理程式》
5.3 《法律法規和其它要求控制程式》
6．相關記錄
6.1 《法律、法規與其他要求評審表》
合規性評價控制程式
1 範圍 本標準規定了分公司定期對適用的法律法規以及其他要求進行評價的控制要求，以保證分公司履行遵守適用的法律法規和其他要求的承諾。本標準適用於分公司對適用的法律法規以及其他要求進行定期評價的控制。2 規範性引用檔案 下列檔案中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用檔案，其隨後所...
合規性評價控制程式
1 目的 定期評價對適用環境 職業健康安全法律法規和其他要求的遵循情況，切實履行公司的合規性承諾。2 適用範圍 本程式適用於公司對合規性評價過程的控制和管理。3 職責 安全環保部負責對適用環境 職業健康安全法律法規和其他要求的遵循情況進行定期評價，並進行彙總。4 工作程式 4.1 安全環保部每12個...
合規性評價控制程式
ics目次前言 1 目的1 2 範圍1 3 職責1 4 工作程式1 5 相關檔案1 6 記錄1 為了適應企業上規模 管理上檔次 質量上水平及企業標準化工作的需要，進一步優化公司生產 經營活動作業規範，提高企業經濟效益和社會效益，根據企業的隊伍建設實際水平，制訂了本管理標準，以完善企業管理標準體系。本...