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（對照《中華人民共和國海關對企業實施分類管理辦法》第七條規定條件）
署令第170號：中華人民共和國海關企業分類管理辦法
第170號
《中華人民共和國海關企業分類管理辦法》已於2023年1月4日經海關總署署務會議審議通過，現予公布，自2023年4月1日起施行。2023年3月31日海關總署令第71號公布的《中華人民共和國海關對企業實施分類管理辦法》、2023年7月20日海關總署、對外**經濟合作部令第86號公布的《關於大型高新技術企業適用便捷通關措施的審批規定》同時廢止。
署長（印）牟新生
二○○八年一月三十日
中華人民共和國海關企業分類管理辦法
第一章總則
第一條為了鼓勵企業守法自律，提高海關管理效能，保障進出口**的安全與便利，根據《中華人民共和國海關法》及其他有關法律、行政法規的規定，制定本辦法。
第二條在海關註冊登記的進出口貨物收發貨人、報關企業的分類管理，適用本辦法。
其他企業的分類管理，由海關總署另行規定。
第三條海關根據企業遵守法律、行政法規、海關規章、相關廉政規定和經營管理狀況，以及海關監管、統計記錄等，設定aa、a、b、c、d五個管理類別，對有關企業進行評估、分類，並對企業的管理類別予以公開。
第四條海關總署按照守法便利原則，對適用不同管理類別的企業，制訂相應的差別管理措施，其中aa類和a類企業適用相應的通關便利措施，b類企業適用常規管理措施，c類和d類企業適用嚴密監管措施。
全國海關實行統一的企業分類標準、程式和管理措施。
海關與企業應當加強合作，開展經常性資訊交流和業務聯絡。
第五條海關總署對企業分類管理工作進行指導、監督；直屬海關負責審定、調整本關區企業適用的管理類別。
第二章管理類別的設定
第一節進出口貨物收發貨人
第六條 aa類進出口貨物收發貨人，應當同時符合下列條件：
（一）已適用a類管理1年以上；
（二）上一年度進出口總值3000萬美元（中西部1000萬美元）以上；
（三）經海關驗證稽查，符合海關管理、企業經營管理和**安全的要求；
（四）每年報送《經營管理狀況報告》和會計師事務所出具的上一年度審計報告；每半年報送《進出口業務情況表》。
第七條 a類進出口貨物收發貨人，應當同時符合下列條件：
（一）已適用b類管理1年以上；
（二）連續1年無走私罪、走私行為、違反海關監管規定的行為；
（三）連續1年未因進出口侵犯智財權貨物而被海關行政處罰；
（四）連續1年無拖欠應納稅款、應繳罰沒款項情事；
（五）上一年度進出口總值50萬美元以上；
（六）上一年度進出口報關差錯率3%以下；
（七）會計制度完善，業務記錄真實、完整；
（八）主動配合海關管理，及時辦理各項海關手續，向海關提供的單據、證件真實、齊全、有效；
（九）每年報送《經營管理狀況報告》；
（十）按照規定辦理《中華人民共和國海關進出口貨物收發貨人報關註冊登記證書》的換證手續和相關變更手續；
（十一）在商務、人民銀行、工商、稅務、質檢、外匯、監察等行政管理部門和機構無不良記錄。
第八條進出口貨物收發貨人有下列情形之一的，適用c類管理：
（一）有走私行為的；
（二）1年內有3次以上違反海關監管規定行為，或者1年內因違反海關監管規定被處罰款累計總額人民幣50萬元以上的；
（三）1年內有2次因進出口侵犯智財權貨物而被海關行政處罰的；
（四）拖欠應納稅款、應繳罰沒款項人民幣50萬元以下的。
第九條進出口貨物收發貨人有下列情形之一的，適用d類管理：
（一）有走私罪的；
（二）1年內有2次以上走私行為的；
（三）1年內有3次以上因進出口侵犯智財權貨物而被海關行政處罰的；
（四）拖欠應納稅款、應繳罰沒款項人民幣50萬元以上的。
第十條進出口貨物收發貨人未發生本辦法第八條和第九條所列情形並符合下列條件之一的，適用b類管理：
（一）首次註冊登記的；
（二）首次註冊登記後，管理類別未發生調整的；
（三）aa類企業不符合原管理類別適用條件，並且不符合a類管理類別適用條件的；
（四）a類企業不符合原管理類別適用條件的。
第十一條在海關登記的加工企業，按照進出口貨物收發貨人實施分類管理。
第二節報關企業
第十二條 aa類報關企業，應當同時符合下列條件 ：
（一）已適用a類管理1年以上；
（二）上一年度**申報的進出口報關單及進出境備案清單總量在2萬票（中西部5000票）以上；
（三）經海關驗證稽查，符合海關管理、企業經營管理和**安全的要求；
（四）每年報送《經營管理狀況報告》和會計師事務所出具的上一年度審計報告；每半年報送《報關**業務情況表》。
第十三條 a類報關企業，應當同時符合下列條件：
（一）已適用b類管理1年以上；
（二）企業以及所屬執業報關員連續1年無走私罪、走私行為、違反海關監管規定的行為；
（三）連續1年**報關的貨物未因侵犯智財權而被海關沒收；
（四）連續1年無拖欠應納稅款、應繳罰沒款項情事；
（五）上一年度**申報的進出口報關單及進出境備案清單等總量在3000票以上；
（六）上一年度**申報的進出口報關差錯率在3%以下；
（七）依法建立賬簿和營業記錄，真實、正確、完整地記錄受委託辦理報關業務的所有活動；
（八）每年報送《經營管理狀況報告》；
（九）按照規定辦理註冊登記許可延續及《中華人民共和國海關報關企業報關註冊登記證書》的換證手續和相關變更手續；
（十）在商務、人民銀行、工商、稅務、質檢、外匯、監察等行政管理部門和機構無不良記錄。
第十四條報關企業有下列情形之一的，適用c類管理：
（一）有走私行為的；
（二）1年內有3次以上違反海關監管規定的行為，或者1年內因違反海關監管規定被處罰款累計總額人民幣50萬元以上的；
（三）1年內**報關的貨物因侵犯智財權而被海關沒收達3次的；
（四）上一年度**申報的進出口報關差錯率在10%以上的；
（五）拖欠應納稅款、應繳罰沒款項人民幣50萬元以下的；
（六）**報關的貨物涉嫌走私、違反海關監管規定拒不接受或者拒不協助海關進行調查的；
（七）被海關暫停從事報關業務的。
第十五條報關企業有下列情形之一的，適用d類管理：
（一）有走私罪的；
（二）1年內有2次以上走私行為的；
（三）1年內**報關的貨物因侵犯智財權而被海關沒收達4次以上的；
（四）拖欠應納稅款、應繳罰沒款項人民幣50萬元以上的。
第十六條報關企業未發生本辦法第十四條和第十五條所列情形，並符合下列條件之一的，適用b類管理：
（一）首次註冊登記的；
（二）首次註冊登記後，管理類別未發生調整的；
（三）aa類企業不符合原管理類別適用條件，並且不符合a類管理類別適用條件的;
（四）a類企業不符合原管理類別適用條件的。
第三章管理類別的適用與調整
第十七條企業符合本辦法第六條第（一）項、第（二）項或者第十二條第（一）項、第（二）項的規定，可以通過註冊地海關向直屬海關提出適用aa類管理申請，並提交下列材料：
（一）《適用aa類管理申請書》；
（二）《經營管理狀況報告》；
（三）會計師事務所出具的上一年度審計報告。
第十八條企業符合本辦法第七條或者第十三條的規定，可以通過註冊地海關向直屬海關提出適用a類管理申請，並提交下列材料：
（一）《適用a類管理申請書》；
（二）《經營管理狀況報告》。
第十九條註冊地海關接受企業適用aa類、a類管理申請後，經審核企業提交的材料齊全，符合法定形式的，應當當場制發《企業分類管理申請受理決定書》，並報直屬海關審定。
對申請aa類的，直屬海關應當自受理之日起6個月內作出適用或者不予適用決定。
對申請a類的，直屬海關應當自受理之日起3個月內作出適用或者不予適用決定。
第二十條申請適用aa類、a類管理的企業有下列情形之一的，直屬海關對其申請予以退回，並作出不予適用的決定：
（一）申請時不符合本辦法所規定的條件的；
（二）審核期間不符合本辦法所規定的條件的；
（三）審核期間有涉嫌走私或者違反海關監管規定以及侵犯智財權的行為尚在偵查或者調查中的。
第二十一條 c類企業自海關作出類別調整決定之日起滿1年未再發生本辦法第八條或者第十四條所列情形的，經企業申請，海關將其調整為b類。
d類企業自海關作出類別調整決定之日起滿1年未再發生本辦法第九條或者第十五條所列情形的，經企業申請，海關將其調整為c類。
第二十二條 c類、d類企業申請調整為b類、c類的，應當通過註冊地海關向直屬海關提交《企業管理類別調整申請書》。註冊地海關經審核，企業提交的材料齊全，符合法定形式的，應當當場制發《企業分類管理申請受理決定書》，並報直屬海關審定。
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