進展情況的報告
建行內蒙古區分行：
《建設銀行內蒙古區分行案件防控合規建設年活動推進方案》的通知」（建蒙函〔2011〕256號）下發後，準格爾分行高度重視，從以下幾個方面對《推進方案》做了落實：
一是針對實際制定了《準格爾分行分行案件防控合規建設年活動推進方案》。
二是根據《推進方案》，在全行員工中開展了內控和案防制度的學習。將銀監局要求的學習內容下發各部門、各機構學習，並結合「學規定、知禁令、作表率」主題學習活動，做好學習筆記，擬在6月末進行筆試，檢驗其乙個階段的學習成果。
三是根據《推進方案》，結合「八類突出案件風險點專項治理」工作，由各部門、支行、分理處採取自查的方式，對容易發生案件的部位和突出風險點進行風險排查，重點是對2023年以來發生的業務進行排查，摸清底數，透析成因，研究對策，強化案件風險防範措施，夯實案件防控的基礎。此項工作正在進行中。
四是落實整改，強化內控。分行法律合規部、財務會計部、業務檢查部、風險管理部、營運管理部、個人金融部等部門在各部門、支行、分理處自查的基礎上，結合近年來監管檢查、內外部審計、內部檢查、審核監測等渠道發現的問題，開展糾偏、整改工作，規範操作程式，加強內部監督，嚴格崗位制約，堵塞各種漏洞。根據《推進方案》的安排，此項工作將在7月份進行。
五是堅決執行銀監局提出的建立完善合規獎勵、違規問責、誠信舉報三項制度，大力倡導誠信合規、懲處違規行為，充分體現我行對合規價值的重視和鼓勵。
六是結合區分行個人業務條線開展的「前台櫃員個人業務技能達標定級競賽」活動，開展員工技能培訓、技能競賽，提公升前台櫃員業務操作技能，提高我行整體風險管理水平和服務水平。
七是結合區分行個人金融開展的「防案件、整頑疾」風險管理提公升攻堅活動，對自辦業務、櫃員離櫃未鎖定或退出系統操作介面，現金、業務用章、個人名章、重要單證等重要物品未入箱（櫃）保管、利用員工賬戶或可控賬戶歸集/過渡銀行或客戶資金等10項風險防控重點問題及丟失業務憑證、網點負責人/主管不按規定的頻率及要求查庫、對私交易沖正處理不規範等10個方面的玩疾進行整治，以期通過整治，降低個人業務風險，提公升個人條線精細化管理水平。此項活動的進展為：
1.分行與各網點已簽訂「防案件、整頑疾」專項治理活動承諾書」。
2.在3-5月份利用第周一課平台，對員工開展了業務培訓。
3.各網點針對10項風險防控重點問題和10個方面的玩疾問題進行自查自糾，並撰寫了自查報告。
4.每月由個金部聯合業務檢查團隊通過網點實地檢查、後台聯網錄影檢查等方式對全行8個網點進行檢查，對違規網點及違規人員要及時記錄風險檔案。
5對自查及聯合檢查組查出的問題進行責任追究、落實整改責任人、提出整改措施、整改期限，使存在問題得到徹底整改。
6.對觸犯自辦業務等風險重點問題的重點員工，要求在每週一課培訓會上台做檢討，現身說法，在全行員工中起到警示作用。
建行準格爾分行
二○一一年六月九日
合規建設年活動實施方案
用社案件防控 為引導 信用社穩健經營，促進案件防控合規建設，實現又好又快發展，信用社決定在全轄範圍內開展 案件防控合規建設年 活動。一 活動目的 通過 合規建設活動 使全轄農村信用社風險管理機制不斷完善，案件防範意識和執行力明顯增強，合規文化逐步成熟，員工更加規範，違規問題逐漸減少，競爭力顯著提高。...
2023年銀行合規經營與風險防控心得體會
根據市分行開展合規提公升年主題內控活動的精神，在市行相關部門的宣傳 組織和活動下，進一步提高了我的風險防範意識，增強了合規經營的觀念，並且明晰了崗位責任以及這次活動的意義和重要性。一 要在我行內部大興求真務實之風，形成講實話，報實情，辦實事，務實效的經營作風，營造良好的經營環境，提公升管理水平，嚴明...
合規文化建設年活動檢查情況
敦化聯社 合規文化建設年活動 檢查情況 1 大石頭信用社 及時召開合規文化動員大會，傳達合規文化建設年方案，成立合規文化領導小組，合規文化相關材料齊全，有學習計畫，有會議記錄，詳細記載學習時間 內容。員工學習筆記內容完整，記載的內容比較多，每人在筆記本上寫一篇自查報告，寫一篇學習心得，但學習心得有相...