法律確定性與法律適用技術
---德國案例分析法引介
葛毅[i]
上傳時間:2006-11-8
申明:本文章由《判解研究》雜誌授權中國民商法律網獨家發行，其他任何機構和個人未經《判解研究》雜誌的書面授權不得**和刊登，否則將追究相關法律責任
葛毅（immanuel gebhardt）**
我們為什麼需要法律適用技術？對於從事實務的律師而言，僅僅理論知識是不夠的。因此，有必要用一種法律適用技術使法律能夠充分發揮其效力。
法律有助於社會秩序的穩定，而市場經濟中的合同法則尤其能夠維護商品交易關係的穩定性。法治可以通過提供法律確定性保障這種穩定性能夠實現。只有在特定行為能夠帶來確定的法律後果這一點確定無疑，因而對行為人而言某種具體行為可以導致的法律後果具有可預見性時，才能說實現了法律確定性和穩定性。
所以，法律確定性是實現我們所珍視的社會穩定性的必要前提條件。
基於以上充分的理由，法律確定性應該得到更多的關注。本文將首先討論法律確定性這一概念，接著解釋法律適用技術以及為什麼這種技術是實現法律確定性必不可少的條件，其後的內容是對法律適用技術的分析，同時也是對案例分析方法的介紹以及乙個關於如何確定案件解決方案的指南。
一、法律確定性
法律確定性是所有法律制度追求的基本目標之一。通過評價相似的個案或者通過法官的司法意見所確定的法律規範，其作用不僅僅在於為具體案件提供公正判決，還特別追求傳達一種有關法律確定性的感覺。法律確定性使個人能夠根據現行法律制度對特定情勢的評價相應調整自己的行為。
此外，法律確定性也構成了法庭判決合理性的一種最重要基礎。它還可以產生一種大致上不變的法律狀態，因此能夠使特定法律制度的參與者都有某種確定的法律地位。
當然，法律的確定性的前提是存在完善的法律體系和有效的執法系統，只有法律制度已經建立並且其執行有保障的情況下法律確定性才可能實現。法律確定性需要法律規範的存在及其實施具有可預見性。一方面，法律規範必須明確規定特定情形的法律後果；另一方面，必須確保法律以一種具有可預見性的方式實施。
所以，每一種行為都有乙個確定不變的法律後果，每乙個行為都是可以評估的。這一點對國家機關和私人主體同樣重要。
法律確定性是法治的構成要素。法治的含義是國家創設並且維持一套法律制度（形式要素），而且歷史發展起來的實質性原則得到人們的尊重（實質要素）。所以，法律確定性是法治原則的實質性構成要件——沒有法律確定性也就是說沒有法治。
法律確定性具有重要的經濟意義。無論本國投資者還是外國投資者，他們都不願意承受無法估測的風險。在沒有相當利潤回報的情況下沒有人會投入他的資本、專有技術或者生產能力。
因此，為投資提供有力的法律保障絕對是必不可少的。
法律確定性的功能在於：
1．為行為取向提供的保障。。
2．為法律後果的實現提供保障。法律效果實現的保障是法律確定性另外乙個重要的方面，也是當事人行為取向保障的前提條件，因為實現的保障意味著每個人都可以信賴現行規範將得到尊重和執行。只有規範能夠確保得到實施時，他們才能為個人提供行為標準。
3．維持法律制度的連續性。法律制度的連續是指它能夠在較長的時間性內作為個人安排計畫、採取行為的依據。因此，連續性有助於實現前面提到的行為取向保障。
此外，連續性要求實際上也包括了防止立法者草率立法以實現立法者自我表現克制這方面的內容。
4．法律確定性是私人自治的基礎。私人自治是指個體可以在現有的行為模式中自由選擇。實現私人自治最重要的一種方式締結合同。
在合同的訂立與履行中，締約方不僅要就涉及未來的權利、義務及風險的法律秩序進行安排，還要依賴法律制度中的「契約必須遵守」原則。
實現法律確定性需要必不可少的措施：首先，制定出有約束力的法律十分重要。其次，法院、授權機關或者提供安全保障的國家機關、以及律師和公證官能夠以統一的、具有可預見性的方式執行這些法律規範。
此外，還需要在全體社會成員中培育一種法律意識——就民商法制而言，需要在所有參與商事交易的人中培養這種意識。由於法律規範由法院統一實施，任何違反法律的人都將面對由法律規定的相同後果（比如，支付賠償金或者繳納罰款）。
中國在法律的制定方面已經取得了巨大的進展與成就。很多重要的法律已經通過並且作為行為框架服務於社會。2023年，法治原則被納入《中華人民共和國憲法》中。
但是，法律實施的水平尚有待提高，其原因主要在於缺乏統一的、具有約束力的法律適用方法指導法律的實施。直到目前，中國在法學教育和司法裁判中還沒有形成統一的法律適用和案例分析的方法，因此，每個適用法律的人都在按自己的方法處理案件，自然無法實現法律的確定性和判決的統一。法律改革決策者的當務之急是確定一套法律適用技術和裁判的方法，唯有如此才能實現法律的確定性，進一步推動中國經濟的發展。
最後，必須注意的是，法律確定性不可避免地存在其侷限。在法律適用中是否可以容許為了追求法律確定性而導致個案的不公？法律確定性與實質正義一樣都是法治的組成部分，但是，如果追求法律確定性將導致與實質正義無法調和的矛盾，那麼前者並不能被賦予優先地位。
在德國，出於對納粹罪行的反思，拉德布魯赫（gust** radbruch，1878-1949）提出，如果制定法與實質正義存在不可容忍的矛盾以至於法律必須向正義讓步，那麼這種制定法應該被視做不正義，這種觀點被稱為「radruch」公式。
在具備高素質法律專家的高度發達的法律制度中，實質正義可以取得優先於法治的地位，但是仍處於法律改革過程中的轉型中國家不能這樣做。在這些國家，案件判決受到與案件本身完全無關的因素干擾的危險很大，因此，法治原則總是應該被賦予優先地位。
二、法律的適用
將法律適用於具體案件事實這個過程需要遵循實踐中確定的法律規則和方法。法官出發點應該是推定事實或者經過核實的案件事實，然後將案件事實置於特定的法律規範之下以從該規範得到法律後果方面的結論。這意味著法律實施的主要任務是確定應該適用哪一條法律規範。
接下來法官就要根據該具體法律規範就案件進行裁決。在這個過程中，法官必須遵守一定的邏輯順序：首先審查案件是否滿足形式要件（可受理性），然後審查其實體要件。
（一）法律適用上的確定性
只有具體法律規範以一種可預見的、統一的方式實施時法律確定性才能實現，同樣的案件必須得到同樣的判決，這意味著同乙個或者不同法院的兩個法官在相同的案件中能夠獨立做出相同的結論。這一點不僅適用於法院，還適用於行政機關。
但是，如何確保兩個法官，乙個在廣東乙個在哈爾濱，在相同的案件事實與證據的基礎上能夠做出相同的判決呢？只有在判決過程有確定的形式時這一點才有可能實現。僅僅法律條文本身還不夠，有必要發展一種法律適用技術，也就是關於如何將案件事實與制定法結合在一起的規則，這些規則被稱為案例分析法（methodenlehre）。
所以，我們必須牢記，只有當法律適用的統
一、強制性規則存在並得到切實執行的情況下，法律確定性才能實現。
（二）法律適用上的確定性的保障——依照一定的方法適用法律
從法理學的角度看，案例分析法是由將案件事實歸入某個具體法律規範時所依據的規則和如何適用法律的規則構成的。在這個過程中，法律規範、法律解釋以及司法對法律的發展尤其重要。案例分析法之所以如此重要，是因為它力圖最大限度地窮盡法律思維中的理性和可控性因素。
按照一定的方法適用法律意味著採用一套形式主義的裁判方法。案例分析法由一套邏輯步驟組成，這些步驟在處理案件事實和法律規範時是得出法律上正確的判決所必需的。法律適用者必須展示出其做出判決的理性步驟並且指明所適用的具體法律規範，通過這種方式來推演出判決結果與法律規範之間的關係。
如果所有適用法律的人都遵循相同的步驟，那麼一致的判決是可能實現的。因為在適用法律時他們受到約束遵循次序相同的步驟，就很難在判決中納入個人的、無關的考慮因素。監督人，如上級法院的法官，很容易就能檢查出案例分析法是否得到了正確適用，因為他們本身也受到這種方法的約束。
因此，案例分析法為法律判決的審查提供了標準。
案例分析法還充當了得出正確法律判決的指南。它引導那些按照系統步驟適用法律的人做出判決結果，並且能夠使他們不會忘記相關的法律規範和從這些規範中得出的一些結論。只有最優秀的律師才可以無需案例分析法的系統幫助就能得出正確的法律裁決結果。
按照一定的方法適用法律還意味著排除個人意見的干擾，克服恣意裁判。案例分析法的乙個主要任務是將法律適用者的個人意見從裁決過程中排除。解決這個問題的理想方案是製造出一種根本不會產生個人意見的「裁決機器」，已經多次有人嘗試給類似功能的機器寫程式。
美國在審判中使用測謊儀就是朝著實現「裁決機器」理想做出的乙個努力。
最後需要指出的是，絕對客觀的裁決這種想法仍然只是乙個理想。一方面，不會真正出現兩個案件完全相同的情況，即使是在極微小的細節上。另一方面，法律判決總是由人做出來的，即使是軟體也不得不由人類寫出來，還需要讓人把案件事實輸入其中。
不過，還是要盡可能的努力接近這種理想的美好目標。案例分析法是盡可能排除法律適用者個人意見的一種重要方法。這樣，人情「關係」對法律判決的影響也就會被降到最低。
（三）案例分析法的優點
在裁判中採用案例分析法，按照一定的方法適用法律有很多優點，列舉如下：
1．確保法律的確定性。如前所述，案例分析法是實現法律確定性的必要條件，實現法律確定性是案例分析法最重要的價值。
2．促進司法經濟，提高效率。法律適用方法有助於提高裁判工作效率，從而具有很多經濟方面的優點。
首先，由於運用標準化的程式，法律適用者可以更快地做出裁決。尤其是因為可以在同樣的時間內處理更多的案件，他們的工作更有效率。比方說，法官在面對乙個新的案件時不必考慮從**入手，因為他只要按照案例分析法既定的具有法律強制性的步驟做就可以了。
這樣就大大提高了工作效率。
其次，案例分析法可以保證法律判決的質量。如果面對無數法律規範的法律適用者可以得到逐步的引導，那麼就很難出現法律規範或者其他具有法律意義的因素被忽略的情況。對於能力一般的律師而言，這個優點尤為重要。
因此，案例分析法意味著正確判決數量的增加，即使每個案件的處理速度變快了。質量的提高也意味著效率的提高，因此應該被視為該方法在經濟方面的優點。
再次，案例分析法為法律判決過程的監督提供了標準，使得判決監督比較簡單，因為做出原判決的人不能以裁決是用自己的方法做出的來辯護。因為這種統一的、有約束力的方法存在，任何人在適用法律時都不能用自己的方法。二審法院法官等監督者的工作無論從質量還是數量上效率都會提高。
法律規則的確定性之我見
摘要 法律規則特點之一是確定性程度高。然而，對於法律規則的確定性，法學界的學者一直持有不同的看法。法律規則具有規範行為確定價值導向的功能，因此必須保有確定性，才能使整個社會保有穩定性。而且，也只有具有確定性，才能夠反覆使用。然而辯證的來看，又必須了解，法律規則的確定性是相對的。社會生活的內容是千變萬...
會計資訊失真的技術性因素 不確定性與模糊性
武漢大學管理學院唐有瑜 會計的本質在於決策有用性，即向有關利益關係人提供客觀 公正和有用的資訊，以利於其做出正確的判斷和決策。但在實際中，由於各種原因往往造成會計資訊失真，致使資訊使用者決策失誤。導致會計資訊失真的原因比較複雜，本文主要就會計中的不確定性與模糊性對會計資訊質量的影響進行一些討論。一 ...
法律 法規及其他要求獲取與確定程式
深圳市明士達精密電子 制定部門 管理者代表 生效日期 2008 8 20 檔案修訂履歷表 1.目的 為獲取適用於本公司活動，產品和服務的最新有效環境法規及其他要求並對其遵守情況進行評價，確保本公司活動 產品和服務符合環境法規及其他要求。2.範圍 適用於與本公司活動 產品和服務相關的環境法規及其他要求...