日期：2009-06-17 15:54:19.49
----與中小企業板共成長
深交所發審監管部邱紅木
不經意間，中小板已經走過五年，從創立到現在，經歷風雨，在多少人的艱辛努力下，中小板已經成為充滿創新、充滿活力的規範之板、誠信之板，成為我國多層次資本市場中不可或缺的重要一員。
我覺得自己非常幸運，在兩年前能夠有幸成為中小板家庭中的一員，能夠參與多層次資本市場的建設，真的總是讓我充滿自豪感。伴隨中小板的發展壯大，我學到很多，成長不少，從對資訊披露工作好奇，不知，到略知,從門外進入門內，雖有幾分成長途中澀澀的艱辛，但更多的是成長路上收穫的喜悅。
一、與中小板的第一次親密接觸
還記得2023年7月剛進入交易所時的情形，入職培訓、部門實習彷彿就在昨天。第一次與中小板的親密接觸是到發審監管部實習，剛到部門時，給我印象最深的是牆上的兩句話：創意需要分享、工作使人快樂，以及部門團結、快樂的工作氛圍。
還記得，在部門實習時，我們新員工每人分管10家公司，對於這個完全陌生的工作領域，我們當時最大的感觸就是無從下手。資訊披露要把握到什麼程度才是恰當的，公告中哪些是需要我們重點關
注的，哪些可能是會導致風險產生的，確實比較迷惑。
當時，因為業務不熟悉，我每次和上市公司溝通總是比較緊張，真的是害怕自己出錯，每次接到上市公司的諮詢**，也總是有忐忑不安的感覺。
資訊披露涉及的規則、規定非常多，在學習規則過程中，經常是看了後面忘了前面，很難記住。那個時候，我們經常幻想，要是能把這些規則彙編成冊做成晶元直接裝到我們大腦中那就好了，所以老師們對規則的熟悉和信手拈來總是讓我們這些新人景仰不已。
與中小板第一次親密接觸的感覺就是：監管工作具有高挑戰性、高標準要求、極強專業性的特點。二、伴隨中小板一起成長
在經過部門實習後，我被安排到發審監管部，負責中小板公司的資訊披露監管。隨著中小板上市公司數量的不斷壯大，中小板制度建設的日益完善，中小板已經成為創新的先鋒、試驗地，規範之板、誠信之板已經得到社會的廣泛認可，而我們也伴隨著中小板的發展壯大而不斷成長。
（一）日常監管工作促成長
日常監管工作中有很多任務作可能都會比較繁瑣，要求我們要很細心，既要有大局觀，又要從每個公告入手，把握住可能的風險點。對於我們這些監管工作的新手來說，應從踏踏實實的處理好每乙個日常公告開始，細心、認真負責、多想、多問。
豐富的監管經驗源自日常監管工作的點滴積累，只有從細節、點滴做起才能從量變到質變。做好日常監管工作是提公升自我的基礎，而上市公司違規事件的處理則促使我們快速成長。
2023年5月，德棉股份出現控股股東資金占用的重大惡性違規事件，發函、與公司保持積極溝通、要求公司及時做好資訊披露向市場提示風險、撰寫相關報告、整理違規相關資料、走處罰相關程式等成為那段時間的主要工作。
這次違規事件給我最大的體會就是監管工作要有大局觀、寬視野及監管敏感性，不能僅僅關注上市公司本身的經營情況，還要關注上市公司的控股股東、實際控制人的經營狀況、經營行業、經營特點、所處行業的週期性等。
在目前上市公司的股權結構下，控股股東、實際控制人可能往往是上市公司真正的掌舵者，特別是中小板公司中民營家族企業較多的特點使得這種特徵更加突出。這次違規案例的處理讓我深刻體會到監管工作中不僅要做好日常公告的處理，還要有良好的大局觀、寬廣的視野以及高度的監管敏感性。
（二）勤學習、多反思，培養監管敏感性
從事監管工作時間雖短，但感覺自己還是成長了許多。上市公司資訊披露監管工作要求我們認真負責，非常細心，有高度的敏感性，很好的溝通能力，熟悉與理解各項資訊披露規則，具有較好的財務專業知識等，這就要求我們自身要不斷學習、不斷提高。
我們要學習的知識很多，特別是資訊披露涉及的各種規則不僅數量多，而且根據監管實踐在不斷的修訂完善，所以要求我們一定要勤學習、多總結、多反思。
一名優秀的監管員不僅要具有極好的專業勝任能力，極好的溝通能力，更重要的是要具有很高的監管敏感性。只有具有監管敏感性，才能在監管中有所側重，判斷風險點，抓住風險點，對可能存在風險的公司保持重點、積極關注，監管敏感性是做好分類監管的重要前提和基礎。
作為監管工作的新手，對於我們來說，要提高自身監管的敏感性，就要從點滴做起，從基礎做起，要勤學習、多反思，要不斷學習各種知識，財務、經濟、法律、公司所處行業特點等都要有所研究，同時，一定要經常反思，對於日常監管工作碰到的實際情況、監管案例一定要經常反思、總結。
監管的敏感性是我們日常監管工作中不斷反思，總結的點滴積累。我們要踏踏實實的從日常監管工作做起，不斷積累自身的監管經驗，才能逐步具備監管敏感度。
（三）培養平靜心態，保持樂觀態度
監管工作中有一些工作比較瑣碎，但往往又細節決定風險，某乙個細節你沒有注意就可能形成風險，所以平靜心態、冷靜頭腦對於我們來說太重要了。
我們每天都要與上市公司頻繁溝通，經常是**不斷，如果碰到比較難溝通的上市公司或是涉及的事項比較複雜，可能我們常常是溝通完就有筋疲力盡的感覺，而此時還有很多日常公告需要處理，繁忙的工作與疲憊的結合可能往往引起你心態的急躁，所以任務繁重的監管工作要求我們必須培養平靜的心態，不急不躁，細緻認真。在監管工作中，我們要不斷去調整自己的心態，對於我們新員工尤其如此。
公司監管工作非常繁忙，每個人監管公司的數量很多，不僅要處理很多的日常公告，還要經常解答上市公司的諮詢，重點關注風險公司可能出現的風險點，公司**的異常波動，**對公司的報道等等，我們部門常常是下班好長時間後還跟上班時間一樣，坐得滿滿的。監管工作的繁忙需要我們有
一種積極樂觀的人生態度，只有保持積極的心態，我們才能更好的勝任資訊披露監管工作。
資訊披露監管工作既平凡又重要，是上市公司與投資者之間資訊交流的橋梁，肩負著保護投資者特別是中小投資者權益的重任。我們雖是普通的監管員，但我們也一定要有高度的責任感、使命感，從點滴做起，從細節做起。
踏踏實實做好自己的每一項工作，就是在為我國資本市場建設出力，在為構建多層次資本市場出力。作為新員工，以後的成長道路還很長，在成長的路上，或許我們偶爾會感到迷茫，感到艱辛，但中小板不斷發展壯大的廣闊前景會為我們指明方向，只要我們堅持、保持努力我們就一定能成長為一名優秀的資本市場工作者。
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