序號一、廠房建設期間環保資料：
建設專案環境影響報告書（表）——有資質的評估機構提供的評估報告
環境影響報告批覆——環保局批覆
建設專案環境保護「三同時」驗收——環保局驗收消防驗收報告——消防部門驗收
環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
未能充分按生產經營過程的範圍來識別，比如：生產經營範圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別；
未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏；
未考慮到過去發生過的、將來計畫的因素，如：公司擬擴建新廠房，對於擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別；未充分考慮到產品的生命週期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢後的**處置。
環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。環境因素未及時更新，如：
公司辦公司辦公司辦公司辦
檢查內容
檢查負責部門符合性
頻次問題記錄
二、環境因素識別、評價與更新：
產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新；產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；
國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因
素重新識別、更新；
廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。三、重要環境因素的控制策劃：12
未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程式；
對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程式檔案、作業檔案或其他方式。
四、法律法規及其他要求的識別、評審1234
法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位；
對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；
未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員；未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標；
對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量；對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；
未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
對各崗位職責、許可權中缺少環境管理方面的要求；
對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等）未規定其任職能力要求；
環保設施的投入不足，如生產汙水每天產生120噸，但汙水處理站每天的處理能力僅80噸。
關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如汙水處理站的作業員只會用ph值試紙進行酸鹼度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓後的考核、培訓效果評價；
崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。
五、環境目標、指標和管理方案：123
4六、組織機構、職責、許可權、資源：123
七、能力、培訓和意識（人力資源管理）：1
23八、資訊交流：
12對重要環境因素需要的資訊交流未予以規定；
未建立外部資訊交流的渠道，如當外部相關方（社群居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴**、信箱或其他方式；
對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理後未及時對相關方進行回覆；
缺乏內部相關方的資訊交流，如內部宣傳、講座、會議等。檔案未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；
檔案的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關檔案進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；檔案的形式不適宜，如msds資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。
執行控制程式中未明確規定的標準，如汙水/雜訊/廢氣控制程式中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；未能將執行控制的要求通報至供方，如化學品**商、工程分包方等等；
現場環境執行控制主要存在的缺失：
垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可**、不可**或危險廢物混放的現象；
34123
九、檔案控制：
十、執行控制：
現場由於機械油的洩漏導致的汙染未及時清理、糾正；環保設施未能提供維護保養的證據；
環保設施的執行不正常，如車間廢氣抽排系統未執行，或有執行，但排氣口處的淨化池無水；
產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；
化學品使用、儲存現場未配備msds資料；
易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；汙水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理
無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。十
一、應急準備與響應：1234
未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計畫，通常包括消防應急預案、化學品洩漏/**應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；
有制定應急計畫/預案，但未展開相應的培訓、演練；有進行應急演練，但對演練的效果、應急程式進行評價；應急預案執行後或演練後，未對應急程式進行評審，未及時對應急程式進行修訂。
對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的專案、採取的方法、監測的頻率；
未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；未能提供對日常執行管理過程的監控記錄；
未定期進行雜訊、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委託當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；
自有監測裝置未定期進行校準或檢定，如雜訊測試儀、汙水化驗裝置等；
汙水處理站未能提供對汙水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合檔案規定的要求。未形成「合規性評價控制程式」；
未能提供合規性評價的證據，至少一年一次；
有對環境法律法規的執**況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價；
合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。發生環境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；未識別採取糾正措施和預防措施的時機；
十二、監測和測量：123456十
三、合規性評價：123412
十四、不符合、糾正措施和預防措施：
345對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的；
對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發生的目的；
未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。
未對年度內部審核進行策劃，如在檔案中規定，或形成年度內審計畫；
內審計畫中所列審核內容未能覆蓋所有的審核範圍；內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；內審計畫中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；
內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
對內審不符合所採取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；未形成內審報告；
有內審報告，但對體系運**況的評價僅體現了不符合、不足之處，對於實現的環境績效未進行評價。記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；記錄的儲存期限未規定，未按儲存期限的要求予以儲存；記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。
管理評審計畫中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審後續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等；
管理評審輸入資訊不足，缺乏相關資料/證據；
管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動；
管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；
十五、內部審核：12345678
十六、記錄控制：123
十七、管理評審：1234
56管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；管理評審後續措施的實施情況無記錄，無效果驗證。
ISO14001環境管理體系考試題
內審員考核試題 姓名分數 一 判斷題 15分 在下列各題中，你認為正確的請在括號中用 v 表示，不正確的用 x 表示。1 總經理制定組織的環境方針 2 雜訊汙染與其它汙染相比是具有暫時性，即雜訊停止發聲後，危害和影響即可消除，是沒有長期和積累影響的 3 汙染預防的合理性排除了汙染治理的必要性 4 p...
ISO14001環境管理體系標準實施要點
一.4.2 方針 發布檔案 1.總經理簽發手冊發布書管代任命書發布日期即體系正式執行時間 2.製作方針宣傳牌,宣傳冊,宣傳頁 傳達員工相關方獲取 3.檔案附件 機構圖職能要素分配表地理位置圖工藝流程重要環境因素清單適用法規清單目標指標一覽表 二.4 3 1 1.各部門保留對本部門活動 產品 服務 活...
如何實施ISO14001環境管理體系內部審核活動
11.提出環境體系內部審核活動申請 根據內部審核檔案規定的頻率進行內審活動申請，提出內部審核申請單，交管理代表批准。22.制定環境體系內部審核計畫 內部的審核申請經管理代表批准後，組織者編制內部審核計畫，包括指定內審小組組長及審核組成員，排定內部審核計畫行程，分配內審員審核區域等。33.發出環境體系...