46.當**份額持有人的利益與**管理公司、**託管人的利益發生衝突時，投資管理人員應當堅持( )。
a.**份額持有人利益優先的原則
b.**託管銀行利益優先的原則
c.**管理公司、**託管銀行、**份額持有人利益兼顧原則
d.**管理公司利益優先的原則
【答案】a
【解析】運用**財產買賣**管理人、**託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的**或承銷期內承銷的**，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循**份額持有人利益優先的原則，防範利益衝突，符合中國證監會的規定，並履行資訊披露義務。
【考點】合規管理的主要內容
47.債券**通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的( )。
a.利率風險
b.信用風險
c.購買力風險
d.政策風險
【答案】b
【解析】債券的**與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動。如果債券發行人不能按時支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的信用風險。
投資者為彌補低等級信用債券可能面臨的較高信用風險，往往會要求較高的收益補償。一些債券評級機構會對債券的信用進行評級。如果某債券的信用等級下降，將會導致該債券的****，持有這種債券的**的資產淨值也會隨之下降。
【考點】特殊**品種的資訊披露
48.世界上最早的開放式**投資**是( )。
a.2023年英國的海外**信託契約
b.2023年美國的麻薩諸塞投資信託**
c.2023年蘇格蘭的美國投資信託
d.2023年英國的海外及殖民地**信託**
【答案】b
【解析】投資**真正的大發展卻是在美國。2023年由200多名哈佛大學教授出資5萬美元在波士頓成立的「麻薩諸塞投資信託**」(massachusetts investment trust)被公認為美國開放式公司型共同**的鼻祖。
【考點】**投資**的起源與發展
49.**募集期限屆滿，封閉式**需滿足募集的**份額總額達到核准規模的80%以上，並且**份額持有人人數達到( )人以上。
a.100
b.150
c.200
d.300
【答案】c
【解析】**募集期限屆滿，封閉式**需滿足募集的**份額總額達到核准規模的80%以上，並且**份額持有人人數達到200人以上。
【考點】**的募集與認購
50.**託管人主要負責辦理的資訊披露事項包括( )。
a.淨值披露
b.上市交易
c.**清算交割
d.**募集
【答案】c
【解析】**託管人的資訊披露義務主要是辦理與**託管業務活動有關的資訊披露事項，具體涉及**資產保管、**清算交割、會計核算、淨值複核、投資運作監督等環節。
【考點】**主要當事人的資訊披露義務
有( )的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與etf一級市場的實物申購、贖回。
a.最大申購、最大贖回
b.最大申購、最小贖回
c.最小申購、贖回份額
d.最大申購、贖回份額
【答案】c
【解析】etf具有下列三大特點：
①被動操作的指數**;
②獨特的實物申購、贖回機制，etf有「最小申購、贖回份額」的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與etf一級市場的實物申購、贖回;
③實行一級市場與二級市場並存的交易制度。
【考點】**的交易、申購和贖回
52.《**投資**銷售管理辦法》規定，( )可以辦理其募集的**產品的銷售業務。
a.監管機構
b.**託管人
c.**管理人
d.**登記結算公司
【答案】c
【解析】為了規範公開募集**投資**的銷售活動，促進**投資**市場健康發展，2023年 6 月，中國證監會修訂了《**投資**銷售管理辦法》。其中規定：**管理人可以辦理其募集的**產品的銷售業務。
【考點】**銷售機構
53.制定嚴格有效的開戶流程，規範對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以儲存。上述內容屬於( )的主要管理措施。
a.投資合規性風險
b.銷售合規性風險
c.資訊披露合規性風險
d.反洗錢合規性風險
【答案】d
【解析】反洗錢合規性風險管理措施主要包括：
①建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
②制定嚴格有效的開戶流程，規範對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以儲存。
③從嚴監控客戶核心資料資訊修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
④嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。
⑤建立符合行業特徵的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
【考點】合規風險
54.**業協會應當在私募**登記材料齊備後的( )個工作日內，為私募**辦結登記手續。
a.1b.3
c.10
d.20
【答案】d
【解析】**業協會應當在私募**管理人登記材料齊備後的 20 個工作日內，通過**公告私募**管理人名單及其基本情況的方式，為私募**管理人辦結登記手續。
**公示的私募**管理人基本情況包括私募**管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、****、主要負責人等基本資訊以及基本誠信資訊。
【考點】**客戶的分類
55.( )構成公司內部控制的基礎。
a.控制環境
b.風險評估
c.資訊溝通
d.內部監控
【答案】a
【解析】控制環境構成公司內部控制的基礎，控制環境包括經營理念和內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內容。
【考點】內部控制機制
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