關於投資銀行業務立項標準的通知
投資銀行各部門（行業組）：
為了提高公司投資銀行專案的質量，加強投資銀行業務的風險控制。現將有關投資銀行專案立項標準通知如下：
一、主機板以及中小板首發專案立項標準為：
1、 公司生產經營(包括募集資金的投向)符合國家產業政策，公司所屬行業系國家鼓勵的行業、朝陽行業或增長性行業，公司在行業中(包括細分行業)具有較明顯的競爭優勢；
2、 符合法律、法規及監管機構規定的首發條件；
3、 發行人立項前上一年度淨利潤為人民幣5000萬元以上（含5000萬元）（經審計或未經審計）或者立項前乙個季度淨利潤為人民幣2000萬元以上（含2000萬元）（經審計或未經審計）；
4、 細分行業排名前5名或者具有成長性；
5、 符合公司規定的收費要求。
二、創業板首發專案立項標準為：
1、 公司生產經營(包括募集資金的投向)符合國家產業政策，公司所屬行業系國家鼓勵和重點支援發展的行業、朝陽行業或增長性行業，公司在行業中(包括細分行業)具有較明顯的競爭優勢；
2、 符合法律、法規及監管機構規定的首發條件；
3、 發行人立項前上一年度淨利潤為人民幣3000萬元以上（含3000萬元）（經審計或未經審計）或者立項前乙個季度淨利潤為1000萬元（含1000萬元）（經審計或未經審計）；
4、 細分行業排名前3名或者具有高速成長性；
5、 符合公司規定的收費要求。
三、上市公司再融資專案立項標準為：
1、發行人符合《上市公司**發行管理辦法》等法律、法規及監管機構的要求；
2、上市公司再融資選擇品種應當為市場適銷品種；
3、符合公司規定的收費要求。
四、債權融資主承銷專案立項標準為：
1、符合法律、法規及監管機構規定的條件；
2、發行規模人民幣5億元以上（含5億元）；
3、債券的信用等級不低於a級（含a級）；
4、符合公司規定的收費要求。
併購重組等其他專案的立項在符合法律法規及監管機構規定的前提下，由立項小組成員、投資銀行業務立項審核委員會委員參照本通知要求作出判斷，並符合公司規定的相關收費要求。
投資銀行部將根據審核標準和理念、市場及行業發展變化情況對上述標準進行適時調整。
特此通知。
投資銀行部
2023年7月8日
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